美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
ATAI Life Sciences N.V.
（最後） （第一） （中間）
WALLSTRABE 16
（街）
柏林 2M 10179
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 英特爾GenX 科技公司 [IGXT ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
09/30/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
看漲期權（買入權） (1) 09/30/2023 J(2) 7,401 09/30/2023 08/31/2026 單位 7,401(1) (2) 7,401 I 作者：ATAI 生命科學股份公司(3)
可轉換票據 $0.185 10/06/2023 J(4) 8,500,000 10/06/2023 01/05/2025 普通股 56,435,098 (4) 8,500,000 I 作者：ATAI 生命科學股份公司(3)
可轉換本票 $0.185 11/28/2023 P 750,000 11/28/2023 08/31/2026 普通股 4,054,054 (5) 2,970,000 I 作者：ATAI 生命科學股份公司(3)
認股證（購買權） $0.26 11/28/2023 P 4,053,750 11/28/2023 08/31/2026 普通股 4,053,750 (5) 16,052,850 I 作者：ATAI 生命科學股份公司(3)
可轉換票據 $0.185 03/08/2024 J(6) 1,000,000 03/08/2024 02/01/2026 普通股 5,405,405 (6) 9,500,000 I 作者：ATAI 生命科學股份公司(3)
認股證（購買權） $0.17 03/08/2024 J(6) 4,000,000 03/08/2024 03/08/2027 普通股 4,000,000 (6) 4,000,000 I 作者：ATAI 生命科學股份公司(3)
1。舉報人的姓名和地址*
ATAI Life Sciences N.V.
（最後） （第一） （中間）
WALLSTRABE 16
（街）
柏林 2M 10179
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
ATAI 生命科學股份公司
（最後） （第一） （中間）
WALLSTRABE 16
（街）
柏林 2M 10179
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。每個單位包括（a）2026年8月31日之前任何時候以0.185美元的價格轉換為普通股的1,000美元本金可轉換本票，以及（b）5,405份普通股購買權證，價格為每股0.26美元。
2。2023年9月30日，ATAI AG與發行人簽訂了訂閲協議修正案，賦予ATAI AG額外購買最多7,401套股票的權利。
3.反映了ATAI AG持有的登記證券，ATAI AG是ATAI Life Sciences N.V. 的全資子公司，因此，ATAI Life Sciences N.V. 可能被視為共享此處報告的證券的實益所有權。
4。2023年9月30日，發行人、IntelGenx Corp. 和ATAI Life Sciences AG（“ATAI AG”）簽訂了第二份經修訂和重述的貸款協議，除其他外，該協議規定，ATAI AG能夠將原始定期貸款協議下的8,500,000美元本金和應計利息轉換為最多56,435,098股普通股，但以每股0.185美元的價格視股票而定交易所批准，該批准於 2023 年 10 月 6 日獲得。
5。2023年11月28日，ATAI AG從發行人手中購買了750個單位，每個單位包括（i）1,000美元的本金可轉換本票和（ii）5,405份購買普通股的認股權證，總對價為75萬美元。
6。2024年3月8日，發行人、IntelGenx Corp. 和ATAI AG簽訂了第三次修訂和重述的貸款協議（“第三修正案”），根據該協議，ATAI AG向IntelGenx公司提供了金額等於100萬美元的額外定期貸款，該貸款可轉換為普通股，價格為每股0.185美元。同時，在執行第三修正案的過程中，發行人向ATAI AG發行了4,000,000份認股權證，以每股0.17美元的行使價購買普通股，無需額外對價。
ATAI Life Sciences N.V.，作者：/s/ 弗洛裏安·布蘭德，首席執行官 03/12/2024
ATAI 生命科學股份公司，作者：/s/ 弗洛裏安·布蘭德，首席執行官 03/12/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。