美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）
（章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區 公司或組織） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 識別碼） |
（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）
（註冊人的電話號碼，包括區號）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
| 項目 1.01。 | 簽訂重要最終協議。 |
認股權證行使協議
2024年3月4日，BigBear.ai Holdings, Inc.（“公司”）與現有合格投資者（“投資者”）簽訂了認股權證行使協議（“認股權證行使協議”），以全額行使未償還的普通股購買權證（“行使權”），總共購買公司普通股（“現有認股權證”），總共購買13,888,889股公司普通股（“現有認股權證”）。作為立即全面行使現有現金認股權證的對價，投資者收到了一份新的未註冊普通股購買權證，根據1933年《證券法》（“證券法”）第4（a）（2）條，以私募方式購買最多900萬股公司普通股（“新認股權證”）。
新認股權證將於2024年9月5日或之後的任何時候開始行使（“行使日期”），到期日為行使日後五年，每股行使價等於4.75美元。公司同意在表格S-1或表格上提交轉售註冊聲明 S-3,如果符合條件，則在30天內對新認股權證和行使新認股權證後可發行的普通股進行兑換。新認股權證包括實益所有權限制，防止投資者在任何時候擁有公司9.99％以上的已發行普通股。
在扣除預計的發行費用之前，公司從此次演習中獲得的總收益預計約為3,320萬美元。
前述對認股權證行使協議和新認股權證的描述不完整，參照認股權證行使協議的全文和新認股權證的形式進行了全面限定，新認股權證的副本分別作為附錄10.1和4.1附於本表8-K的最新報告，並以引用方式納入此處。
根據認股權證行使協議，公司同意（a）在截止日期後的三十（30）天內不發行任何普通股或普通股等價物，或（b）向美國證券交易委員會提交任何其他註冊聲明（在每種情況下，某些例外情況除外）。
| 第 3.02 項。 | 未註冊的股權證券銷售。 |
上文第 1.01 項中的信息以引用方式納入此處。上文第1.01項所述的新認股權證是根據《證券法》註冊要求的適用豁免以私募方式發行的，與行使該認股權證時可發行的普通股一樣，尚未根據《證券法》註冊，未經美國證券交易委員會註冊或此類註冊要求的適用豁免，不得在美國發行或出售。這些證券僅向合格投資者發行。
本報告不構成賣出要約或買入要約邀請，在根據任何此類州或司法管轄區的證券法進行註冊或獲得資格認證之前，在任何州或司法管轄區出售此類證券是非法的，也不得出售這些證券。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品：
| 展覽 沒有。 |
描述 | |
| 4.1 | 新認股權證的表格。 | |
| 10.1 | BigBear.ai 與投資者簽訂的截至2024年3月4日的認股權證行使協議。 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 日期：2024 年 3 月 5 日 | 來自： | /s/ 肖恩·裏克 | ||||
| 姓名： | 肖恩·裏克 | |||||
| 標題： | 首席會計官 | |||||
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