☐ |
初步委託書 | |
☐ |
機密,僅供委員會使用(規則允許) 14a-6 (e) (2) | |
☒ |
最終委託書 | |
☐ |
權威附加材料 | |
☐ |
在下方索取材料 §240.14a-12 |
☒ |
無需付費。 | |||
☐ |
事先用初步材料支付的費用。 | |||
☐ |
根據《交易法》第14a-6 (i) (1) 條和0-11的規定,費用在第25 (b) 項要求的附錄表上計算。 |
康寶萊有限公司
2024 年委託聲明
|
年度股東大會
我們的 2024 年年度股東大會
將於 2024 年 4 月 25 日星期四太平洋夏令時間上午 8:30 舉行
西奧林匹克大道 800 號,406 號套房
加利福尼亞州洛杉磯 90015
入學要求
有關參加年度股東大會的入學要求的詳細信息,請參閲第 1 部分—— “有關徵集和投票的信息”。
代理投票選項
你的投票很重要!
誠摯邀請所有股東參加年度股東大會。但是,為了確保您在年度股東大會上的代表性,我們敦促您立即投票。您可以通過免費電話號碼、互聯網或填寫、簽署和郵寄提供給您的代理卡或投票説明表對股票進行投票。請按照代理卡或投票説明表上的説明進行操作。
通過郵件、互聯網或電話提交的代理必須在東部時間2024年4月24日晚上 11:59 之前收到。
通過互聯網投票
www.envisionreports.com/HLF
每天 24 小時/每週 7 天
指令:
1. | 前往:www.envisionreports.com/HLF。 |
2. | 按照安全網站上列出的步驟進行操作。 |
通過電話投票
1.800.652.VOTE (8683) 通過按鍵式電話投票
在美國、美國領土和加拿大境內免費撥打電話,每週 7 天,每天 24 小時
在美國、美國領土和加拿大以外,通過按鍵式電話撥打 1.781.575.2300。將適用標準費率。
指令:
1. | 在美國、美國領土和加拿大境內撥打免費電話 1.800.652.VOTE (8683)。在美國、美國領土和加拿大以外,請致電 1.781.575.2300。 |
2. | 按照錄制的消息提供的説明進行操作。 |
康寶萊有限公司
年度股東大會通知
日期: | 2024年4月25日,星期四 | |
時間: | 上午 8:30,太平洋夏令時間 | |
地點: | 西奧林匹克大道 800 號,406 號套房 加利福尼亞州洛杉磯 90015 | |
記錄日期: | 2024年2月27日 | |
代理投票: | 誠摯邀請所有股東參加年度股東大會。有關參加年度股東大會的入學要求的詳細信息,請參閲第 1 部分—— “有關徵集和投票的信息”。
但是,為了確保您在年度股東大會上的代表性,我們敦促您立即投票。您可以通過免費電話號碼、互聯網或填寫、簽署和郵寄提供給您的代理卡或投票説明表對股票進行投票。請按照提供給您的代理卡或投票説明表上的説明進行操作。 | |
業務項目: | 1。選出董事會委託書中提名的10名董事候選人,任期至公司2025年年度股東大會或其繼任者正式當選並獲得資格為止;
2。在諮詢的基礎上批准公司指定執行官的薪酬;
3.批准對公司2023年股票激勵計劃的修訂和重述,以增加該計劃下可供發行的普通股數量;以及
4。在諮詢的基礎上,批准任命普華永道會計師事務所為公司2024財年的獨立註冊會計師事務所。
股東還將處理在年度股東大會之前以及年度股東大會的任何休會或延期中適當處理其他業務。 | |
本通知附帶的委託書對上述業務事項進行了更全面的描述。只有在2024年2月27日營業結束時登記在冊的股東才有權獲得年度股東大會及其任何後續續會或延期的通知和投票。 | ||
的可用性 材料: |
2024年3月14日左右,我們開始向股東郵寄代理材料互聯網可用性通知。股東委託書和年度報告可在以下網址查閲 http://www.edocumentview.com/HLF。 |
特此發出通知康寶萊有限公司是一家開曼羣島豁免的有限責任公司,其2024年年度股東大會將於太平洋夏令時間2024年4月25日星期四上午8點30分在加利福尼亞州洛杉磯西奧林匹克大道800號406套房90015舉行。
真誠地,
亨利·C·王
總法律顧問兼公司祕書
加利福尼亞州洛杉磯
2024 年 3 月 12 日
代理摘要
以下是我們的委託書中某些關鍵披露的摘要。這只是一個摘要,並不包含所有對您重要的信息。如需更完整的信息,請查看委託書以及我們的 2023 年年度報告,其中包括我們的年度表單 10-K截至2023年12月31日的財政年度。提及 “康寶萊”、“公司”、“我們” 或 “我們的” 是指康寶萊有限公司。
待表決提案和董事會投票建議 | ||||||
提案 |
更多 信息 |
董事會的投票 建議 | ||||
提案 1 |
董事選舉 | 第 16 頁 | 對於每位被提名人 | |||
提案 2 |
通過諮詢投票批准公司指定執行官的薪酬 | 第 26 頁 | 為了 | |||
提案 3 |
批准對公司2023年股票激勵計劃的修正和重述,以增加該計劃下可供發行的普通股數量 | 第 27 頁 | 為了 | |||
提案 4 |
在諮詢的基礎上,批准普華永道會計師事務所為公司2024財年的獨立註冊會計師事務所 | 第 34 頁 | 為了 |
2024 年董事候選人
委員會 | ||||||||||
姓名 |
獨立 | 審計 | 補償 | 提名和 企業 |
ESG | |||||
邁克爾·奧·約翰遜(董事長兼首席執行官) |
|
|
|
|
| |||||
理查德·H·卡莫納 |
![]() |
|
|
椅子 |
| |||||
席琳·德爾·吉尼斯 |
![]() |
|
● |
|
| |||||
Sophie L'Helias |
![]() |
● |
|
|
椅子 | |||||
艾倫·W·勒費弗爾 (首席董事) |
![]() |
● |
|
● |
| |||||
邁克爾·萊維特 |
![]() |
|
|
|
| |||||
羅迪卡·馬卡德賴 |
|
|
|
|
| |||||
胡安·米格爾·門多薩 |
|
|
|
|
● | |||||
唐·穆里根 |
![]() |
椅子 | ● |
|
| |||||
瑪麗亞·奧特羅 |
![]() |
|
椅子 | ● | ● |
代理摘要 |
公司治理要點
![]() |
所有董事席位每年都要進行選舉 |
![]() |
具有明確職責和責任的獨立首席董事 |
![]() |
每股一票 |
![]() |
無爭議的董事選舉的多數投票標準 |
![]() |
ESG(環境、社會和治理)委員會對環境和社會可持續發展進行直接董事會監督 |
![]() |
針對董事和指定執行官的強有力的股份所有權準則 |
![]() |
年度董事會和委員會評估 |
高管薪酬要點
![]() |
激勵設計將薪酬結果與公司股價表現和預設目標聯繫起來 |
![]() |
固定和可變薪酬與短期和長期激勵措施之間的平衡組合 |
![]() |
每年 say-on-pay諮詢投票 |
![]() |
薪酬風險評估 |
![]() |
針對指定執行官的強有力的股份所有權準則 |
![]() |
“雙觸發” 控制權變更 |
![]() |
適用於第16條官員的回扣政策適用於現金和股權激勵 |
![]() |
適用於所有員工的反套期保值和反質押政策 |
本委託書包括1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。本文件中除歷史或當前事實陳述以外的所有陳述,包括有關我們的環境和其他可持續發展計劃和目標的陳述,均為前瞻性陳述。我們使用預期、相信、期望、未來、意圖和類似表述等詞語來識別前瞻性陳述。前瞻性陳述反映了管理層當前的預期,本質上是不確定的。由於各種原因,實際結果或結果可能存在重大差異。我們的2023年年度報告表中描述了可能導致我們的實際業績與管理層預期存在重大差異的風險和不確定性 10-K.此外,與可持續發展相關的歷史、當前和前瞻性陳述可能基於衡量仍在發展的進展的標準、持續演變的內部控制和流程以及未來可能發生變化的假設。本文檔中的網站引用僅為方便起見,引用網站上的內容未以引用方式納入本文檔。
代理摘要 |
代理聲明目錄
第 1 部分我們的年度股東大會 | ||||
有關招標和投票的信息 |
1 | |||
第 2 部分。公司治理 | ||||
董事獨立性 |
5 | |||
董事會會議和出席情況 |
6 | |||
董事會領導 |
6 | |||
年度董事會和委員會評估流程 |
7 | |||
董事會在風險監督中的作用 |
7 | |||
薪酬風險評估 |
7 | |||
可持續發展亮點 |
8 | |||
對董事的薪酬 |
10 | |||
2023 年董事薪酬表 |
11 | |||
股份所有權指南 |
12 | |||
股東宣傳 |
13 | |||
與董事會的溝通 |
13 | |||
董事入職培訓和繼續教育 |
13 | |||
董事會委員會 |
14 | |||
薪酬委員會互鎖和內部人士參與 |
15 | |||
第 3 部分。將在會議上進行表決的提案 | ||||
提案1:選舉董事 |
16 | |||
提案2:在諮詢的基礎上批准公司指定執行官的薪酬 |
26 | |||
提案3:批准對公司2023年股票激勵計劃的修正和重述,以增加該計劃下可供發行的普通股數量 |
27 | |||
提案4:在諮詢的基礎上,批准任命普華永道會計師事務所為公司的獨立註冊會計師事務所 |
34 |
第 4 部分高管薪酬 | ||||
薪酬討論與分析 |
36 | |||
執行摘要 |
37 | |||
我們的高管薪酬結構 |
37 | |||
戰略成就 |
37 | |||
協調薪酬和績效的薪酬計劃 |
38 | |||
我們所做的事情 |
39 | |||
我們不做的事情 |
39 | |||
對工資説話 |
39 | |||
高管薪酬計劃目標 |
40 | |||
補償要素 |
42 | |||
確定首席執行官薪酬 |
42 | |||
執行官在高管薪酬決策中的作用 |
42 | |||
基本工資 |
43 | |||
年度激勵獎勵 |
43 | |||
目標和獎勵的確定 |
44 | |||
長期激勵獎勵 |
46 | |||
2023 年長期激勵獎勵——年度撥款計劃 |
46 | |||
股權獎勵補助政策 |
47 | |||
套期保值 |
47 | |||
認捐 |
47 | |||
回扣政策 |
47 | |||
福利和津貼 |
47 | |||
僱傭和遣散協議 |
48 | |||
薪酬顧問 |
49 | |||
同行小組 |
49 | |||
税收影響 |
51 | |||
薪酬委員會報告 |
51 | |||
註冊人的執行官員 |
51 | |||
2023 年薪酬彙總表 |
52 | |||
2023 年基於計劃的獎勵的發放 |
53 | |||
對薪酬彙總表的敍述性披露和基於計劃的獎勵的發放 |
54 | |||
2023 財年的傑出股票獎勵 年底 |
55 |
i |
2023 年期權行使和股票歸屬 |
56 | |||
2023 不合格遞延薪酬表 |
56 | |||
解僱或控制權變更時可能支付的款項 |
57 | |||
薪酬比率披露 |
61 | |||
薪酬與績效 |
62 | |||
第 5 部分。某些受益所有人和管理層的擔保所有權 | ||||
實益所有權 |
66 | |||
第 6 部分。某些關係和相關交易 | ||||
正在進行的關聯方交易 |
68 | |||
其他交易 |
69 |
第 7 部分其他信息 | ||||
代理材料的 “家用” |
70 | |||
股東提名 |
70 | |||
2025年年度股東大會的股東提案 |
71 | |||
行為守則和公司治理原則 |
71 | |||
年度報告、財務和其他信息 |
71 | |||
其他事項 |
72 |
ii | 目錄 |
第 1 部分
|
我們的年度股東大會 |
有關招標和投票的信息
會議的地點、時間和日期。 本委託書是為代表我們董事會或董事會徵集代理人而向公司股東提供的,用於將於 2024 年 4 月 25 日星期四上午 8:30 太平洋夏令時間上午 8:30 舉行的 2024 年年度股東大會或會議,以及隨後的任何續會或延期,用於本文和中規定的目的隨附的年度股東大會通知。會議將在加利福尼亞州洛杉磯市西奧林匹克大道800號406號90015號舉行。我們的電話號碼是 (213) 745-0500.2024年3月14日左右,我們開始向股東郵寄代理材料互聯網可用性通知。委託書和股東年度報告可在以下網址查閲 http://www.edocumentview.com/HLF。
記錄日期和投票證券。 只有在2024年2月27日營業結束時或記錄日期的登記股東,或此類登記股東的正式授權代理持有人,才有權獲得會議通知並在會議上投票。該公司有一系列已發行普通股或普通股。記錄日的每位登記所有者都有權對該股東持有的每股普通股獲得一票。2024年2月27日,共發行和流通了99,786,663股普通股。
投票。 對於在記錄日持有的每股普通股,每位股東都有權就提交會議審議的所有事項獲得一票表決。代表不少於大多數有權在會議上投票的已發行和流通普通股的持有人的法定人數,必須親自或通過代理人出席會議進行業務交易。反映棄權票的普通股被視為在場並有權投票以確定法定人數的普通股,但不會影響任何提案的結果。
如果您是以街道名義持有的普通股的受益所有人,並且沒有向持有您股票的銀行、經紀人或其他被提名人提供具體的投票指示,則被提名人通常可以自行決定對 “常規” 事項進行投票。但是,如果持有您普通股的被提名人沒有收到您的指示,説明如何對您的股票進行投票 “非常規”重要的是,它將無法就此事對你的股票進行投票,在某些情況下,除非你提供投票指示,否則可能會選擇不對任何提案進行投票。如果您不提供投票指示,而經紀人選擇就部分但不是全部事項對您的股票進行投票,則通常將其稱為 “經紀商” 不投票”對於經紀人未投票的事項。反映 “經紀商” 的普通股 不投票”被視為在場並有權投票以確定法定人數的普通股。但是,為了確定經紀人或被提名人在委託書上表示沒有全權投票權的任何事項的結果,這些普通股將被視為不在場,無權就該事項進行投票,即使這些普通股被視為存在且有權投票以確定法定人數,也可能有權就其他事項進行投票。
有關您持有普通股的不同方式的更多信息,請參閲下文 “登記股東的含義”。
提案和董事會建議需要投票。 下表詳細介紹了將在會議上進行表決的提案、董事會關於如何對每項提案進行表決的建議、批准每項提案所需的投票以及棄權和經紀人的影響 不投票。
我們的年度股東大會 | 1 |
提案 |
投票選項 | 板
|
需要投票
|
的效果
|
的效果
| |||||
第 1 項:選出董事會委託書中提名的10名董事候選人,任期至公司2025年年度股東大會或正式選出其繼任者並獲得資格為止 |
對每位被提名人投贊成票、反對票或棄權票 | 為了每個被提名人 | 對每位被提名人投的多數票 |
沒有效果 |
沒有效果 | |||||
項目2:在諮詢的基礎上批准公司指定執行官的薪酬 |
支持、反對或棄權 | 為了 | 親自或由代理人代表並有權投票且可以投票的多數股份 |
沒有效果 |
沒有效果 | |||||
項目3:批准對公司2023年股票激勵計劃的修正和重述,以增加該計劃下可供發行的普通股數量 |
支持、反對或棄權 | 為了 | 親自或由代理人代表並有權投票且可以投票的多數股份 |
沒有效果 |
沒有效果 | |||||
項目 4:在諮詢的基礎上,批准任命普華永道會計師事務所為公司2024財年的獨立註冊會計師事務所 |
支持、反對或棄權 | 為了 | 親自或由代理人代表並有權投票且可以投票的多數股份 |
沒有效果 |
經紀人有權自由投票 |
你的投票非常重要。無論你是否計劃參加會議,都請花點時間投票。您可以通過免費電話號碼、互聯網或填寫、簽署和郵寄提供給您的代理卡或投票説明表對股票進行投票。請按照代理卡或投票説明表上的説明進行操作。
代理的可撤銷性。 根據本招標發出的任何委託書的人可以在使用之前隨時撤銷根據本招標提供的任何委託書,方法是:(a)向公司祕書提交書面撤銷通知或正式簽發的帶有稍後日期的委託書;(b)通過互聯網或電話授予後續委託書;或(c)親自出席會議並投票。但是,請注意,如果您想在會議上投票,但您不是登記在冊的股東,則必須申請、填寫並交付經紀人或其他被提名人的代理人。
代理申請。 公司承擔打印和郵寄代理材料的費用。我們的某些董事、高級職員和員工可以當面、通過電話、傳真或電子郵件請求代理人,無需額外補償。我們將應要求補償經紀公司和其他機構向普通股受益所有人轉交招標材料的合理費用。
2 | 我們的年度股東大會 |
會議出席情況。 只有截至記錄日的登記股東和受益所有人、其授權代理持有人以及受邀的董事會嘉賓可以出席會議。每位股東只能指定一名代理持有人或代表以其名義出席會議。
如果您是登記在冊的股東,為了獲準參加會議,您需要出示政府簽發的帶照片的有效身份證件(例如有效的駕駛執照或護照)以及顯示您的姓名和地址的代理卡副本或代理材料互聯網可用性通知的副本。如果您是受益所有人並希望在會議上親自投票,則需要獲得登記股東的代理人。此外,如果您是受益所有人或其他授權代理持有人,為了參加會議,您將需要 都入場券和政府簽發的帶照片的有效身份證件(例如有效的駕駛執照或護照)。要獲得會議入場券,請將您的書面申請發送給我們的公司祕書,地址為加利福尼亞州洛杉磯市西奧林匹克大道800號406號90015號康寶萊國際美國公司祕書或通過電子郵件以電子方式發送電子郵件 corpsec@herbalife.com.
您的入場券申請必須在2024年4月15日當天或之前收到,並附上代理卡或投票指示表的副本,以確認您被任命為登記股東的代理持有人。在您的申請中,請註明您的準考證應寄往的地址以及任何特殊援助需求。董事會要求與會人員遵守專業的商務着裝要求。 公司也不允許在會議上使用相機或其他錄音設備。
為了繼續支持所有人的健康和安全,並繼續提高股東的可及性,公司將再次舉行僅限收聽的會議音頻網絡直播。股東可以通過網絡直播收聽會議,登錄到 www.meetnow.global/mhj9FPD 使用您的控制號碼。請看下文:
• | 登記在冊的股東:對於登記在冊的股東,控制號碼可以在您的代理卡或通知上找到,或者您從公司的過户代理Computershare收到的電子郵件中。 |
• | 受益所有者:如果您通過中介機構(例如銀行或經紀商)持有股票,則必須提前註冊才能觀看網絡直播音頻。要註冊,您必須向Computershare提交反映您的康寶萊資產的代理權(合法代理人)證明以及您的姓名和電子郵件地址。註冊請求必須標記為 “合法” |
代理”,並在美國東部時間2024年4月22日下午 5:00 之前收到。您將收到來自Computershare的註冊確認電子郵件。逾期提交的材料將在可行的情況下予以處理,但無法保證在會議之前及時登記。註冊申請應通過以下方式發送給我們: |
通過電子郵件: 將經紀人的電子郵件轉發至 legalproxy@computershare.com,或附上您的合法代理人的照片
通過郵件: Computershare,康寶萊法律代理人,郵政信箱 43001,羅得島州普羅維登斯 02940-3001。
根據公司經修訂和重述的公司章程備忘錄或章程,請注意,出於法定人數的考慮,股東將不能被視為 “出席”,也無法通過登錄會議僅限收聽的網絡直播對其股份進行投票,也無法撤銷或更改先前提交的投票。因此,公司強烈敦促股東在會議之前提交委託書或投票。
如果無法或不建議按目前的計劃親自舉行會議,我們將通過新聞稿並在我們的網站上發佈詳細信息來宣佈會議決定,這些詳細信息也將作為代理材料提交給美國證券交易委員會或美國證券交易委員會(SEC)。如果您計劃參加我們的會議,請在會議當週訪問我們的投資者關係網站。與往常一樣,我們鼓勵您在會議之前對股票進行投票。
登記股東的含義。 只有當您的姓名記錄在公司的成員登記冊上時,您才是登記在冊的股東。如果您的姓名未記錄在公司的成員登記冊上,則您在公司持有的任何股份均以實益方式持有。在這種情況下,您可能仍然有權指示您的股票持有人應指定誰為這些股票的代理人和/或如何代表您對這些股票進行投票。
在交易所購買股票的股東可以通過存託機構持有這些股份,在這種情況下,他們是受益股東,而不是登記在冊的股東。如果您以 “街道名稱” 持有股份,則您不是登記在冊的股東。
如果您想詢問自己是否是登記在冊的股東,請致電位於加利福尼亞州洛杉磯市西奧林匹克大道800號406號900號美國康寶萊國際公司90015聯繫我們的公司祕書,或通過電子郵件發送電子郵件至我們的公司祕書 corpsec@herbalife.com.
我們的年度股東大會 | 3 |
其他信息。 本委託書包含某些文件的摘要,但我們建議您自己閲讀這些文件以獲取完整的信息。摘要全部參照文件全文進行了限定。如果任何此類文件的任何條款、條件或其他規定與描述或條款不一致或相反
在本委託書中,以此類文件為準。這些文件以及本委託書中提及的應要求提供印刷版的文件均可按照第7部分 “年度報告、財務和其他信息” 中描述的程序向公司提出書面要求後提供。
關於將於2024年4月25日舉行的年度股東大會的代理材料可用性的重要通知。股東委託書和年度報告可在以下網址查閲
http://www.edocumentview.com/HLF。 |
4 | 我們的年度股東大會 |
第 2 部分
|
公司治理 |
董事獨立性
根據紐約證券交易所(NYSE)的上市標準,董事會的大多數成員必須滿足紐約證券交易所的 “獨立性” 標準。根據紐約證券交易所的上市標準,除非董事會肯定地確定該董事與公司沒有實質性關係(無論是直接關係還是作為與公司有關係的組織的合夥人、股東或高級管理人員),否則任何董事都沒有資格成為獨立董事。
董事會每年評估董事的獨立性,並將根據需要臨時審查個別董事的獨立性,以考慮僱傭、關係和其他因素的變化。根據紐約證券交易所上市準則第303A.02條或紐約證券交易所獨立標準,我們的董事會已明確確定,除馬卡德雷女士和約翰遜、格拉齊亞尼、門多薩和塔託爾先生外,所有董事以及在2023年任何時候擔任董事的每位個人都是或曾經是獨立的。根據紐約證券交易所獨立標準,在以下情況下,董事不被視為獨立董事:
• | 該董事與公司有重要關係(直接或作為與公司有關係的組織的合夥人、股東或高級管理人員); |
• | 該董事是或在過去三年內一直是本公司的僱員,或該董事的直系親屬是或在過去三年內一直是公司的執行官; |
• | 在過去三年內的任何十二個月期間,董事已經或其直系親屬從公司獲得超過12萬美元的直接薪酬,但董事和委員會費用以及養老金或其他形式的先前服務延期薪酬除外(前提是此類薪酬不以任何方式繼續服務為條件); |
• | (i) 董事是公司的現任合夥人或員工,該公司的內部或外部審計師;(ii) 該董事的直系親屬是該公司的現任合夥人;(iii) 董事的直系親屬是該公司的現任僱員,親自參與公司的審計;或 (iv) 董事或直系親屬 |
成員在過去三年內曾是此類公司的合夥人或員工,並在此期間親自參與了公司的審計; |
• | 該董事或直系親屬在過去三年中被聘為另一家公司的執行官,該公司的任何現任執行官同時在該公司的薪酬委員會任職或任職;以及 |
• | 該董事是公司的現任員工,或直系親屬是現任執行官,該公司在過去三個財政年度中向公司支付或收到的財產或服務款項的金額超過100萬美元,佔該其他公司合併總收入的2%,以較高者為準。 |
根據公司的公司治理原則,獨立董事除了滿足紐約證券交易所的獨立標準外,還必須不存在任何可能或可以合理地認為嚴重幹擾董事為公司及其所有股東的最大利益行事能力的現有或潛在的專業或個人利益、業務或關係。
如 “董事薪酬” 小節所披露,鑑於卡莫納博士在2023年從公司獲得的7.5萬美元演講費,董事會考慮了他的獨立性。公司利用卡莫納博士作為美國第17任外科醫生的專業經驗,在公司贊助的各種銷售、促銷和培訓活動中為康寶萊會員提供培訓和教育。在考慮了上述情況和其他相關因素後,董事會確定,公司聘請卡莫納博士提供這些有限服務既不構成利益衝突,也不會損害卡莫納博士與公司的獨立性。
約翰遜因擔任公司首席執行官而未被確定為獨立人士。馬卡德雷女士和門多薩先生不是,格拉齊亞尼和塔爾託爾先生也不是獨立的,因為他們分別因擔任康寶萊產品的頂級分銷商而獲得或獲得收入(視情況而定)
公司治理 | 5 |
擔任董事,因此無法確定他們是獨立的。在各自在董事會任職期間,沒有人是或曾經是公司的員工。如需瞭解有關 Macadrai 女士的更多詳細信息,以及
格拉齊亞尼先生、門多薩先生和塔託爾先生作為康寶萊成員的薪酬,無論在董事會任職如何,他們都會獲得這些薪酬,請參閲 “董事薪酬”。
董事會會議和出席情況
董事會在2023財年舉行了十次會議。獨立董事通常在每次定期舉行的會議上舉行執行會議,管理層和管理層不在場 非獨立董事,討論與董事會職能和公司監督有關的各種事宜,包括公司的管理。獨立首席董事或首席董事主持此類執行會議。
每位董事都應投入足夠的時間、精力和精力,以便勤奮地履行職責,包括出席公司的年度股東大會以及其所屬的董事會和委員會會議。所有董事都出席了其擔任董事期間舉行的所有董事會和適用委員會會議總數的至少 75%。所有董事會成員都出席了公司2023年年度股東大會。
董事會領導
公司的治理框架為董事會提供了為公司選擇合適的領導結構的靈活性。目前的領導結構由董事會主席兼首席執行官、獨立首席董事、由獨立董事領導的董事會委員會以及所有董事的積極參與組成。董事會認為這種結構最符合公司及其股東的利益。主席和首席執行官的合併職位支持董事會對公司業務和戰略的有效監督,首席執行官是董事會與管理層之間的關鍵紐帶,深入瞭解公司的業務和運營,提請董事會注意關鍵業務考慮因素,並領導董事會審查和批准的公司戰略計劃的實施。反過來,首席董事允許強有力的獨立董事會領導,有權制定會議議程並在主席不在場的情況下主持會議。我們認為這是有效公司治理的關鍵方面。
首席董事是當選的獨立董事 兩年獨立董事的任期。該任命每半年評估一次。首席董事在執行會議期間以及主席無法參加理事會會議時主持理事會會議。首席董事還充當希望獨立於主席兼首席執行官與董事會聯繫的主要股東和第三方的聯繫人。首席董事的職責包括:
• | 為定期舉行的獨立董事會議制定議程並主持會議,並就這些會議產生的任何問題向主席通報情況; |
• | 協調獨立董事的活動; |
• | 主持主席不在的董事會會議,包括理事會的執行會議 非管理層和獨立董事; |
• | 擔任主席的主要聯絡人,瞭解獨立董事的意見和任何疑慮和問題; |
• | 就發送給董事會的信息流提供建議,並審查董事會會議的議程、材料和時間表; |
• | 酌情與主要股東進行磋商和溝通; |
• | 與各委員會主席保持密切聯繫;以及 |
• | 履行董事會可能不時委派的其他職責,以協助董事會履行其職責。 |
LeFevre先生被獨立董事選為首席董事,自2021年7月1日起生效,任期至公司2023年年度股東大會,並是 再次當選由獨立董事於2023年4月27日為另一位董事服務 兩年任期至公司2025年年度股東大會。作為繼任計劃流程的一部分,董事會定期審查董事會和公司領導層的結構。
6 | 公司治理 |
年度董事會和委員會評估流程
董事會和每個委員會每年進行自我評估,該過程由提名和公司治理委員會監督。此外,作為我們年度評估流程的一部分,每位董事都對董事會及其任職的委員會進行評估。評估為董事和適用的委員會成員提供了以下機會:
就許多問題提供反饋,包括:
![]() |
董事會和委員會的結構、組成、角色和領導; |
![]() |
董事會和委員會的職能和效率,包括材料質量、會議和信息流;以及 |
![]() |
訪問管理層、顧問以及內部和外部資源。 |
董事會在風險監督中的作用
董事會監督公司的全企業風險管理方法。作為履行風險監督責任的一部分,董事會將特定的企業風險監督職責下放給每個董事會委員會,如下所述,同時保持對其他企業風險的直接監督。
審計委員會
• | 財務報表的完整性 |
• | 會計和財務報告事項和控制,包括獨立審計師和內部審計師 |
• | 企業風險管理計劃 |
• | 法律和監管風險以及可能對公司財務報表或運營產生重大影響的事項 |
• | 與網絡安全、隱私和產品安全問題相關的主要風險,以及管理層為評估、監控和控制任何此類風險而採取的措施 |
• | 管理層關於公司道德與合規及內部審計計劃的季度最新情況 |
薪酬委員會
• | 公司的薪酬政策和做法產生的重大風險,並評估此類做法和政策以確認它們不會鼓勵過度冒險 |
• | 與ESG委員會一起,與人力資本管理相關的風險和機遇 |
提名和公司治理委員會
• | 公司治理慣例、董事會組成、領導和結構以及董事會評估 |
環境、社會及管治委員會
• | 與公司活動相關的環境和社會可持續發展話題的風險 |
• | 與薪酬委員會一起,與人力資本管理相關的風險和機會 |
董事會還就關鍵企業風險以及公司的風險管理政策和程序對管理層進行監督,因此這些政策和程序的設計和實施應反映董事會和管理層對公司業務特定方面的適當風險水平的共識。公司的管理風險委員會由高級管理層成員組成,他們定期開會,充當風險信息共享以及風險管理協調、決策和應對的論壇。我們認為,企業風險管理計劃可促進及時、明智和數據驅動的決策和綜合流程,以識別、監控和緩解關鍵企業風險。
薪酬風險評估
薪酬委員會在其薪酬顧問Meridian Compension Partners, LLC的協助下,定期對公司適用於員工(包括執行官)的物質薪酬政策和做法進行審查。根據這項審查,薪酬委員會得出結論,這些政策和做法不會造成以下風險
合理地可能對公司產生重大不利影響。支持這一結論的高管薪酬計劃的主要特徵包括:固定和可變薪酬與短期和長期激勵措施的平衡組合;在激勵計劃中使用多種績效衡量標準;包括行為準則在內的強有力的內部控制;薪酬委員會
公司治理 | 7 |
對所有最終年度激勵獎勵的自由裁量權,並積極參與績效目標的設定;使用
股票所有權準則;以及反套期保值政策以及回扣政策的存在。
可持續發展亮點
可持續發展方針
我們的目標和宗旨是幫助人們和社區過上最美好的生活,改善地球,是我們兩者的一部分 日常活動和我們的長期增長戰略。我們相信,專注於與減少運營排放和浪費相關的可持續發展舉措,以及我們運營所在社區的健康和安全,可以為我們的利益相關者帶來價值,包括我們的員工、會員、股東以及我們工作和生活的全球社區。
可持續發展治理結構
![]() |
董事會 ESG 委員會:協助董事會監督我們在環境和社會事務方面的重大環境、社會和相關治理戰略、政策、計劃和做法及風險。ESG委員會還就其他委員會(包括審計、提名、公司治理和薪酬委員會)職權範圍內的相關趨勢問題提供見解。
執行委員會:提供行政指導,以促進將可持續發展舉措納入各職能和地區的業務戰略。 |
指導委員會和工作組:領導旨在實現目標和指標的可持續發展計劃的實施。
可持續發展優先事項
我們的可持續發展戰略框架以定期與多個利益相關者的接觸為依據。我們力求優先考慮對公司以及我們認為對利益相關者重要的可持續發展領域,以促進業務增長和風險管理,並將相關計劃整合到我們的業務中,以產生可衡量的影響。
星球
我們致力於在自然資源有限的環境中做出負責任的知情選擇,從而支持地球的繁榮發展。為此,我們尋求繼續在環境可持續性舉措的基礎上再接再厲。
氣候和碳足跡: 我們致力於儘自己的一份力量,減少整個價值鏈的温室氣體排放,將全球變暖限制在1.5°C以內。我們的目標是利用收集的基準數據設定基於科學的短期和長期目標,減少温室氣體排放。
可持續包裝:在包裝中引入回收塑料材料有助於循環包裝,並有助於減少對環境的影響。我們已經實施了減少原生塑料的項目,將消費後回收(PCR)材料納入我們的旗艦產品Formula 1健康餐營養奶昔的包裝中,該產品在監管允許的情況下在多個市場分銷。我們正在各業務部門尋求更多機會,以減少包裝材料中使用的塑料量,以幫助降低成本和浪費。
負責任採購: 我們致力於以負責任的方式採購材料,同時尊重人和我們的材料和服務所處的環境。我們已經對佔我們直接支出70%的頂級直接供應商進行了評估,涵蓋了以下四大支柱
8 | 公司治理 |
負責任採購:環境、勞工和人權、道德和可持續採購。到2025年底,我們的目標是將代表我們直接支出的 80% 的供應商納入我們的負責任採購計劃。此外,我們的目標是將 100% 的大豆和可可供應商納入該計劃,因為我們認識到這些材料存在各種與可持續發展相關的風險。我們計劃擴大對供應商的評估,並與需要支持和指導的公司合作。
人與社區
我們相信,當我們的社區健康和賦權時,我們的業務就會蓬勃發展。從我們的員工和獨立分銷商到我們的供應商和消費者,我們致力於保護人們的權利並創造多樣化、公平和公平的機會。
多元化、公平和包容性: 我們致力於在所有層面實現多元化、公平和包容性,包括員工、管理層和執行領導層以及董事會。我們相信,我們的多元化、公平和包容性(DEI)戰略可以在我們的工作場所營造一種歸屬感的環境,讓員工的聲音得到傾聽和歡迎;建立一支反映分銷商、他們服務的客户及其社區的員工隊伍,並確保公平的招聘流程;以示範的方式將康寶萊品牌擴展到社區,以提高不同細分羣體的切身性和相關性。我們有
進一步發展和參與了我們的全球和區域 DEI 委員會,以支持我們對包容性工作場所的承諾。我們的 DEI 目標由董事會的 ESG 和薪酬委員會監督。2023 年,我們的董事會包括大約 60% 的女性以及族裔代表性不足的羣體。
社區影響:我們的企業社會責任計劃側重於支持人們和全球社區的健康和福祉。我們與康寶萊營養基金會一道,為非營利合作伙伴提供支持,其中包括美國世界糧食計劃署、全球食物銀行網絡、美國紅十字會和Feed the Children以及其他領先的區域和當地非營利合作伙伴。
康寶萊營養基金會: 康寶萊營養基金會(HNF)成立於1994年,是一家公共慈善機構。其使命是改善全球兒童和社區的生活。2023年,HNF向全球178個以社區為基礎的康寶萊之家合作伙伴提供了約550萬美元的補助金。
在康寶萊瞭解有關可持續發展的更多信息
我們致力於提高可持續發展政策、戰略、計劃和影響力的透明度。我們的年度可持續發展記分卡和全球可持續發展報告是根據現有標準框架發佈的,可在以下網址找到 https://ir.herbalife.com/esg.
公司治理 | 9 |
對董事的薪酬
每個 非管理層董事因在董事會和委員會任職*而獲得的年度現金費用如下:
董事會服務 |
每年 100,000 美元 | |
審計委員會服務 |
會員-每年 10,000 美元 椅子-每年 20,000 美元 | |
薪酬委員會服務 |
會員-每年 10,000 美元 椅子-每年 15,000 美元 | |
提名和公司治理委員會服務 |
會員-每年 10,000 美元 椅子-每年 15,000 美元 | |
ESG 委員會服務 |
會員-每年 10,000 美元 椅子-每年 15,000 美元 |
* | 除了會員費外,椅子還收取椅子費。例如,審計委員會主席因其在委員會的服務而獲得的總費用為30,000美元。 |
假設自特定成員資格或服務開始之日起連續服務12個月,則與董事會或委員會成員資格或擔任首席董事或委員會主席的服務有關的現金費用按比例支付。 非管理層董事還將根據康寶萊有限公司2023年股票激勵計劃或可能不時修訂的2023年計劃(或後續股權激勵計劃),以限制性股票單位或限制性股票單位的形式獲得年度股權補助,授予日公允價值為150,000美元(四捨五入至最接近的整數單位),每年歸屬。2023 年 5 月發放的董事會股權補助金,即 2023 年董事會 RSU 補助金,計劃於 2024 年 4 月 15 日歸屬。
首席董事以限制性股票單位的形式獲得股權補助,授予日的公允價值為25,000美元(四捨五入)
每年 到最接近的整數(單位) 兩年任期,次年全額歸屬。勒費弗爾先生於2023年5月發放的首席董事股權補助計劃於2024年4月15日歸屬。
2023年董事薪酬表中披露的馬卡德雷女士和格拉齊亞尼先生、門多薩先生和塔爾託爾先生的薪酬包括與其董事服務無關的其他薪酬。
根據公司適用的定向和繼續教育政策,公司還可以報銷董事各自的差旅、住宿和與出席董事會或董事委員會會議相關的費用,以及與參加董事繼續教育計劃相關的合理費用。
10 | 公司治理 |
下表彙總了截至2023年12月31日的財政年度公司向每位董事支付的薪酬,但公司董事長兼首席執行官約翰遜先生除外,他是指定執行官,其薪酬載於本委託書的第4部分。該表包括:(1)為董事在董事會和董事會委員會中的服務而支付的薪酬,(2)因在公司活動中提供的任何服務(例如演講活動)而向董事支付的報酬,以及(3)根據公司營銷計劃向康寶萊產品的獨立分銷商支付的款項。
2023 年董事薪酬表
姓名 | 費用 賺了或 以現金支付 ($) |
股票 獎項 ($)(1) |
全部 其他 補償 ($) |
總計 ($) |
||||||||||||
理查德·H·卡莫納 | 125,000 | 149,994 | 75,000 | (2) | 349,994 | |||||||||||
席琳·德爾·吉尼斯 |
|
110,000 |
|
|
149,994 |
|
— |
|
259,994 |
| ||||||
斯蒂芬·格拉齊亞尼(3)(4) |
|
26,389 |
|
|
— |
|
15,620,075 | (5) |
|
15,646,464 |
| |||||
Sophie L'Helias |
|
135,000 |
|
|
149,994 |
|
|
— |
|
|
284,994 |
| ||||
凱文·瓊斯 |
|
110,000 |
|
|
149,994 |
|
|
— |
|
|
259,994 |
| ||||
艾倫·W·勒費弗爾 |
|
145,000 |
|
|
174,991 |
(6) |
|
— |
|
|
319,991 |
| ||||
羅迪卡·馬卡德賴(3)(7) |
|
30,833 |
|
|
99,994 |
|
|
984,652 |
(8) |
|
1,115,479 |
| ||||
胡安·米格爾·門多薩(3) |
|
108,988 |
|
|
149,994 |
|
|
1,232,288 |
(9) |
|
1,491,270 |
| ||||
唐·穆里根 |
|
140,000 |
|
|
149,994 |
|
— |
|
289,994 |
| ||||||
瑪麗亞·奧特羅 |
|
145,000 |
|
|
149,994 |
|
|
— |
|
|
294,994 |
| ||||
約翰·塔託爾(3)(10) |
|
31,944 |
|
|
— |
|
|
1,537,003 |
(11) |
|
1,568,947 |
|
(1) | 金額表示根據FASB ASC主題718 “薪酬——股票補償” 發放的相關獎勵的總授予日公允價值。參見公司年度報告表格中包含的合併財務報表附註9 10-K在截至2023年12月31日的年度中,討論根據財務會計準則委員會ASC主題718計算這些金額時使用的相關假設。 |
(2) | 金額代表在康寶萊活動上發言的費用。 |
(3) | 康寶萊產品的所有獨立分銷商,包括馬卡德雷女士以及門多薩和塔託爾先生,都有資格根據公司的營銷計劃獲得收入,因為他們作為分銷商馬卡德雷女士和格拉齊亞尼、門多薩和塔託爾先生無論在董事會服務如何,本來都會獲得這筆收入,該收入將在下文附註5、8、9和11中進行量化。Gratziani先生在暫停分銷權後沒有獲得任何此類收入。根據公司的營銷計劃,馬卡德雷女士和格拉齊亞尼先生、門多薩先生和塔爾託爾先生均未獲得任何優惠待遇或付款。 |
(4) | 格拉齊亞尼先生辭去董事會職務,自 2023 年 8 月 1 日起生效。 |
(5) | 金額包括:(i) 227,077美元 按比例分配基本工資,(b)115,360美元的獎金,(c)1,3999,996美元的獎勵,這是根據FASB ASC主題718得出的總授予日公允價值,(d)285美元的公司支付的高管人壽保險保費,(e)6,387美元的公司為格拉齊亞尼擔任公司首席執行官支付的401(k)筆相應繳款 2023 年擔任戰略官,與相應 “薪水”、“股票獎勵”、“期權獎勵” 中披露的金額一致 “非股權2023年薪酬彙總表中的 “激勵計劃薪酬” 和 “所有其他薪酬” 專欄;(ii)康寶萊會員在康寶萊活動上發言的費用為47,422美元;(iii)作為康寶萊產品頂級分銷商的收入為4,069,562美元。此外,與他作為董事會成員的任期無關,該金額還包括暫停格拉齊亞尼分銷業務的9,753,986美元,其中包括:(x)4,753,994美元的現金薪酬,其中300萬美元的現金補償是在2023年支付的,剩餘的將在2024年和2025年支付,以及(y)授予日公允價值等於4美元的股票增值權 999,992。 |
(6) | 包括勒費弗爾先生在2023年獲得的首席董事股權補助金。 |
(7) | 馬卡德雷女士於 2023 年 9 月 10 日被任命為董事會成員。 |
(8) | 金額包括為康寶萊會員在康寶萊活動上發言的40,425美元費用。此外,與她作為董事會成員的服務無關,該金額還包括作為康寶萊產品頂級分銷商獲得的944,226美元的收入。見上文註釋3。 |
(9) | 金額包括康寶萊會員在康寶萊活動上發言的107,412美元費用。此外,與他作為董事會成員的服務無關,該金額還包括作為康寶萊產品頂級分銷商獲得的1,124,870美元的收入。見上文註釋3。 |
(10) | 塔託爾先生在董事會任職至 2023 年 4 月 26 日。 |
(11) | 金額包括康寶萊會員在康寶萊活動上發言的30,000美元費用。此外,與他作為董事會成員的服務無關,金額還包括作為康寶萊產品頂級分銷商獲得的1,537,003美元的收入。見上文註釋3。 |
公司治理 | 11 |
下表彙總了持有的股票獎勵 非管理層截至 2023 年 12 月 31 日,2023 年在公司董事會任職的董事。
姓名 |
股票單位獎勵 |
|||||||
的數量 股票或 的單位 那個股票 還沒有 既得 (#) |
市場 的價值 股票或 的單位 那個股票 還沒有 既得(1) ($) |
|||||||
理查德·H·卡莫納 |
|
11,029 |
|
|
$168,303 |
| ||
席琳·德爾·吉尼斯 |
|
11,029 |
|
|
$168,303 |
| ||
斯蒂芬·格拉齊亞尼(2) |
|
— |
|
|
— |
| ||
凱文·瓊斯 |
|
11,029 |
|
|
$168,303 |
| ||
Sophie L'Helias |
|
11,029 |
|
|
$168,303 |
| ||
艾倫·W·勒費弗爾 |
|
12,867 |
(3) |
|
$196,350 |
| ||
羅迪卡·馬卡德賴(4) |
|
7,541 |
|
|
$115,076 |
| ||
胡安·米格爾·門多薩 |
|
11,029 |
|
|
$168,303 |
| ||
唐·穆里根 |
|
11,029 |
|
|
$168,303 |
| ||
瑪麗亞·奧特羅 |
|
11,029 |
|
|
$168,303 |
| ||
約翰·塔託爾(5) |
|
— |
|
|
— |
|
(1) | 市值基於紐約證券交易所2023年12月29日普通股收盤價15.26美元 |
(2) | 格拉齊亞尼先生因在董事會任職而獲得的11,029份限制性股票單位在格拉齊亞尼於2023年8月辭去董事會職務後被沒收。 |
(3) | 金額包括勒費弗爾先生在2023年獲得的首席董事股權補助金。 |
(4) | 馬卡德雷女士於 2023 年 9 月 10 日被任命為董事會成員。 |
(5) | 塔託爾先生在董事會任職至 2023 年 4 月 26 日。 |
股份所有權指南
公司已採用適用於每位指定執行官的股份所有權準則,以及 非管理層董事鼓勵每個人通過保留我們普通股的財務權益,隨着時間的推移收購公司的有意義的所有權。鼓勵我們的首席執行官持有普通股和未歸屬的限制性股票單位,其總價值等於其基本工資的五倍。鼓勵我們的其他指定執行官持有普通股和未歸屬限制性股票單位,其總價值等於各自基本工資的兩倍。每個 非管理層鼓勵董事持有
普通股和未歸屬的限制性股票單位,其總價值等於該董事年度預付金的五倍。在滿足該指導方針之前,此類指定執行官和董事應避免出售普通股,而且,只要他們遵守此類持有要求,該董事或指定執行官就不會被視為違規。
截至本委託書發佈之日,所有 非管理層董事和現任指定執行官遵守現行指導方針。
12 | 公司治理 |
股東宣傳
我們重視所有投資者的觀點,積極與股東接觸,以更好地瞭解他們的觀點,並在評估我們的治理條款和實踐時嚴格考慮他們的反饋。
自2023年年度股東大會以來,我們與許多股東進行了接觸,以建立新的並深化與投資者羣體的現有關係。我們聯繫了
總體上擁有我們已發行普通股約56%以上的康寶萊頂級股東,將報道和聽取他們對各種治理話題的看法,包括董事會組成、股東權利、風險監督以及整個公司的環境和社會舉措。總的來説,我們收到了持有約23%的已發行普通股的投資者的反饋。
與董事會的溝通
股東和其他有興趣與董事會直接溝通的各方, 非管理層或作為集團的獨立董事或個人董事,包括以這種身份擔任的董事長或首席董事,可以通過寫信給位於加利福尼亞州洛杉磯西奧林匹克大道800號406套房90015的康寶萊國際美國公司的公司祕書或發送電子郵件至corpsec@herbalife.com, 説明應將來文提請誰注意.公司祕書辦公室審查並記錄所有此類信函,並將摘要和/或轉交給董事會成員
公司祕書認為涉及董事會或其委員會職能的任何此類信函的副本,或者他認為需要他們注意的任何此類信函的副本。董事可以隨時查看公司收到併發給董事會成員的所有通信記錄,並索取任何此類信函的副本。與會計、內部控制或審計事項有關的問題將立即提請公司內部審計部門注意,並根據審計委員會就此類事項制定的程序進行處理。
董事入職培訓和繼續教育
康寶萊的業務是通過我們的直銷業務模式向95個市場的消費者提供健康和保健產品。作為我們入職流程的一部分,該流程跨度為 兩個月這段時間包括十一 “入職會議”,我們通過審查背景和參考材料,以及與高級管理層的會晤及其直接下屬來向公司介紹新董事,概述我們的業務。此外,在可行的情況下,新任董事會參觀生產設施、營養俱樂部和分銷商活動。我們的全面迎新會議旨在讓新董事透徹瞭解其信託責任,並使他們熟悉公司的業務和戰略計劃、重大財務事項、風險管理方法、合規與道德計劃、公司治理慣例和其他關鍵政策
和實踐。這些迎新會議使新董事能夠在任職之初就開始向董事會捐款。
公司還持續為董事提供更多機會,讓他們進一步熟悉公司的業務、財務和運營,其中可能包括公司管理層成員的演講以及參觀康寶萊會員活動,例如Extravaganzas和Herbalife Honors。此外,我們的董事還接受內部培訓和材料。我們還鼓勵董事參與外部繼續董事教育計劃,並報銷與獨立董事在每個財政年度參加一項外部董事教育計劃相關的費用。
公司治理 | 13 |
董事會委員會
我們的董事會設有審計委員會、提名和公司治理委員會、薪酬委員會和ESG委員會。我們的董事會已經通過了每個委員會的書面章程,以及當前的章程
委員會可在公司網站上查閲,網址為 https://ir.herbalife.com/corporate-governance,並按照第7部分 “年度報告、財務和其他信息” 的規定將其打印給任何要求的股東。
現任委員會成員
導演 |
審計(1) | 補償(2) | 提名和 企業 |
ESG | ||||
理查德·H·卡莫納 † |
|
|
椅子 |
| ||||
Sophie L'Hélias † | ● |
|
|
椅子 | ||||
艾倫 W. 勒費弗爾 * † | ● |
|
● |
| ||||
唐·穆里根 * † | 椅子 | ● |
|
| ||||
瑪麗亞·奧特羅 † |
|
椅子 | ● | ● | ||||
胡安·米格爾·門多薩 |
|
|
|
● | ||||
席琳·德爾·吉尼斯 † |
|
● |
|
|
* 審計委員會 “財務專家” † 獨立 • 成員
(1) | 目前在審計委員會任職的每位成員都具有或曾經具有財務知識,並符合紐約證券交易所和規則的獨立性要求 10A-3根據經修訂的1934年《證券交易法》或《交易法》。董事會將穆里根和勒費弗爾先生分別確定為 “審計委員會財務專家”,因為美國證券交易委員會規章制度對該術語的定義。 |
(2) | 目前在薪酬委員會任職或在2023年期間在薪酬委員會任職的每位成員(a)根據紐約證券交易所的上市標準(包括適用於上市公司薪酬委員會成員的更高標準)是或曾經是獨立的,以及(b)《規則》下的 “非僱員董事” 16b-3《交易法》。 |
審計委員會 | ||
審計委員會代表並協助董事會履行其監督我們的財務報告流程和財務報表審計的職責。 | 2023 年舉行的會議:
6
|
審計委員會的主要職責包括以下內容:
• | 監督公司財務報告流程和財務、會計和報告方面的內部控制系統的完整性; |
• | 監督公司獨立註冊會計師事務所和內部審計職能的獨立性和績效; |
• | 監督法律和監管要求的遵守情況以及公司道德與合規計劃的表現;以及 |
• | 審查公司在風險評估和風險管理方面的框架和指導方針,包括公司的企業風險管理計劃以及與網絡安全、隱私和產品安全問題相關的風險和實踐。 |
薪酬委員會 | ||
薪酬委員會履行董事會與高管和董事薪酬相關的職責,並對我們的薪酬結構(包括我們的股權薪酬計劃和福利計劃)進行全面監督。 | 2023 年舉行的會議:
10 |
薪酬委員會的主要職責包括以下內容:
• | 監督和批准薪酬政策和計劃,管理現有的激勵性薪酬計劃和股權計劃; |
14 | 公司治理 |
• | 審查和批准與公司首席執行官和其他執行官薪酬相關的公司宗旨和目標; |
• | 評估首席執行官的業績,並建議首席執行官的薪酬水平,以供董事會獨立成員批准; |
• | 評估執行官的業績,並根據首席執行官的建議,設定這些執行官的薪酬水平; |
• | 審查董事的薪酬,並向董事會提出建議; |
• | 監督管理層繼任規劃流程;以及 |
• | 監督公司對影響高管薪酬的監管事態發展的迴應。 |
提名和公司治理委員會 | ||
提名和公司治理委員會監督、代表和協助董事會履行與公司治理、董事提名和選舉相關的職責。
|
2023 年舉行的會議:
6 |
提名和公司治理委員會的主要職責包括以下內容:
• | 向董事會推薦提名候選人,供其在年度股東大會上選舉董事會成員,並填補年度股東大會閉會期間出現的空缺;以及 |
• | 就公司的公司治理事項和慣例進行審查並向董事會提出建議。 |
環境、社會及管治委員會 | ||
ESG委員會協助董事會履行與公司重大環境、社會及相關治理活動和實踐相關的監督責任,包括政策、計劃和慣例、戰略、利益相關者參與和風險。
|
2023 年舉行的會議:
6
|
ESG 委員會的主要職責包括以下內容:
• | 就公司支持公司整體業務戰略的環境和社會可持續發展戰略、計劃、政策和投資向董事會提出建議; |
• | 監督對本公司活動可能出現的與環境和社會可持續發展議題相關的風險和機會的審查和評估,並與董事會其他委員會合作,就此類風險和機遇向董事會提供建議;以及 |
• | 審查並與管理層討論公司的公開披露以及與投資者和其他利益相關者就此類話題的溝通策略。 |
薪酬委員會互鎖和內部參與
在截至2023年12月31日的財政年度中,瓊斯先生和穆里根先生以及梅斯先生。Otero和Del Genes曾在董事會薪酬委員會任職。在截至2023年12月31日的財政年度中,公司與薪酬委員會任何成員之間沒有任何需要披露的關係或交易。
在截至2023年12月31日的財政年度中,我們沒有任何執行官在董事會或薪酬委員會任職的任何實體的董事會或薪酬委員會成員。
公司治理 | 15 |
第 3 部分
|
提案將在會議上進行表決 |
提案1:選舉董事
一般來説
《章程》目前規定不少於一名或多於十五名董事。董事會通過決議,目前將董事人數定為10人,目前董事會成員已滿10人。會議建議選舉10名董事會候選人。董事在每次年度股東大會上選出,任期為 一年任期至下屆年度股東大會。
董事會已分別提名邁克爾·奧·約翰遜、理查德·H·卡莫納、席琳·德爾·吉內斯、索菲·赫利亞斯、艾倫·勒費弗爾、邁克爾·萊維特、羅迪卡·馬卡德賴、胡安·米格爾·門多薩、唐·穆里根和瑪麗亞·奧特羅當選為任職董事 一年條款將在2025年年度股東大會上到期。2024 年 3 月 1 日,根據公司治理原則中規定的公司董事辭職政策,董事會接受了凱文·瓊斯提出的辭職。管理層和某些董事會成員確定並推薦了萊維特先生,供提名和公司治理委員會審議,該委員會隨後建議全體董事會任命萊維特先生為董事,並將他列入董事候選人名單,供會議選舉。在無競爭的董事選舉(即提名候選人數不超過待選董事人數的選舉)中,董事按多數投票標準當選。在會議上選舉董事構成無爭議的董事選舉。根據無競爭的董事選舉的多數投票標準,每張選票都必須算作 “贊成” 或 “反對” 董事候選人選舉。為了當選,“支持” 該被提名人當選的選票必須超過 “反對” 該被提名人當選的票數。棄權票和 “經紀人” 不投票”不會影響董事選舉的結果。
隨附的代理卡上被指定為代理人的人員打算對普通股進行投票,據此他們有權投票選舉此處列出的被提名人。代理卡的形式不允許股東投票選出超過10人的被提名人。儘管董事會不知道有任何被提名人無法參加選舉的任何原因,但如果在會議召開時有任何被提名人缺席,則代理人可能會被投票選出董事會選出的替代提名人或僅投票給其餘被提名人,從而留下空缺。或者,董事會可以縮小董事會的規模。
董事資格
董事會認為,整個董事會應具備監督公司業務和戰略所需的技能、專業經驗和多元化背景組合。此外,董事會認為,正如下文討論的董事會成員標準所反映的那樣,每位董事都應具備某些屬性。因此,董事會和提名與公司治理委員會將逐一考量董事和董事候選人的資格,並在更廣泛的董事會整體組成背景下以及公司當前和未來的需求中考慮。
提名和公司治理委員會負責制定董事會成員資格標準並向董事會推薦以供批准。公司的《公司治理原則》中討論了這些標準,該原則可在公司網站上查閲 https://ir.herbalife.com/corporate-governance, 幷包括業務經驗和技能、獨立性、判斷力、誠信、為董事會活動投入足夠時間和精力的能力以及不存在與公司利益的潛在衝突。此外,鑑於公司當前的需求和戰略計劃,提名和公司治理委員會定期評估董事會的組成,以評估董事會目前所代表的技能和經驗,以及董事會認為未來有價值的技能和經驗。提名和公司治理委員會尋求董事會中各種職業、教育和個人背景,以獲得各種觀點和觀點,增強董事會在專業經驗、地域、種族、性別、族裔和年齡等領域的多元化。這種對董事會組成的定期評估使
16 | 將在會議上進行表決的提案 |
董事會將更新其在整個董事會和個人董事中尋求的技能和經驗,以應對公司需求隨時間推移而演變和變化,並評估追求多元化的努力的有效性。
在通過管理層和董事會成員以及第三方獵頭公司的內部推薦相結合的方式來確定和招聘董事候選人時,提名和公司治理委員會可以確定其認為公司應尋求的特定技能和經驗,以組建一個平衡而有效的董事會。
在評估董事候選人和考慮現任董事時 重新提名對董事會而言,提名和公司治理委員會會考慮各種因素。這包括每位被提名人的獨立性、財務素養、個人和專業成就和經驗,每項都要根據整個董事會的組成和公司的總體需求,以及現任董事的過去在董事會的表現。董事會認為,我們的董事候選人是技能、經驗、多元化和視角的有效組合,包括性別和種族/種族的多樣性。
此外,提名和公司治理委員會認為,董事會必須體現康寶萊產品獨立分銷商的觀點。截至本委託聲明發布之日,康寶萊產品的兩家獨立分銷商是董事會成員:馬卡德雷女士和門多薩先生。
提名和公司治理委員會將根據上述相同的標準和程序考慮股東推薦的董事候選人。希望根據章程規定推薦潛在董事會候選人的股東應以書面形式通知公司祕書並附上適當的支持材料,如第7部分 “股東提名” 中所述。
董事的技能和經驗
提名和公司治理委員會期望公司的每位董事在各自的專業領域都是成就卓著的個人。除了視角和個人專業知識的顯著多樣性外,提名和公司治理委員會還評估整個董事會所擁有的具體技能和經驗。該矩陣反映了提名和公司治理委員會確定為嚴格監督管理層執行我們戰略所必需的關鍵技能和專長,以及擁有相關技能或經驗的董事候選人人數:
將在會議上進行表決的提案 | 17 |
以下內容反映了:(1)我們提名董事的任期,以及(2)董事候選人的種族/族裔和性別多樣性:
下文列出了在會議上競選的10位被提名人的傳記信息,包括每位候選人的具體經驗、資格、特質和技能,這些信息使我們董事會得出結論,該候選人應在董事會任職。
董事會一致建議你投票 “贊成” 本董事會委託書中提名的每位被提名人的選舉。
18 | 將在會議上進行表決的提案 |
董事候選人
邁克爾·奧·約翰遜
年齡:69
自2022年4月起擔任董事 自 2022 年 10 月起擔任主席 |
向董事會提供的資格和專業知識
約翰遜先生在公司運營和分銷商網絡方面擁有無與倫比的機構知識,並在擔任首席執行官的16年中領導公司經歷了多個經濟週期和國際擴張的經驗。約翰遜先生擁有廣泛的全球銷售和營銷領導能力,並在全球政府參與方面擁有豐富的經驗。他的專業知識幫助董事會對公司的業務戰略進行有效的監督。
| |||
經驗
約翰遜先生目前擔任公司董事長兼首席執行官,自2022年12月起擔任此類職務。他在2022年10月至2022年12月期間擔任公司董事長兼臨時首席執行官。他曾擔任董事會主席,並於 2007 年 5 月至 2020 年 4 月擔任該職務。他之前還曾擔任公司首席執行官,並於2019年1月至2020年3月擔任該職務。他曾於2017年6月至2019年1月擔任公司執行董事長,並於2003年4月至2017年5月擔任公司首席執行官。在加入公司之前,約翰遜先生在華特迪士尼公司工作了17年,曾擔任華特迪士尼國際總裁,還曾擔任華特迪士尼公司亞太區總裁和Buena Vista家庭娛樂總裁。約翰遜先生還曾擔任《 音頻時報雜誌,並指導了華納美國運通衞星娛樂公司三個電視頻道的區域銷售工作,包括MTV、Nickelodeon和電影頻道。在 2007 年 3 月之前,約翰遜先生曾擔任為講西班牙語的美國人服務的電視公司 Univision Communications, Inc. 的董事,並在洛杉磯洛約拉高中的董事會任職。Johnson 先生擁有西科羅拉多大學政治學文學學士學位。
其他公共委員會
• 沒有
以前的公共委員會 (過去五年)
• 康寶萊有限公司(2003 年 4 月 — 2020 年 4 月) | ||||
將在會議上進行表決的提案 | 19 |
理查德·H·卡莫納博士
年齡:74
獨立從那以後一直是董事 2013
董事會委員會: 提名和企業 治理委員會(主席) |
向董事會提供的資格和專業知識
卡莫納博士擔任美國外科醫生、在一家開創性的綜合健康公司擔任健康創新主管以及擔任外科、公共衞生、家庭和社區醫學傑出教授的經歷與公司的業務直接相關。他的豐富經驗加強了董事會對公司營養產品創新和以健康為中心的業務戰略的監督。
| |||
經驗
自2017年8月以來,卡莫納博士一直擔任改善生活的公司Canyon Ranch的健康創新主管。2006年10月至2017年8月,他曾擔任峽谷牧場副董事長、峽谷牧場健康部門首席執行官和非營利組織峽谷牧場研究所所長。卡莫納博士還是亞利桑那大學梅爾和伊妮德·扎克曼公共衞生學院的公共衞生傑出教授。在加入峽谷牧場之前,卡莫納博士在 2002 年 8 月至 2006 年 7 月期間擔任美國第 17 任外科醫生。此前,他曾擔任亞利桑那州南部地區緊急醫療系統主席;亞利桑那大學外科、公共衞生、家庭和社區醫學教授;以及亞利桑那州皮馬縣警長部門的外科醫生和副警長。卡莫納博士曾在美國陸軍和陸軍特種部隊服役。
其他公共委員會
• 麥克森公司董事(2021 年 9 月至今)
• Better Therapeutics 董事 — 2021 年 10 月公開(2017 年 11 月至今)
以前的公共委員會 (過去五年)
• 高樂氏公司董事(2007 年 2 月 — 2022 年 11 月)
• Axon Enterprise Inc.(前身為泰瑟國際)董事(2007 年 3 月 — 2022 年 5 月) | ||||
席琳·德爾·吉尼斯
年齡:47
獨立自 2022 年起擔任董事
董事會委員會: 補償 |
向董事會提供的資格和專業知識
Del Genes女士在一家快速成長的全球消費品公司工作了二十多年,在營銷和傳播領域的專業知識為董事會增添了活力。她的專業知識加強了董事會對公司戰略業務戰略的監督,尤其是與眾多國際市場的品牌、營銷和數字計劃有關的戰略。
| |||
經驗
Del Genes女士自2023年8月起在體育零售領域的全球領導者迪卡儂擔任全球首席客户官。此前,Del Genes女士曾在2019年2月至2023年7月期間擔任設計和製造鞋類、服裝和配飾的跨國公司阿迪達斯股份公司專業體育業務部全球總經理。2017 年 1 月至 2019 年 2 月,Del Genes 女士擔任全球副總裁, 從概念到消費者,在阿迪達斯擔任全球足球/足球,自2001年以來在全球的阿迪達斯和鋭步擔任過各種職位,專注於營銷和傳播。Del Genes 女士擁有 EDC 巴黎商學院市場營銷和營銷管理學士學位。
其他公共委員會
• 沒有
以前的公共委員會 (過去五年)
• 沒有 |
20 | 將在會議上進行表決的提案 |
邁克爾·萊維特
年齡:65
獨立自 2024 年起擔任董事
董事會委員會: 沒有 |
向董事會提供的資格和專業知識
萊維特先生擁有豐富的金融專業知識,特別是在消費品方面。他對企業信貸和投資市場的瞭解、商業頭腦以及作為首席執行官的領導能力為他提供了在董事會任職的資格和技能。
經驗
萊維特先生是Irradiant Partners, LP. 的董事長,該公司是一家專注於流動信貸、機會主義信貸和可再生私募股權和信貸的投資管理公司。自2021年Irradiant成立以來,他一直擔任該職務。萊維特先生曾擔任區塊鏈計算數據中心提供商酷睿科學公司的董事長(2018年至2024年)和首席執行官(2021年至2023年)。Core Scientific於2022年根據《破產法》第11章自願提交了重組申請,該申請於2024年獲得法院批准。萊維特先生於2016年至2021年擔任另類投資管理公司凱恩·安德森資本顧問有限責任公司的首席執行官。在加入凱恩·安德森之前,萊維特先生曾擔任阿波羅環球管理有限責任公司的副董事長。萊維特先生是在阿波羅收購Stone Tower Capital LLC之後加入阿波羅的。Stone Tower Capital LLC是一家投資管理公司,他於2001年創立,曾擔任該公司的董事長、首席執行官和首席投資官。在成立Stone Tower之前,萊維特先生是私募股權投資公司Hicks、Muse、Tate and Furst, Inc.的合夥人。在他職業生涯的早期,萊維特先生曾擔任史密斯·巴尼公司的董事總經理兼投資銀行部聯席主管以及摩根士丹利公司的董事總經理。萊維特先生是密歇根大學捐贈投資諮詢委員會和羅斯商學院顧問委員會的成員,也是密歇根法學院庫克信託基金的受託人。萊維特先生擁有密歇根大學的本科學位和法學博士學位。
其他公共委員會
• 無
以前的公共委員會 (過去五年)
• 音樂收購公司董事(2020 年 12 月 — 2022 年 12 月)
• Core Scientific 董事(2018 年 6 月 — 2024 年 1 月) | |||
將在會議上進行表決的提案 | 21 |
Sophie L'Helias
|
向董事會提供的資格和專業知識
L'Hélias女士在ESG、全球金融市場和公司治理方面的豐富知識有助於董事會對公司的環境和社會可持續發展舉措以及全球資本投資進行有效的監督。
| |||
年齡:60
獨立自 2021 年起擔任董事
董事會委員會: 審計 ESG(主席) | ||||
經驗
L'Hélias女士是LeaderxChange的總裁兼創始人。LeaderxChange是一家諮詢公司,成立於2015年,致力於開發在戰略、領導力和投資中整合可持續發展和多元化的解決方案。她是 合夥人國際公司治理網絡(ICGN),並曾擔任聯合國全球契約可持續發展目標領導力藍圖的顧問。L'Hélias 女士也是 非執行靈活工作空間領域的全球領導者IWG PLC、基礎設施發展影響基金Africa50、社區貸款銀行法國地方社和Echiquier歐洲正面影響基金的董事會董事。L'Hélias 女士是 非執行歐洲公司治理協會(ECGI)董事會成員,a 非營利總部設在布魯塞爾,是負責監督法國Afep-Medef公司治理守則實施的機構HCGE的成員,也是紐約會議委員會ESG中心的研究員。L'Hélias女士擁有歐洲工商管理學院工商管理碩士學位;賓夕法尼亞大學法學院法學碩士(LLM);巴黎一號大學法學碩士 萬神殿-索邦法學院;薩爾布呂肯大學歐洲法律學院法律學位。
其他公共委員會
• IWG PLC(倫敦證券交易所上市)董事(2022年12月至今)
以前的公共委員會 (過去五年)
• 開雲集團(在巴黎泛歐交易所上市)董事(2016 年 4 月 — 2022 年 3 月) | ||||
| ||||
艾倫·W·勒費弗爾
首席獨立董事 年齡:64
獨立自 2018 年起擔任董事
董事會委員會: 審計 提名和公司治理 |
向董事會提供的資格和專業知識
LeFevre先生曾在一家領先的公共消費品公司擔任首席財務官,在那裏工作了近二十年,擁有豐富的財務和運營經驗,以及他在註冊會計師方面的經驗,對董事會來説非常寶貴。他的專業知識加強了董事會對公司財務、運營和人力資本風險的監督。
| |||
經驗
勒費弗爾先生曾任Jarden Corporation的財務執行副總裁兼首席財務官。Jarden Corporation是一家領先的消費品提供商,產品組合在全球銷售超過120個品牌,他在2014年6月至2016年4月期間擔任該職務。在加入 Jarden 之前,LeFevre 先生於 1997 年 2 月至 2014 年 6 月在 Jarden 的子公司 Jarden Consumer Solutions (JCS) 和家用電器製造商 Sunbeam Corporation 工作,包括在 2002 年 4 月至 2014 年 6 月期間擔任運營執行副總裁兼首席財務官,領導JCS的供應鏈、製造、採購、工程和信息技術小組,並監督會計和財務。從 1997 年 2 月到 2002 年 4 月,勒費弗爾先生在同一業務部門擔任的職位越來越多。LeFevre 先生於 1982 年在安達信會計師事務所開始了他的職業生涯。LeFevre 先生以優異成績畢業於瓦爾帕萊索大學,獲得工商管理理學學士學位,並且是一名註冊會計師。
其他公共委員會
• 沒有
以前的公共委員會 (過去五年)
• 沒有 | ||||
22 | 將在會議上進行表決的提案 |
羅迪卡·馬卡德賴
年齡:55 自 2023 年起擔任董事
董事會委員會: 沒有 |
向董事會提供的資格和專業知識
Macadrai女士作為康寶萊產品的獨立分銷商擁有29年的經驗,這使董事會對公司業務的功能、驅動因素和特定需求有了第一手的瞭解。她作為分銷商的任期還為公司在過去三十年中的增長和發展提供了寶貴的機構見解。
| |||
經驗
Macadrai女士從事康寶萊的獨立分銷商已有29年,自2020年起成為公司主席俱樂部的成員。她一直積極培訓世界各地的獨立康寶萊分銷商,並且是公司各種戰略和規劃小組的成員。
其他公共委員會
• 沒有
以前的公共委員會 (過去五年)
• 沒有 | ||||
胡安·米格爾·門多薩
年齡:50
自 2018 年起擔任董事
董事會委員會: ESG |
向董事會提供的資格和專業知識
門多薩先生作為康寶萊產品的獨立分銷商擁有31年的經驗,這使董事會對公司業務的功能、驅動因素和特定需求有了第一手的瞭解。他作為分銷商的任期還為公司在過去三十年中的增長和發展提供了寶貴的機構見解。
| |||
經驗
門多薩先生擔任康寶萊獨立分銷商已有31年,自2013年起成為公司主席俱樂部成員。他一直積極培訓世界各地的獨立康寶萊分銷商,並且是公司各種戰略和規劃小組的成員。
其他公共委員會
• 沒有
以前的公共委員會 (過去五年)
• 沒有 | ||||
將在會議上進行表決的提案 | 23 |
唐·穆里根
年齡:63
獨立自 2021 年起擔任董事
董事會委員會: 審計(主席) 補償 |
向董事會提供的資格和專業知識
穆里根先生擔任財富200強公司首席財務官的任期以及在亞洲和拉丁美洲工作的經驗與公司的增長戰略直接相關。他的經驗有助於董事會對公司的全球擴張、人才發展、財務披露、資本結構、風險管理、投資、併購和公司治理進行有效的監督。
| |||
經驗
2007年至2020年,穆里根先生在跨國品牌消費食品製造商和營銷商通用磨坊擔任首席財務官。穆里根先生曾在2001年至2007年期間在通用磨坊擔任高管職務,包括國際部門財務副總裁、運營和技術財務副總裁以及副總裁兼財務主管。在加入通用磨坊之前,穆里根先生曾於 1999 年至 2001 年擔任皮爾斯伯裏公司國際首席財務官,並在百事可樂和百勝公司擔任過各種國際職務!Brands, Inc.,包括美洲地區首席財務官;亞洲財務總監;1987 年至 1998 年擔任加拿大財務總監。Mulligan 先生於 1985 年在 GTE 公司開始了他的職業生涯。Mulligan 先生擁有杜克大學文學學士學位和密歇根大學商學院工商管理碩士學位。
其他公共委員會
• Energizer Holdings, Inc. 董事(2021 年 4 月至今)
• 坦能公司董事(2009 年至今)
以前的公共委員會 (過去五年)
• 沒有 |
24 | 將在會議上進行表決的提案 |
瑪麗亞·奧特羅
年齡:73
獨立自 2013 年起擔任董事
董事會委員會: 薪酬(主席), 提名和企業 治理
ESG |
向董事會提供的資格和專業知識
奧特羅女士在政府和全球小額信貸領域擁有豐富的領導經驗,包括擔任美國國務院第一任拉丁裔副部長,為董事會提供了寶貴的公共事務、監管和金融專業知識。她的經驗加強了董事會對公司全球投資和擴張戰略以及監管風險的監督。
| |||
經驗
奧特羅女士目前在發展替代公司的董事會任職。作為美國國務院歷史上第一位拉丁裔副部長,奧特羅女士曾在奧巴馬總統的領導下擔任負責民主和全球事務的副國務卿以及負責民事安全、民主和人權的副部長。在美國國務院任職期間,副部長奧特羅還曾擔任總統西藏問題特別協調員。在政府任職之前,奧特羅女士曾在2000年至2009年期間擔任Accion International的總裁兼首席執行官。Accion International是一家在26個國家開展業務的全球小額信貸組織。在Accion International,奧特羅女士擔任全球股票投資基金Accion Investments的董事會主席,並代表Accion加入多家小額信貸銀行的董事會。她被克林頓總統任命為美洲基金會董事會主席,並被布什總統任命為美國和平研究所董事會副主席。2006年,她被祕書長科菲·安南任命為聯合國普惠金融部門顧問小組成員。奧特羅女士自2014年起在以下公司的董事會任職:自2014年起在發展替代公司董事會任職,自2013年起在克雷斯格基金會任職,從2013年至2021年在公共福利基金會任職,從2014年至2020年在美國樂施會任職,自2016年起在史密森尼學會國家肖像畫廊任職,並且是外交關係委員會成員。2020 年 12 月,她被任命為美國大學董事會成員。她還擔任世界面包董事會主席,並在孟加拉國卡爾弗特基金會和BRAC的董事會任職。奧特羅女士還曾在美國國際開發署婦女參與發展辦公室擔任拉丁美洲和加勒比經濟學家。奧特羅女士擁有馬裏蘭大學文學碩士學位;約翰·霍普金斯大學保羅·尼茲高級國際研究學院(SAIS)國際關係碩士學位;並擁有達特茅斯學院榮譽人文學博士學位。
其他公共委員會
• 沒有
以前的公共委員會 (過去五年)
• 沒有 |
將在會議上進行表決的提案 | 25 |
提案2:在諮詢的基礎上批准公司指定執行官的薪酬
根據《交易法》第14A條的要求,公司正在就本委託書中薪酬討論與分析、薪酬表和隨附的敍述性披露中披露的指定執行官的薪酬尋求股東諮詢投票。
我們的高管薪酬計劃旨在為績效薪酬,吸引和留住一支成就卓著的高管團隊來領導公司的全球增長和成功。高管薪酬計劃高度重視通過年度股權補助計劃為股東創造長期可持續增長和提高價值的行動,該計劃獎勵高管有能力參與我們的股價升值,並在未實現股票價值創造的情況下平等分享潛在的下行空間。通過鼓勵長期業績和提高股東價值,激勵我們的高管以誠信經營業務,專注於促進戰略增長,同時注意降低風險。除了強調長期增長外,我們的薪酬計劃還通過提供有競爭力的基本工資和年度現金激勵來吸引有才華的高管,鼓勵我們的高管實現年度財務目標。
在我們的2023年年度股東大會上,我們的股東表示繼續支持我們的高管薪酬計劃,約有89.9%的選票贊成諮詢投票提案。在設計2023年高管薪酬計劃時,董事會薪酬委員會或委員會除其他外考慮了公司的整體財務業績和增長,特別是財務業績和增長
非金融目標、以市場慣例為基準、獎勵股東價值創造的激勵措施以及任何股東反饋。
我們認為,我們的薪酬計劃的 “績效薪酬” 設計促進了公司的財務業績。我們的計劃激勵我們的高管根據績效指標提供具有適當風險承擔水平的財務業績,最終與股東權益價值的已實現增長保持一致。
有關適用於指定執行官的公司薪酬計劃的更多信息,請參見第4部分 “薪酬討論和分析” 以及相關表格和敍述性披露。出於上述原因,董事會一致建議股東對以下決議投贊成票:
“決定,股東在諮詢的基礎上批准根據第402項披露的指定執行官的薪酬 法規 S-K並在《薪酬討論與分析》、薪酬表和隨附的委託書中的敍述性披露中進行了描述。”
雖然股東對該決議的投票是 不具約束力,董事會重視股東在投票和任何其他對話中表達的意見。董事會在做出未來的薪酬決定時將考慮投票結果和這些意見。關於公司高管薪酬的下一次股東諮詢投票預計將在2025年年度股東大會上進行。
董事會一致建議你對關於公司指定執行官薪酬的諮詢決議投贊成票。
26 | 將在會議上進行表決的提案 |
提案3:批准對公司2023年股票激勵計劃的修正和重述,以增加該計劃下可供發行的普通股數量
董事會一致建議股東批准對康寶萊有限公司2023年股票激勵計劃(我們稱之為2023年計劃)的修訂和重述,以增加根據2023年計劃可供未來授予的普通股數量。
我們的股東此前曾授權我們根據2023年計劃發行最多8,500,000股普通股,外加(i)根據公司經修訂和重述的2014年股票激勵計劃或2014年計劃仍可供發行的任何普通股,以及(ii)截至2023年4月26日或生效之日根據2014年計劃獲得未償獎勵的任何普通股,在該日期之後因任何原因(行使原因除外)停止獲得此類獎勵的普通股或以既得方式行使裁決或結算為既得裁決的範圍內不可沒收的股份),但須進行如下所述的調整。我們的薪酬委員會和董事會認為這筆金額不足以滿足我們的預期需求,並進一步認為,為了成功吸引和留住儘可能優秀的員工候選人,我們必須繼續提供有競爭力的股權激勵計劃。
2024 年 3 月 1 日,我們的薪酬委員會建議對2023年計劃進行修訂和重述,將2023年計劃下可供授予的普通股數量增加15,700,000股,董事會一致批准了該計劃,但須經股東批准。這是唯一尋求股東批准的修正案。
截至2023年12月31日,根據2023年計劃仍可供未來補助的普通股數量為4,538,412股(假設未償還的PSU的最大收入),可獲得未償還獎勵的普通股數量約為2,453,196股。如果該提案獲得批准,2023年計劃下可用的20,238,412股股票的最大潛在攤薄幅度約為當時已發行的全面攤薄普通股的18.2%。但是,如果2023年計劃下的所有未來獎勵均以全額獎勵(而不是期權或SARs)的形式發放,並且考慮到下述可替代股票計數公式,
截至2023年12月31日,應予獎勵的股票數量為10,939,681股,約佔全面攤薄後已發行普通股的9.8%。
如果2023年計劃的修訂和重述獲得批准,董事會認為,鑑於上述2023年計劃的目的,該計劃的可用普通股數量將代表合理的潛在股權稀釋量。考慮到公司的歷史銷燬率和預期的未來股權獎勵組合和比率,並假設2023年計劃的修訂和重述獲得批准,預計2023年計劃下可供未來發行的股票將滿足公司長達一年的需求,具體取決於公司在此期間的股價表現。假設公司股東在會議上批准了2023年計劃的修訂和重述,公司將在表格上提交註冊聲明 S-8或對現有註冊聲明的修訂 表格 S-8根據經修訂的1933年《證券法》,註冊根據2023年計劃可發行的額外普通股。
以下2023年計劃的摘要參照本委託書附錄A中提議的修訂和重述的2023年計劃的完整案文進行了全面限定。您應該閲讀2023年計劃的全文,以獲取有關2023年計劃運作的更多詳細信息。
有關根據2023年計劃發放的補助金的信息
普通股價格。截至2024年2月27日,紐約證券交易所普通股的收盤價為8.76美元。
有關傑出股票獎勵的信息;懸而未決。餘額等於已發行的股權獎勵數量加上公司股權計劃下可供授予的普通股總數,除以已發行普通股總額、已發行股權獎勵數量和公司股權計劃下可供授予的股票總數。截至2023年12月31日,我們的餘額為13.1%。
將在會議上進行表決的提案 | 27 |
下表彙總了截至2023年12月31日根據我們的股權薪酬計劃未償還的獎勵的相關信息:
獎項 |
數字 傑出 |
加權平均值 行使價格 |
加權平均值 剩餘任期 |
|||||||||
股票期權和特別股票 |
4,340,210 | $19.85 | 6.4 年 | |||||||||
全額獎勵(1) |
6,502,788 | 不適用 | 不適用 | |||||||||
總懸伸量 |
13.1% | — | — |
(1) | 全額獎勵是股票期權和特別行政區以外的獎勵。其中包括 RSU 和 PSU。假設性能達到最高水平,則包括 PSU。 |
燃燒率。評估股權薪酬計劃長期稀釋情況的一種方法是監控每年發放的股票獎勵數量,通常稱為 “銷燬率”。如下表所示,該公司的三年平均年燒燬率為3.52%。
年 |
特區 選項 已授予 |
全值 獎項 授予了(1) |
撥款總額 | 加權平均值 的數量 普通股 非常出色 |
燒傷 費率 |
|||||||||||||||
2023 |
1,813,867 | 3,794,451 | 5,608,318 | 100,191,941 | 5.60% | |||||||||||||||
2022 |
783,699 | 2,963,243 | 3,746,942 | 99,549,122 | 3.76% | |||||||||||||||
2021 |
0 | 1,313,183 | 1,313,183 | 108,254,628 | 1.21% | |||||||||||||||
三年平均值 |
3.52% |
(1) | 全額獎勵是股票期權和嚴重急性呼吸系統綜合徵以外的獎勵。其中包括 RSU 和 PSU。PSU 包括在內,前提是目標性能水平。 |
下表列出了截至2023年12月31日的有關(a)行使未償還期權、認股權證和權利後將發行的證券數量,(b)未償還期權、認股權證和權利的加權平均行使價,以及(c)根據公司股權補償計劃可供未來發行的證券數量的信息。
證券數量 |
加權平均值 |
證券數量 |
||||||||||
(a) |
(b) |
(c) |
||||||||||
證券持有人批准的股權補償計劃(1) |
6,276,219 | 19.85 | 7,156,632 | |||||||||
股權補償計劃未獲得證券持有人批准 |
— | — | — | |||||||||
總計 |
6,276,219 | 19.85 | 7,156,632 |
(1) | 包括經修訂和重述的康寶萊有限公司2005年股票激勵計劃、經修訂和重述的康寶萊有限公司2014年股票激勵計劃以及康寶萊有限公司2023年股票激勵計劃。2008年2月,實施了股東批准的員工股票購買計劃。參見公司年度報告表格中包含的合併財務報表附註9 10-K截至2023年12月31日止年度的股份薪酬。 |
(2) | 行使特別股權時發行的證券數量是使用截至2023年12月29日的市場價格計算得出的。PSU歸屬時發行的證券數量是假設達到最高績效水平計算的。 |
28 | 將在會議上進行表決的提案 |
(3) | 包括根據股東批准的員工股票購買計劃,該計劃於2008年2月實施,可供未來發行的260萬股普通股。 |
擬修訂和重述的2023年計劃的主要特徵
• | 要求的股份限制。2023年計劃下可供授予的普通股的最大數量為24,200,000股普通股,加上截至生效之日根據2014年計劃仍可供發行或受其約束的任何普通股,在該日期之後被取消、到期、沒收或未根據2014年計劃發行或以現金結算,在每種情況下均按2023年計劃所述進行了調整。 |
• | 股票期權和特別行政區補助期限的限制。每個股票期權或特區的期限不超過十年。 |
• | 可替代的股票計數公式。根據股票期權和特別行政區發行的普通股將計入2023年計劃下可供發行的普通股數量 一對一基數,而根據所有其他獎勵發行的每股普通股將計為1.85股,計入2023年計劃下可供發行的普通股數量。因此,根據所有獎勵(股票期權或特別行政區除外)發行的普通股將降低對2023年計劃下可供授予的普通股總額的潛在稀釋影響。 |
• | 對股份回收的限制。根據2023年計劃,為支付股票期權或特別行政區行使價而交出的普通股、未在淨結算此類獎勵時發行的受特別行政區約束的普通股、公司為繳納與獎勵相關的預扣税而預扣的普通股以及使用期權行使的現金收益在公開市場上回購的普通股可能無法再次發行。 |
• | 不重新定價或授予折扣股票期權或特別行政區。根據2023年計劃,除與公司資本變動有關外,未經股東批准,公司不會降低股票期權或特別股權的行使價,並且在股票期權或特別行政區行使價高於普通股公允市場價值的任何時候,未經股東批准(控制權變更除外),公司不得將此類股票期權或特別股權換成新的獎勵或現金。2023年計劃禁止授予股票期權或特別行政區,其行使價低於授予之日普通股的公允市場價值。 |
• | 沒有常青條款。沒有 “常青” 特徵允許在未經股東批准的情況下增加根據2023年計劃授權發行的普通股數量。 |
• | 最低歸屬要求。根據2023年計劃授予的所有獎勵均受最低歸屬要求的約束,即在授予之日起至少一年內,任何此類獎勵的任何部分都不得歸屬,除非參與者死亡或殘疾或與控制權變更有關;前提是根據2023年計劃授權發行的普通股總數的5%可以根據受任何或不具有歸屬條件的獎勵發行視我們的薪酬委員會認為適當而定,並獎勵給 非員工董事可以在不到一年的時間內進行投資,不計入5%的資金池。 |
• | 非員工董事限制。在任何日曆年內,根據2023年計劃向任何人授予獎勵的普通股總數 非員工董事不得超過授予之日具有公允市場價值的37.5萬美元的普通股數量;但是,前提是該日曆年度的公允市值為 非員工董事首先加入董事會或首先被指定為董事會主席或首席董事,這是向該董事授予的獎勵限制的最大股票數量 非員工董事最多可占上述限額所示普通股數量的百分之二百(200%)。 |
擬議修訂和重述的2023年計劃的描述
擬議修訂和重述的2023年計劃的實質性特徵總結如下。參照擬議的2023年計劃的全文,對本摘要進行了全面限定,該計劃的副本作為附錄A附錄A附於本委託書中,該計劃的副本附錄A附於本委託書中。您應該閲讀擬議的2023年計劃的全文,以獲取有關其運營的更多詳細信息。
資格。我們的董事會成員、員工(包括執行官)和顧問以及我們子公司的員工和顧問有資格參與2023年計劃。截至 2024 年 2 月 27 日,我們有 9 個 非員工董事、大約9,200名員工和2名有資格參與2023年計劃的顧問。實際上,我們將員工的計劃參與限制為董事及以上級別的員工,並嚴格限制顧問的參與。
將在會議上進行表決的提案 | 29 |
行政。2023年計劃由薪酬委員會或董事會或委員會指定的其他委員會管理。委員會可以向符合條件的人員發放獎勵,並在適用法律允許的範圍內,可將 (i) 由公司一名或多名董事和/或高級管理人員組成的小組委員會根據2023年計劃授予的任何權力,或 (ii) 一名或多名高級管理人員根據2023年計劃的條款授予獎勵的權利。委員會可進一步指定或委託公司或任何子公司的一名或多名高級職員或僱員,和/或一個或多個代理人授權在委員會的任何或所有方面向委員會提供協助 日常2023年計劃和/或根據2023年計劃授予的獎勵的管理。正如2023年計劃所述,委員會擁有廣泛的權力,可以解釋和管理2023年計劃及相關協議和文件,並就此採取各種其他行動。
2023 年計劃下可用的普通股
根據2023年計劃的規定進行調整,根據2023年計劃授予的普通股總數將不超過:
• | 24,200,000 股普通股(增加了 15,700,000 股), |
• | 截至生效之日根據2014年計劃仍可供發行的任何普通股,以及 |
• | 截至生效之日根據2014年計劃獲得未償還獎勵但隨後被取消、到期、沒收或以其他方式未根據2014年計劃發行或以現金結算的任何普通股(如果此類普通股受2014年計劃中的股票期權或特別行政區約束,則作為2023年計劃可發行的普通股數量添加到2023年計劃下可發行的普通股數量中);如果此類普通股受其他獎勵,則作為1.85股普通股加入而不是2014年計劃下的期權或特別行政區)。 |
這些股票授權受2023年計劃中各種條款的影響,如下文 “股份計算” 和 “其他條款——調整” 中所述。根據2023年計劃授予的獎勵發行的普通股可以是公司重新收購的授權和未發行的普通股或普通股,包括在公開市場上購買的普通股,或上述兩者的組合。
份額計數
根據2023年計劃,受股票期權或SAR約束的每股普通股計為一股普通股,每股普通股計入計劃總限額
根據2023年計劃獲得股票期權或特別行政區以外獎勵的股票在2023年計劃總限額中計為1.85股普通股。因此,根據2023年計劃,雖然有可能授予約2,020萬股股票的股票期權或特別股票,但根據該股票計數公式,只有大約1,090萬股可以獲得2023年計劃授予的全額獎勵。對於根據2023年計劃被取消、沒收、到期或以現金(全部或部分)結算的每股普通股,一股普通股將添加到受股票期權或特別行政區限制的此類普通股的2023年計劃總限額中,1.85股普通股將添加到受股票期權或特別行政區以外獎勵的此類普通股的2023年計劃總限額中。2023年計劃下可供授予的普通股數量不會增加以下百分比:
• | 參與者投標或公司為全額或部分支付股票期權行使價或全額或部分清償2023年計劃或2014年計劃下任何獎勵的預扣税義務而扣留的任何普通股; |
• | 根據2023年計劃或2014年計劃授予的受特別行政區約束、在特別行政區行使和以普通股結算時未發行的任何普通股;以及 |
• | 公司使用行使根據2023年計劃或2014年計劃授予的股票期權所得的現金收益在公開市場上回購的任何普通股。 |
與公司合併或收購相關的作為替代獎勵(定義見2023年計劃)發行的普通股不會減少2023年計劃下可供授予的普通股數量,但如果替代獎勵被沒收、到期或以現金結算,則受替代獎勵約束的普通股將無法獲得2023年計劃下的更多獎勵。
禁止重新定價
根據2023年計劃,除與公司資本變動有關外,未經股東批准,公司不會降低股票期權或特別股權的行使價,並且在股票期權或特別行政區行使價高於普通股公允市場價值的任何時候,未經股東批准(控制權變更除外),公司不得將此類股票期權或特別股權換成新的獎勵或現金。但是,上述規定不適用於2023年計劃中規定的涉及公司交易或事件的調整。
30 | 將在會議上進行表決的提案 |
2023 年計劃授權的獎勵類型
股票期權和股票增值權。委員會可以以不合格股票期權或激勵性股票期權(SAR)的形式授予股票期權,每種期權的最長期限為十年。委員會將制定股票期權和特別股權的歸屬時間表以及行使價的支付方式,行使價可能包括現金、普通股或其他獎勵。
限制性股票和股票單位。委員會可以授予限制性股票和限制性股票單位並制定適用的限制,包括對投票權或獲得股息或股息等價物的任何限制。一般而言,委員會將確定限制措施失效的方式和時機。委員會可以決定將股息或股息等價物列為限制性股票或股票單位獎勵的一部分,並可根據情況累積股息或股息等價物,直到獎勵支付為止。但是,在任何情況下,都不會為未歸屬或未賺取的限制性股票或股票單位獎勵支付股息或股息等價物。
激勵獎金。委員會可以根據這些標準制定績效標準和成就水平,以確定激勵性獎金的應付金額。根據委員會的決定,激勵性獎金應付金額的支付可以以現金或股票計價。績效標準是指委員會確定的任何衡量標準,可用於衡量公司或參與者在業績期內的業績水平。
績效標準
委員會可以決定,2023年計劃下的獎勵將受基於績效的授予標準的約束。績效標準將是以下一項或多項績效標準或此類績效標準的衍生物,無論是單獨、交替還是任意組合,均適用於整個公司或業務部門或子公司,可以個人、交替或任意組合,按絕對值或相對於某一年度累計衡量 預先建立的在委員會規定的每種情況下,目標是往年的業績或指定的比較組:(i)現金流(分紅之前或之後),(ii)每股收益(包括利息、税項、折舊和攤銷前的收益),(iii)股票價格,(iv)股本回報率,(v)股東總回報率,(vii)資本回報率(包括總資本回報率或投資資本回報率),(vii)) 資產回報率或淨資產回報率,(viii) 市值,(ix) 經濟價值
已添加,(x)債務槓桿(債務與資本的比率),(xi)收入(包括調整後的收入、成交量、淨銷售額和類似的財務指標),(xii)收入或淨收益,(xii)營業利潤率或淨營業利潤,(xvii)營業收入回報率,(xviii)運營現金,(xviii)運營比率、(xix) 營業收入、(xx) 客户服務或 (xxi) 委員會自行決定認為適當的任何其他績效衡量標準。委員會可規定,根據業績標準對業績進行的任何評估均應包括或排除在適用的業績期內發生的以下任何事件:(a) 重組或已終止業務收費的影響;(b) 確定不經常發生或與處置某一業務部門有關或與會計原則變更相關的收益、損失或支出項目;(c) 會計變更的累積影響,(d) 資產減記,(e)訴訟、索賠、判決、和解或意外虧損,(f)税法、會計原則或其他影響報告業績的法律或規定的變更的影響,(g)重組和重組計劃的應計費用,(h)根據2023年計劃或公司維持的任何其他薪酬安排應計支付的任何款項。
其他條款
傳輸限制。除非委員會另有決定,否則獎勵不可轉讓,除非根據遺囑或血統和分配法。不得質押或以其他方式抵押獎勵。
修正案。如果適用法律(包括紐約證券交易所的規章制度)要求,董事會可以不時更改、修改、暫停或終止2023年計劃,但須經公司股東批准。委員會可以放棄條件或修改獎勵期限,或以其他方式修改或暫停已在某些條件下發放的獎勵。
調整。如果發生影響已發行普通股數量或類型的某些公司交易或事件,包括股息或其他分配(無論是現金、股票還是股票)、資本重組、股票或股票分割、反向股票或股票分割、重組、合併、合併、合併、合併, 分手, 分拆出來,合併、回購或交換股份或發行認股權證,委員會將在其認為適當的時候做出調整。這些調整包括更改根據2023年計劃發行的股票數量和類型以及未償獎勵;更改 每位參與者對獎勵的限制以及未付獎勵的授予、購買或行使價格;以及
將在會議上進行表決的提案 | 31 |
更改對可能授予的限制性股票、股票單位、績效獎勵或其他基於股份或股票的獎勵總額的限制。委員會還可以調整與某些收購相關的獎勵條款,調整績效獎勵標準或其他獎勵的條款和條件,以表彰不經常發生的影響公司或其財務報表的事件或適用法律、法規或會計原則的變化。
除非獎勵協議或其他合同(包括僱傭協議)或構成控制權變更的交易條款中另有明確規定,否則參與者在控制權變更後的二十四個月內非自願終止僱傭關係時將發生以下情況,前提是此類解僱不是由於參與者因殘疾、原因或嚴重不當行為而被解僱:(i) 就股票期權或嚴重不當行為而言,參與者將有能力行使此類股票期權或 SAR,包括股票期權或特別股權的任何先前不可行使的部分,股票期權或特別股權將在終止後的三年內繼續行使,但在任何情況下,在該股票期權或特別股權到期之後,(ii)如果獎勵受2023年計劃中的業績條件約束,則參與者將有權根據委員會在控制權變更前確定的日期內的業績獲得報酬(除非無法確定這種性能,在這種情況下參與者將有權獲得相當於目標應付金額的款項),並且(iii)對於已發行的限制性股票和/或股票單位,授予、發行、保留、歸屬或轉讓的所有條件或適用於該獎勵的任何其他限制將立即失效。
如果控制權變更發生控制權變更,交易中的收購公司或尚存公司在控制權變更前不承擔或繼續未兑現的獎勵,則所有未假定或延續的獎勵將在控制權變更前夕按如下方式生效:(i) 就股票期權或特別股權而言,參與者將能夠行使此類股票期權或特別股權,包括股票期權的任何部分或先前不可行使的特別行政區(前提是任何股票期權)或根據2023年計劃,行使價低於應付給公司控制權變更股東的每股普通股對價的特別行政區可以在業績變更條件完成後取消,參與者將有權在控制權變更之前根據委員會確定的日期根據業績獲得報酬(除非無法確定此類業績,在這種情況下
參與者將有權獲得等於目標應付金額的款項),並且(iii)對於已發行的限制性股票和/或股票單位,授予、發行、保留、歸屬或轉讓的所有條件或適用於該獎勵的任何其他限制將立即失效。
聯邦所得税的後果
本次關於股票期權和根據2023年計劃可能授予的其他獎勵的美國聯邦所得税後果的一般性討論旨在供考慮如何就該提案進行投票的股東參考,而不是作為對2023年計劃參與者的税收指導。不同的税收規則可能適用於2023年計劃下的特定參與者和交易,尤其是在美國以外的司法管轄區。此外,本討論未涉及2023年計劃可能授予的獎勵所涉及的其他聯邦或州税收問題。
SARS。收到SARs後不確認任何應納税所得額。參與者將在行使特別行政區當年確認普通收入,金額等於行使日標的普通股的公允市場價值超過特別行政區行使價,參與者將被要求滿足適用於此類收入的預扣税要求。公司通常有權獲得等於參與者在行使特別行政區時確認的普通收入金額的所得税減免。
激勵性股票期權。除非可能適用替代性最低税,否則參與者在授予或行使激勵性股票期權時將沒有應納税所得額。除非出現如下所述的取消資格處置,否則參與者確認的長期資本收益金額將等於(i)出售或以其他方式處置所購普通股時變現的金額超過(ii)普通股的行使價。如果處置自授予之日起不到兩年或行使日期後不到一年,則取消資格的處置。如果普通股的處置資格被取消資格,則超過(a)行使日這些普通股的公允市場價值或(如果少於)出售或處置時變現的金額超過(b)支付的普通股行使價的部分將作為普通所得向參與者納税。處置時確認的任何額外收益或損失將是資本收益或虧損。
如果參與者取消了處置購買的普通股的資格,則公司將有權在進行此類處置的應納税年度獲得的所得税減免,其所得税減免額等於參與者因此確認的金額或普通收入
32 | 將在會議上進行表決的提案 |
的處置。如果參與者對普通股進行合格處置,公司將無權獲得任何所得税減免。
不合格股票期權。授予不合格股票期權後,參與者不確認任何應納税收入。在行使不合格股票期權時,參與者通常必須確認的普通收益等於所收購普通股的公允市場價值減去行使價。公司通常有權獲得的所得税減免額等於參與者在行使的非合格股票期權中確認的普通收入金額。
限制性股票。獲得限制性股票獎勵的參與者在發行這些普通股時不會確認任何應納税所得額,但將在普通股隨後歸屬時確認普通所得額,其金額等於(i)歸屬日普通股的公允市場價值超過(ii)為普通股支付的現金對價(如果有)。但是,根據《美國國税法》或《美國國税法》第83(b)條,參與者可以選擇將未歸屬普通股發行當年的普通收益列為普通收入,該金額等於(a)發行日這些普通股的公允市場價值超過(b)為此類普通股支付的現金對價(如果有)。如果選擇了第 83 (b) 條,則參與者將不會在隨後購買股票時確認任何額外收入
背心。公司將有權獲得的所得税減免額等於參與者在確認限制性股票獎勵時在限制性股票獎勵中確認的普通收入金額。
RSU 和其他激勵性獎勵。收到限制性股票和其他激勵性獎勵後,不確認應納税所得額。參與者將在實際發行受獎勵的普通股當年或以現金結算獎勵的當年確認普通收入。該收入金額將等於發行之日普通股的公允市場價值或為結算獎勵而支付的現金金額,參與者必須滿足適用於該收入的預扣税要求。公司通常有權獲得的所得税減免額等於參與者在普通股發行或支付現金金額時確認的普通收入金額。
高管薪酬的可扣除性。該守則第162(m)條通常限制公司在任何應納税年度向某些 “受保員工” 支付的超過100萬美元的薪酬(包括2023年計劃下的薪酬)獲得税收減免的能力。受保員工通常包括要求在公司2016年之後的任何財年的年度委託書中披露薪酬的任何執行官。
董事會一致建議投票 “贊成” 批准公司2023年股票激勵計劃的修正案和重述。
將在會議上進行表決的提案 | 33 |
提案4:在諮詢的基礎上,批准任命普華永道會計師事務所為公司的獨立註冊會計師事務所
審計委員會已選擇普華永道會計師事務所(PwC)作為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。普華永道在2023和2022財年向公司及其子公司提供的服務在 “2023年和2022財年向獨立註冊會計師事務所收取的費用” 中進行了描述。有關審計委員會的其他信息載於 “審計委員會報告”。
這些條款不要求我們的股東批准選擇普華永道作為公司的獨立註冊會計師事務所。但是,我們之所以要求批准,是因為我們認為這是一個良好的公司慣例。如果公司股東不批准該選擇,審計委員會將重新考慮是否保留普華永道,但仍可能保留普華永道作為公司的獨立註冊會計師事務所。即使甄選獲得批准,如果審計委員會確定變更符合公司及其股東的最大利益,則可以隨時自行決定更改任命。
預計普華永道的代表將出席會議,如果他們願意,他們將有機會發言,並可以回答適當的問題。
審計委員會報告
審計委員會負責監督我們的財務審計、會計和財務報告流程以及內部控制體系,並代表董事會選擇獨立註冊會計師事務所。我們的管理層對我們的內部控制和報告流程負有主要責任。我們的獨立註冊會計師事務所普華永道負責根據上市公司會計監督委員會(美國)(PCAOB)的標準,對我們的合併財務報表和財務報告內部控制的有效性進行獨立審計,並就此發表意見。在此背景下,審計委員會定期開會並與管理層和普華永道進行討論。管理層代表參加審計
委員會認為,2023財年的合併財務報表是根據美國公認會計原則編制的。
審計委員會特此報告如下:
• | 審計委員會審查並討論了經審計的2023財年合併財務報表,並附帶管理層與我們的管理層和普華永道討論和分析了財務狀況和經營業績。討論包括普華永道對會計原則的質量,而不僅僅是可接受性、重大判斷的合理性以及財務報表中披露清晰度的判斷。 |
• | 審計委員會還與普華永道討論了PCAOB和SEC的適用要求需要討論的事項。 |
• | 普華永道還向審計委員會提供了PCAOB的適用要求所要求的關於普華永道與審計委員會就獨立性進行溝通的書面披露和信函,審計委員會已與普華永道討論了會計師事務所的獨立性。審計委員會還考慮了是否 非審計普華永道在上一財年提供的服務符合維持會計師事務所的獨立性。 |
根據上述審查和討論,審計委員會建議董事會將經審計的合併財務報表納入我們的年度報告 10-K 表格截至2023年12月31日的財年,該報告已向美國證券交易委員會提交。審計委員會還選擇普華永道作為截至2024年12月31日的年度獨立註冊會計師事務所。
董事會審計委員會
唐·穆里根(主席)
Sophie L'Hélias
艾倫·W·勒費弗爾
34 | 將在會議上進行表決的提案 |
2023年和2022財年向獨立註冊會計師事務所收取的費用
以下費用適用於普華永道提供的服務:
2023 |
2022 |
|||||||
審計費(1) |
|
$8,055,000 |
|
|
$8,305,000 |
| ||
審計相關費用(2) |
|
$59,000 |
|
|
$70,000 |
| ||
税費(3) |
|
$4,356,000 |
|
|
$1,994,000 |
| ||
總計 |
|
$12,470,000 |
|
|
$10,369,000 |
|
(1) | 2023年和2022年的審計費用包括為審計公司年度報告表格中包含的公司合併財務報表而提供的專業服務的費用 10-K截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度,包括2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第404條要求的內部控制審計,以及對公司表格季度報告中包含的財務報表的審查 10-Q,以及通常由審計員提供的與法定和監管文件或約定和慰問信有關的服務. |
(2) | 審計相關費用包括與公司合併財務報表的審計或審查表現合理相關的保證和相關服務,未在 “審計費用” 項下報告。 |
(3) | 税費用於税收合規和税收指導。 |
預先批准政策
審計委員會已通過了 預先批准審計政策和程序;以及 非審計公司的獨立註冊會計師事務所歷來提供的服務。根據這些政策和程序,該公司的獨立註冊
公共會計師事務所不能為公司提供任何審計或 非審計向公司提供服務,除非合約是 預先批准由審計委員會根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》進行審計。上表中描述的所有費用和服務均為 預先批准根據本政策。
董事會一致建議你在諮詢的基礎上投贊成票,批准普華永道為公司2024財年的獨立註冊會計師事務所。
將在會議上進行表決的提案 | 35 |
第 4 部分
|
高管薪酬 |
薪酬討論與分析
本節解釋了公司2023年與我們的指定執行官或NEO相關的高管薪酬計劃:
邁克爾·奧·約翰遜 | 董事長兼首席執行官 | |
亞歷山大·阿梅茲基塔 | 首席財務官 | |
弗蘭克·蘭伯蒂 | 首席運營官(1) | |
王亨利 | 執行副總裁、總法律顧問兼公司祕書 | |
Ibelis Montesino | 執行副總裁、辦公廳主任(2) |
(1) | 自2023年7月1日起,蘭伯蒂先生成為公司的首席運營官。2023 年 7 月 1 日之前,蘭伯蒂先生曾擔任公司美洲地區總裁。 |
(2) | 自2023年7月1日起,蒙特西諾女士出任公司執行副總裁兼辦公廳主任。2023年7月1日之前,蒙特西諾女士曾擔任公司執行副總裁、分銷商和客户體驗以及辦公廳主任。 |
36 | 高管薪酬 |
內容提要
我們的高管薪酬結構
下表總結了我們2023年高管薪酬計劃的關鍵要素:
基本工資 |
短期激勵措施 |
基於長期股權的股票 | ||
近地天體固定現金薪酬反映了工作範圍和職責,表現出持續的業績、能力和經驗。 |
年度現金激勵旨在獎勵實現具有挑戰性的年度財務目標的近地天體。
2023 年,根據以下財務指標的預設目標對業績進行了評估:
• 營業收入(50%)
• 音量積分 (50%) |
長期股權激勵旨在使高管的利益與長期股東的利益保持一致,激勵和獎勵戰略規劃和未來增長,並留住成功的近地天體。 |
戰略成就
公司在2023年取得了以下關鍵戰略成就,為公司的持續成功提供了支持。其中包括:
• | 2023年第四季度實現淨銷售額同比增長,增長2.9%,達到12億美元; |
¡ | 連續四個季度報告了同比增長的淨銷售趨勢 |
• | 償還了1.55億美元的優先信貸額度和2024年的可轉換票據,包括1.26億美元的提前還款; |
• | 現代化品牌,為康寶萊2.0鑄造願景; |
¡ | Herbalife One 進展順利; 全新Herbalife.com網站生活在佔公司銷售額約70%的市場中 |
¡ | 推出了17種創新產品,包括首款Herbalife V素食系列 |
¡ | 增加主要高管 |
• | CDC認可康寶萊生活方式改變計劃是經批准的糖尿病預防計劃;以及 |
• | 推出了 2 款康寶萊®GLP-1營養伴侶產品組合 — 經典和純素。 |
高管薪酬 | 37 |
協調薪酬和績效的薪酬計劃
我們的高管薪酬計劃旨在為業績支付薪酬,吸引和留住一支成功的高管團隊,領導公司在全球成功銷售營養產品。該薪酬計劃高度重視通過年度股權補助計劃為股東創造長期可持續增長和增加價值的行動,該計劃激勵高管推動股價上漲並實現支持我們業務計劃的關鍵績效目標。通過鼓勵長期業績和提高股東價值,激勵我們的高管以誠信經營業務,專注於促進戰略增長,同時注意降低風險。除了強調長期增長外,我們的薪酬計劃還通過提供有競爭力的基本工資和年度現金激勵來吸引有才華的高管,鼓勵我們的高管實現年度財務目標。該委員會有責任制定、制定和實施這些計劃,同時確保公司高管避免過度承擔風險。
2023 年 NEO 的目標直接薪酬包括基本工資、年度現金激勵和補助金
股權以股票增值權(SAR)和限時限制性股票單位(RSU)的形式出現。為了創造和加強 “按業績計酬” 的理念和文化,並提高與公司投資者的期望的一致性,年度現金激勵和股權組成部分佔我們NEO總薪酬的絕大部分。在設定目標直接薪酬時,委員會每年審查和評估每個近地天體有針對性的直接薪酬機會,主要參照委員會選定的作為市場基準的比較公司名單中的可比高管的直接薪酬機會,以及其他比較因素,例如特定行政職位的範圍和責任。儘管沒有有針對性的薪酬要素組合,但旨在以可變薪酬和固定薪酬形式交付的薪酬比例會增加,高管有能力影響公司整體業績。
2023年,我們的首席執行官以年度和長期激勵措施的形式提供的與公司財務或股票業績相關的定向直接薪酬百分比為100%,其他NEO的平均比例為70%。*
有針對性的直接補償*
![]() |
實際直接補償*
![]() |
* | 公司董事長兼首席執行官約翰遜先生獲得了1美元的基本工資和獎金,包括(i)25萬美元的現金簽約獎金和(ii)價值684,657美元的股權績效獎金。 |
38 | 高管薪酬 |
我們的高管薪酬計劃包括以下做法和政策,我們認為這些做法和政策強化了我們符合股東利益的高管薪酬理念和目標:
我們所做的事情 | 我們的東西 不要做 | |
我們的高管薪酬計劃設計簡單,遵循的指導方針一再證明,這些指導方針在營造 “按績效付酬” 文化、注重盈利能力以及留住關鍵高管方面是有效的。這些指導方針包括:
☑ 將我們的近地天體可獲得的絕大多數激勵機會與利益相關者價值的長期增長聯繫起來;
☑ 設計與股票價值增值相一致的年度激勵獎勵;
☑ 對根據我們的年度激勵計劃向每個 NEO 支付的獎勵設定上限;
☑ 每年在做出薪酬決定時審查有關康寶萊同行集團的當前公開數據;
☑ 維持強有力的 “回扣” 政策,在財務重報時適用於我們的第16條官員;以及
☑ 鼓勵我們的NEO持有普通股,其總價值等於我們首席執行官基本工資的五倍,或我們其他NEO基本工資的兩倍,以使利益與所有利益相關者的長期利益保持一致。 |
委員會致力於維持和採用有關高管薪酬的現行最佳做法。因此,我們 做不是做以下:
☒ 我們不向我們的近地天體保證任何年度激勵獎勵金額——所有年度獎金都要求財務業績與委員會確定的年度既定目標相一致;
☒ 我們不是 重新定價或追溯的股權獎勵;
☒ 我們不會以低於市場行使價的股票獎勵發放;
☒ 我們不提供補充退休金;
☒ 我們不向我們的近地天體提供消費税總額;
☒ 我們不鼓勵過度或輕率的冒險行為;以及
☒ 我們不允許員工對我們的普通股進行對衝、質押、賣空或參與衍生品交易。 |
對工資説話
在我們的2023年年度股東大會上,不包括 “棄權” 票,我們的股東表示繼續支持我們的高管薪酬計劃,約有89.9%的選票贊成諮詢性的 “薪酬發言權” 投票提案。我們認為,這次投票反映了對我們的高管薪酬計劃結構的持續支持,該結構側重於優化(a)激勵措施和指標,以最大程度地符合所有利益相關者的利益,以及(b)招聘、參與、激勵和留住高管。此外,
通過與股東的會議,我們的投資者表示繼續支持我們的高管薪酬計劃。因此,我們的高管薪酬計劃沒有針對2023年進行任何更改 say-on-pay投票。我們將繼續考慮關於高管薪酬的諮詢投票結果以及全年收到的反饋,並評估我們的計劃,以尋找進一步調整管理激勵措施的方法,使管理層激勵措施與股東、分銷商和員工的利益保持一致,我們認為這對我們的長期成功至關重要。
高管薪酬 | 39 |
高管薪酬計劃目標
我們的持續成功取決於一支才華橫溢、適應能力強、敬業的高管團隊的領導能力。我們的高管薪酬計劃為我們的NEO提供有競爭力的獎勵,他們幫助我們每年成功實現收入和盈利能力的增長,創建和發展為客户提供個性化營養解決方案的全球網絡,並做出戰略決策,隨着時間的推移,利益相關者的回報將增加。
委員會認為,當公司組建、激勵和獎勵一支高績效的管理團隊時,利益相關者的利益就會得到促進。為了實現這一目標,委員會在 “按業績計酬” 組織框架的指導下制定了高管薪酬計劃,由此產生的基本原則如下所列:
原理 |
對 HLF 計劃的影響 | 理由 | ||
協調高管和長期股東的利益。在當地法律允許的情況下,應以公司股權形式提供長期激勵,以鼓勵高管從股東的角度進行規劃和行動,牢記公司的願景、使命和價值觀,並因成功實施我們的增長戰略而獲得獎勵。
|
• 對近地天體的長期激勵獎勵包括75%的SAR和25%的RSU。
• 公司制定了具有競爭力的股份所有權準則。 |
• 使高管薪酬與公司持續的長期業績和股東價值創造保持一致,股價上漲反映了這一點。
• 鼓勵股權所有權進一步使高管與持續的業績和股東價值保持一致。 | ||
為卓越的績效付費。激勵性薪酬必須為達到或超過股東預期的卓越業績提供優厚的薪酬。 |
• 卓越的績效預期已納入我們的績效目標和激勵計劃範圍,因此,當激勵目標實現時,公司將超過同行的財務業績,達到股東的預期。
• 我們的激勵計劃經過調整,以提供高於中位數的薪酬,以實現卓越的績效目標,對於嚴重急性呼吸系統,則通過股價升值來提供高於中位數的薪酬。 |
• 激勵近地天體超越目標財務目標並推動股價上漲。 | ||
平衡的激勵措施,促進可持續的價值創造。激勵性薪酬應反映年度和長期績效之間的平衡時間範圍,以促進企業價值的可持續增長。 |
• 年度現金激勵使高管激勵措施與年度財務績效目標的實現情況相一致。
• SAR 使高管激勵措施與長期股東利益和股價升值相一致,在此期間,長期股東利益和股價升值只能從股價上漲中獲得價值。 |
• 使薪酬結構與競爭慣例保持一致。
• 通過使用平衡的現金和股權激勵措施以及績效指標來降低風險。 |
40 | 高管薪酬 |
原理 |
對 HLF 計劃的影響 | 理由 | ||
專注於與股東一致的激勵措施。總薪酬的大部分是 處於危險之中並與實現年度財務業績目標和通過股價上漲提高利益相關者的長期價值掛鈎. |
• SAR的價值與持續的長期股東價值創造相一致。
• 年度激勵和PSU的價值與實現支持我們業務目標的績效目標相一致。 |
• 將年度和長期激勵計劃與實現增長、利潤和股價表現作為衡量標準保持一致。這些計劃具有前瞻性和回顧性,旨在提供一套全面的指標,用於考慮公司和我們的執行團隊的整體業績。
| ||
有競爭力的薪酬機會。薪酬機會必須與在全球市場運營的公司的薪酬做法相比具有競爭力,使我們能夠吸引和留住具有類似執行技能和能力的高績效、高就業率的高管人才。 |
• 同行羣體反映了我們合理競爭高管人才的市場。
• 委員會在設定薪酬水平時,既參考了來自我們同行羣體的代理市場數據,也參考了來自國家認可的薪酬調查的一般行業調查數據。
• 委員會根據適當的市場數據和各種其他因素,包括個人業績、內部股權、繼任計劃和業務戰略,設定每位NEO的有針對性的直接薪酬。
• 總體而言,我們的每一個NEO的目標直接薪酬都處於競爭激烈的市場範圍內,根據現有公司的具體特徵,會有適當的差異。
|
• 公司招聘在競爭激烈、複雜和全球業務中具有良好往績的高管。
• 通過使用有競爭力的薪酬機會吸引和留住頂尖人才。 |
高管薪酬 | 41 |
補償要素
我們的近地天體薪酬和福利計劃通常包括以下內容,並旨在實現以下目標:
直接補償 |
目的 | |
基本工資 | 為每位高管的總薪酬提供有競爭力的基礎,以反映工作範圍和職責,表現出持續的業績、能力和經驗。
| |
年度現金激勵 | 獎勵NEO實現具有挑戰性的年度財務目標,推動股東價值增長。
| |
基於股票的長期激勵措施 | 激勵近地天體制定戰略計劃,做出戰術決策,以提高利益相關者的價值,獎勵參與創造持續的長期股東價值的近地天體,並鼓勵成功的近地天體留在公司。
| |
間接薪酬(福利) |
目的 | |
退休金 | 通過提供公司401(k)計劃和高級管理人員遞延薪酬計劃中的遞延薪酬的匹配項,鼓勵NEO積累退休資源。
| |
人壽保險福利 | 在高管去世時提供有競爭力的福利。
| |
遣散費 |
使每個近地天體能夠將全部時間和精力集中在實現委員會設定的財務和運營目標上,而不必擔心意外解僱會帶來財務後果。
| |
控制權變更的好處 | 使近地天體在考慮戰略選擇時能夠專注於股東利益。
|
確定首席執行官薪酬
委員會主席根據獨立薪酬顧問的意見,在首席執行官未參加的執行會議上向委員會建議首席執行官的薪酬。委員會提出建議後,首席執行官的薪酬將由董事會獨立成員在沒有首席執行官或任何人蔘加的執行會議上進行審查和批准 非獨立董事會成員。
執行官在高管薪酬決策中的作用
首席執行官審查了從委員會批准的一組同行公司收集的薪酬數據,這些數據在第49頁的 “同行小組”(Herbalife Peer Group)下進行了描述,除了一般行業薪酬調查外,還考慮了每位執行官的業績和責任範圍,並就變更除本人以外的每位執行官的基本工資、年度激勵獎勵和股權獎勵向委員會提出建議。首席執行官應委員會的要求參加委員會會議,以提供有關公司戰略目標的相關背景信息,評估其他執行官的業績和薪酬建議,但不出席有關首席執行官薪酬的討論。委員會利用首席執行官提供的信息以及其獨立薪酬顧問的意見以及委員會成員的知識和經驗來做出薪酬決定。
42 | 高管薪酬 |
基本工資
我們的近地天體基本工資旨在反映他們與相關和可比市場人才相比的職責範圍、業績、技能和經驗。在確定近地天體的基本工資時,委員會根據許多因素,包括管理人員的經驗和任期、責任範圍、業務業績和個人業績,考慮近地天體的市場數據和職位目標薪酬。
委員會通常在每年二月審查我們近地天體的基本工資。下圖顯示了每個NEO的2022年和2023年的基本工資,以及2023年基本工資變動的理由。
NEO | 2022 年工資(1) | 2023 年工資(1) | 2023 年變革的理由 | |||||||||
邁克爾·奧·約翰遜 | $1(2) | $1(2) | ||||||||||
亞歷山大·阿梅茲基塔 | $550,000 | $625,000(3) | 市場調整 | |||||||||
王亨利 | $550,000 | $600,000(4) | 市場調整 | |||||||||
弗蘭克·蘭伯蒂 | $566,500 | $625,000(5) | 市場調整和晉升為首席運營官 | |||||||||
Ibelis Montesino | $550,000 | $600,000(6) | 市場調整 |
(1) | 截至2022年12月31日和2023年12月31日的基本工資(如適用)。 |
(2) | 2022年10月,約翰遜先生重返公司董事長兼臨時首席執行官的職務,2022年12月,“臨時” 任命被取消,約翰遜成為公司的董事長兼首席執行官。根據他在2022年12月22日簽訂的僱傭協議,約翰遜先生的工資為1美元。根據首席執行官僱傭協議(定義見下文),約翰遜2024年的基本工資將為1280,000美元。 |
(3) | 自2023年2月27日起,阿梅茲基塔先生的基本工資從55萬美元提高到62.5萬美元。 |
(4) | 自2023年2月27日起,王先生的基本工資從55萬美元提高到60萬美元。 |
(5) | 自2023年2月27日起,蘭伯蒂先生的基本工資從566,500美元提高到60萬美元,自2023年7月1日起,由於晉升為首席運營官,他的基本工資從60萬美元增加到62.5萬美元。 |
(6) | 自2023年2月27日起,蒙特西諾女士的基本工資從55萬美元提高到60萬美元。 |
年度激勵獎勵
我們的年度現金激勵計劃旨在激勵和獎勵年度財務目標的實現,為我們的利益相關者創造價值。委員會每年為我們的年度激勵計劃制定財務業績目標和目標,同時考慮到這些目標和目標符合並支持公司的業務戰略,承認當前的業務狀況,與本年度財務預算保持一致,並要求業績與康寶萊同行集團的業績具有競爭力。
激勵性獎勵須經委員會批准,並在發放此類獎勵之日起持續任職。儘管如此,委員會可自行決定向被解僱的員工支付任何激勵性獎金,該獎勵應在向在職員工支付激勵性獎勵時支付。
高管薪酬 | 43 |
2023年,委員會批准了與以下同等加權績效指標相關的績效目標:(1)目標交易量點,作為銷售的代表,以及(2)目標營業收入,但須進行如下所述的調整。之所以選擇這些績效指標,是因為它們激勵我們指定的執行官做出提高盈利能力的決策。
該委員會根據高管的職位、職責範圍、影響公司業績的能力以及康寶萊同行集團中具有競爭力的薪酬做法,設定了每位指定執行官的目標激勵機會。
下表顯示了每個 NEO 的目標激勵機會,以美元和基本工資的百分比表示:
符合獎金資格 基地 工資(1) |
目標獎勵 | |||||||||||
NEO |
(工資的百分比)(2)
|
$
|
||||||||||
邁克爾·奧·約翰遜 |
— | — | $1,200,000 | |||||||||
亞歷山大·阿梅茲基塔 |
$613,288 | 79.3% | $486,336 | |||||||||
王亨利 |
$592,192 | 78.55% | $465,164 | |||||||||
弗蘭克·蘭伯蒂 |
$607,371 | 70.4% | $427,436 | |||||||||
Ibelis Montesino |
$592,192 | 65.11% | $385,562 |
(1) | 使用阿梅茲基塔先生、王先生、蘭伯蒂先生和蒙特西諾女士因年內薪資變動而按比例計算的工資,如上文 “基本工資” 中進一步概述的那樣。 |
(2) | 使用阿梅茲基塔先生、王先生、蘭貝蒂先生和蒙特西諾女士按比例計算得出。在2023年2月27日之前,阿梅茲基塔先生的年度目標獎金機會為75%,自2023年2月27日起生效,增加到80%。在2023年2月27日之前,王先生的年度目標獎金機會為70%,自2023年2月27日起生效,提高到80%。 在2023年7月1日之前,蘭伯蒂先生的年度目標獎金機會為60%,自2023年7月1日起生效,增加到80%。在2023年7月1日之前,蒙特西諾女士的年度目標獎金機會為60%,自2023年7月1日起生效,增加到70%。約翰遜先生2023年的獎金機會是在他2022年的僱傭協議中規定的,與基本工資的百分比無關。 |
下表彙總了我們執行官2023年年度激勵計劃各組成部分的績效指標、目標、權重、實際績效和合格支出百分比:
2023 年年度激勵 計劃績效指標 |
性能 指標 權重 |
2023 目標 |
2023 結果 |
2023 年業績 按百分比計 目標 |
支出佔總額的百分比 目標 |
加權 支付 |
||||||||||||||||||
營業收入(百萬) |
50% | $530,977 | $481,587 | (1) | 90.7% | 53.5% | 26.8% | |||||||||||||||||
交易量積分(百萬) |
50% | 6,038,768 | 5,800,948 | 96.1% | 60.6% | 30.3% | ||||||||||||||||||
已實現的總支出: | 57.1% |
(1) | 營業收入按調整後列報,如下所述。 |
只有當業績達到或高於交易量積分目標的95%和營業收入目標的90%時,才會發放高管獎金,其績效水平上限為成交量點目標的105%和營業收入目標的110%。低於營業收入水平90%的業績將導致沒有派息,在90%的水平上將導致支出佔適用目標的50%,而達到或高於110%的最高水平將導致支出佔適用目標的200%。獎金是使用線性插值計算關卡之間的績效結果的。該獎金表旨在鼓勵切合實際的目標設定和謹慎的冒險行為,同時為未達到目標造成後果,並限制潛在的支出,以避免激勵獎勵與績效相比過高。
目標和獎勵的確定
年度財務業績目標符合我們認為投資者的期望以及我們在年度預算審查過程中認為可以實現的目標。2023 年的年度預算審查於 2023 年 2 月進行。預算數據是根據運營區域就各自市場趨勢提供的信息,包括總體經濟環境、我們產品的銷售和消費、銷售領導者的活動和留存率以及實現預測收入和支出水平的風險程度,從 “自下而上” 的基礎上制定的。
44 | 高管薪酬 |
就我們的年度激勵計劃而言,績效指標的定義和計算方式如下:
• | 音量積分是分配給我們每種產品的積分值,供公司用來確定獨立成員的銷售成就水平。當產品首次投放市場時,我們會為其分配成交量點值,該價值不受後續匯率和價格變動的影響。分配給產品的具體數量是基於市場上類似產品的交易量點與建議零售價格的比率,在所有市場上大體一致。管理層使用交易量積分作為銷售趨勢的代表,因為總的來説,不包括價格變動的影響,特定地理區域或國家的交易量積分的增加表示我們的當地貨幣淨銷售額的增加,而特定地理區域或國家/地區的交易量積分的減少通常表示我們的當地貨幣淨銷售額下降。管理層每年都會評估我們目前為某些產品或市場分配和維持交易量點值的方法,以更好地調整各個市場的資格門檻。對這種方法的任何更改都可能影響使用交易量積分作為未來時期銷售趨勢的代表。由於我們在產品首次投放市場時為其分配了成交量點值,該價值不受後續匯率和價格變動的影響,因此我們認為成交量點是衡量我們產品有機增長或當地需求下降的最準確的可用指標。 |
• | 營業收入是公司的淨銷售額減去支出,包括特許權使用費、銷售成本和 |
一般業務費用根據某些項目進行了調整,包括但不限於貨幣波動,委員會認為匯率波動並不能反映管理層的業績,通常每季度公佈一次。 |
出於2023年年度激勵計劃績效的考慮,我們的營業收入的計算方法與調整後的每股收益報告一致,調整了以下因素: 與我們的轉型計劃相關的費用; 非收入税收結算;以及與我們的數字技術計劃相關的費用。我們的營業收入經過進一步調整,與往年一致,將貨幣匯率變動的影響包括在內,以獎金為目的。
激勵營業收入增長允許以具有成本效益的方式實現交易量積分的增長,從而在整個公司範圍內追求成本效率和生產率的提高。
我們認為,我們的薪酬計劃的 “績效薪酬” 設計促進了公司的財務業績。我們的計劃激勵我們的NEO根據績效指標提供具有適當風險承擔水平的財務業績,最終與股東權益價值的已實現增長保持一致。只要公司在交易量積分和營業收入方面實現積極的增長目標,我們的NEO就有機會獲得年度激勵獎勵。委員會每年審查和討論在批准年度激勵獎勵計劃時的績效指標和適用的權重,以適當調整激勵措施。
下表彙總了2023年年度激勵計劃下用於獎金目的的業績與前三年的業績對比:
用於獎勵目的的結果 | 2023 目標 |
|||||||||||||||||||
2020 |
2021 |
2022 |
2023 |
|||||||||||||||||
營業收入(美元,百萬美元) | 797.9 | (1) | 794.9 | (2) | 610.5 | (3) | 481.6 | (4) | 531.0 | |||||||||||
交易量積分(百萬) | 6,926 | 7,098 | 6,379 | 5,801 | 6,039 |
(1) | 對2020年的營業收入進行了調整,不包括與監管調查和法定應計費用、中國補助金收入、匯率變動的影響有關的費用、 新冠肺炎費用和我們的中國增長計劃。 |
(2) | 對2021年的營業收入進行了調整,不包括與公司表格中描述的法定應計費用相關的費用 10-K截至2021年12月31日的財年,中國的補助金收入,貨幣匯率變動的影響, 新冠肺炎一旦影響基本消退,預計不會再次出現的開支,我們的中國增長計劃, 非收入與前幾年的税收突發事件相關的税收評估、追回和抵免以及與我們的轉型計劃相關的費用。2021 年的營業收入不計其數 新冠肺炎調整數約為7.811億美元。 |
(3) | 對2022年的營業收入進行了調整,不包括與以下內容相關的費用 新冠肺炎一旦影響基本消退,預計不會再次出現的支出;與我們的轉型計劃相關的費用;與俄羅斯-烏克蘭衝突相關的費用;與我們的數字技術計劃相關的費用;以及貨幣匯率變動的影響。2022年的營業收入不計其數 新冠肺炎調整數約為6.061億美元。 |
高管薪酬 | 45 |
(4) | 調整了2023年的營業收入,不包括與我們的轉型計劃相關的費用;與我們的數字技術計劃相關的費用; 非收入税收結算; 以及貨幣匯率變動的影響. |
長期激勵獎勵
長期激勵獎勵旨在通過股權獎勵為我們的高管提供與長期股東價值的聯繫。每年,委員會決定股權補助的形式。
2023年向我們的NEO發放的股權獎勵的更多詳細信息可以在下面找到,也可以在下方第53頁 “2023年基於計劃的獎勵補助” 下的表格披露中找到。
2023 年長期激勵獎勵——年度撥款計劃
該委員會根據高管的職位、職責範圍、影響公司業績的能力以及康寶萊同行集團中具有競爭力的薪酬做法,設定了每位指定執行官2023年的長期激勵目標值。下表顯示了每位指定執行官的2023年目標長期激勵價值以及該價值在2023年5月向高管發放的SAR和RSU之間的分配。委員會向指定執行官授予了限制性股票單位和特別股權,以使公司的薪酬計劃與一般和同行集團的市場慣例保持一致,並使我們的指定執行官的利益與股東的利益保持一致。
新 | 目標 LTI 價值 |
特區補助金 價值(1) |
總計 獲得 SAR |
RSU 補助金 價值 |
總計 授予的限制性股票 |
|||||||||||||||
邁克爾·約翰遜 | $10,000,000 | $0 | 0 | $0 | 0 | |||||||||||||||
亞歷山大·阿梅茲基塔 | $1,400,000 | $1,049,995 | 172,413 | $349,996 | 25,735 | |||||||||||||||
王亨利 | $1,400,000 | $1,049,995 | 172,413 | $349,996 | 25,735 | |||||||||||||||
弗蘭克·蘭伯蒂 | $1,400,000 | $1,049,990 | 144,481 | $349,989 | 22,023 | |||||||||||||||
伊貝利斯·蒙特西諾 | $1,000,000 | $749,992 | 110,117 | $249,978 | 16,649 |
(1) | 2023年8月,委員會批准向蘭伯蒂先生分別撥款64,432個特別行政區和10,075個限制性單位,向蒙特西諾女士分別撥款30,068個特別行政區和4,701個限制性股票單位。本表中反映的所有股權補助均根據2023年計劃提供。補助金金額由委員會設定,可能與2023年薪酬彙總表中列出的金額略有不同,部分原因是在計算撥款日發放的單位數時四捨五入到最接近的整數單位。 |
限制性庫存單位
授予我們每個 NEO 的 2023 年限制性股票單位將分三次等額分期歸屬,前提是該近地物體在每個歸屬日期之前的持續使用情況。每個歸屬日歸屬的限制性股票單位數量以等量的普通股結算。
約翰遜先生在2023年沒有獲得限制性股票單位的撥款。
股票增值權
授予我們每個 NEO 的 2023 年 SAR 將分三次等額分年度分期歸屬,前提是該近地物體在每個歸屬日期之前的持續使用情況。SARS的行使價等於我們在授予之日的股價。在授予之日十週年之前,可以隨時行使既得特別行政區。行使後,NEO將獲得的股票價值等於(i)行使的SAR數量和(ii)行使之日SAR行使價超過股價的乘積。
約翰遜先生在2023年沒有獲得嚴重急性呼吸道補助金。但是,在2022年12月,約翰遜先生獲得了SARs,該特別股權將在撥款日兩週年之際100%歸屬。
2021 年 PSU 業績。 除約翰遜先生和蒙特西諾女士外,每位近地天體均於2021年2月獲得了PSU,其歸屬取決於公司在委員會設定的兩個績效指標上的成就水平,衡量標準為 三年績效期從2021年1月1日開始至2023年12月31日結束,但進一步取決於公司的持續服務。每個指標都構成了 二分之一2021年授予此類NEO的PSU獎勵包括:當地貨幣淨銷售額(定義見上文)和調整後的息税前利潤(定義見上文)。每個指標的加權均等以確定總支出,並使用線性插值來確定獲得和歸因於績效的PSU的數量。2024年2月,在業績期結束後,委員會根據2021-2023年業績期內的以下成就,認定2021年PSU獎勵的最終總支出為目標的28.1%:
46 | 高管薪酬 |
2021 年 PSU 成績
2021-2023 年業績期
2021 年 PSU 性能指標 |
績效指標 權重 |
標準範圍 | 性能 基於資格 範圍 |
實際的 成就 |
實際百分比 成就 |
實際百分比 支付 |
||||||||||||||||||
當地貨幣淨銷售額(以十億計) |
50% | 0% – 200% | $16.941 | 56.2% | 56.3% | |||||||||||||||||||
調整後的息税前利潤(以十億計) |
50% | 0% – 200% | $2.011 | 0% | 0% | |||||||||||||||||||
實際總支出: |
|
28.1% |
股權獎勵補助政策
公司的政策是在 “開放交易窗口” 期間向所有符合條件的員工提供年度股權補助,該窗口通常從我們發佈季度財務業績後的第二個交易日開始。我們還遵循季度撥款批准流程,向新聘員工和執行官以外的新晉高管授予獎勵。向我們的NEO和其他高管發放的所有年度股權獎勵均根據委員會批准的這項股權授予政策發放。
我們鼓勵所有第 16 節官員使用 規則 10b5-1行使或出售公司任何股權時的交易計劃。
套期保值
由於套期保值交易通常會導致公司證券的空頭頭寸的建立,並限制或消除員工從公司證券價值的增加中獲利的能力,因此公司政策禁止所有員工,包括第16條高管和董事會所有成員就公司的普通股進行套期保值交易。
認捐
公司政策禁止高管和董事質押普通股作為貸款或任何其他目的的抵押品。
回扣政策
董事會通過了符合美國證券交易委員會和紐約證券交易所上市標準要求的 10-D-1 規則回扣政策,其中包括強制回扣我們的第 16 條官員獲得的多餘現金和股權激勵薪酬。具體而言,如果因重大原因重報公司的財務報表 不合規根據聯邦證券法規定的任何財務報告要求,董事會或其薪酬委員會應收回根據以下成就向高管支付的任何超額激勵性薪酬
隨後重報的財務業績。2023年股票激勵計劃規定,根據該計劃發放的所有獎勵均受公司的回扣政策的約束。
福利和津貼
該公司在美國的員工,包括NEO,參與各種儲蓄、健康和福利,並有報酬 休假通常由競爭對手為公司員工的服務提供的福利。健康和福利及有償 休假福利有助於公司保持健康、高效和專注的員工隊伍。
此外,在2023財年,我們的NEO有資格參與以下行政福利和津貼:
• | 退休金 — 我們的NEO參與我們的 符合納税資格401(k)計劃和我們的高級管理人員遞延薪酬計劃詳見下文 “不合格遞延薪酬計劃”,第 57 頁。我們維持這些計劃的目的是提供有競爭力的福利,讓NEO有機會推遲薪酬,以鼓勵我們的NEO為退休儲蓄。401(k)計劃規定,僱主將前3%的員工延期費定為100%。在接下來的3%的員工延期中,僱主的匹配度為50%。員工的年度最高延期金為22,500美元,如果年齡在50歲以上,則額外支付7,500美元。僱主服務兩年後,配套繳款將歸還 100%。 |
• | 員工股票購買計劃 — 我們的NEO有資格參與我們基礎廣泛的員工股票購買計劃(ESPP)。ESPP通常允許所有在美國的僱員和高級職員通過工資扣除最多為其年度合格薪酬的10%來購買普通股,每年最高為25,000美元。根據ESPP購買的普通股價格等於指定購買日期普通股公允市場價值的85%。我們維持ESPP的目的是為公司及其子公司的合格員工提供通過工資扣除購買普通股來參與公司成功的機會。 |
高管薪酬 | 47 |
• | 人壽保險 — 我們為我們的高管提供基本工資的200%的基本人壽保險,最高保額為2,000,000美元,為所有其他符合條件的員工提供最高1,000,000美元的保險。這是一項全額保險的福利。如果保險金額超過50,000美元,員工應根據該福利的估算收入徵税。 |
除了我們為支持重要業務目標而提供的配偶或伴侶差旅補償,以及約翰遜根據其2022年僱傭協議條款提供的相當於50萬美元的私人飛機津貼外,公司不向執行官提供未向其他員工提供的額外津貼,詳情見下文。由於涉及配偶或伴侶的差旅報銷,與康寶萊會員建立牢固的關係對我們的業務至關重要。我們在全球範圍內舉辦會員活動,以繼續加強我們與康寶萊會員的關係,並鼓勵我們的高級管理人員視情況邀請其配偶或伴侶參加某些國際會員活動,以幫助促進和建立與康寶萊會員及其配偶或伴侶的關係。從 2018 年 8 月起,我們向高級管理人員報銷隨行配偶或伴侶參加會員活動的授權差旅費用,包括任何相關的税收影響,以支持公司的業務。
僱傭和遣散協議
除約翰遜先生(根據其2022年僱傭協議的條款不符合資格)外,我們的NEO還參與美國康寶萊國際公司執行官遣散計劃或遣散費計劃,該計劃規定在高管死亡、殘疾、高管有正當理由辭職或公司無故解僱時提供某些福利。有關遣散費計劃的更多詳細信息,請參閲第57頁上的 “終止或控制權變更時的潛在付款”。
離職補助金包括現金補助金和其他福利,公司認為金額合適,前提是考慮到離職高管尋找另一份工作所需的時間。公司要求發佈與個人分居協議有關的一般性聲明。我們認為,較高級別的員工可能需要更多時間才能找到與其先前經驗相稱的新工作,因此,高級管理層通常會獲得更長時間的遣散費。在某些情況下,經與高管協商,委員會可能會批准額外付款,尤其是在公司特殊要求的情況下 不貶低,訴訟合作, 非競爭和 不招攬他人條款。
公司2023年股票激勵計劃和授予NEO的股權薪酬獎勵包含控制和終止條款的變更。一般而言,這些安排規定,此類高管因控制權變更而終止僱用時可獲得福利。股權獎勵的加速歸屬通常是在控制權變更事件生效之日後的一段時間內發生控制權變更事件,並且收購實體或倖存實體未能承擔或延續股票獎勵,或者高管因殘疾、原因或嚴重不當行為被非自願解僱時,就會觸發股權獎勵的加速歸屬。面對公司控制權變更帶來的破壞性影響,這些安排旨在保持士氣和生產力,並鼓勵留住員工。根據對康寶萊同行集團各公司維持的離職和控制權變更安排的競爭分析,委員會認為,對於擔任類似職位的高管,這些福利是康寶萊同行集團的慣例。有關我們的遣散和控制權變更安排的更詳細討論,請參閲第 57 頁 “終止或控制權變更時的潛在付款” 下的討論。
該公司向近地天體提供了這些福利,使他們能夠專注於股東戰略替代方案的價值,而不必擔心對他們持續就業的影響,因為如果控制權發生變化,他們的每個辦公室都面臨更大的人員流動風險。我們認為,遣散和控制權變更福利在為NEO提供足夠的保護與提供我們認為合理且符合公司和股東利益的離職後補償之間取得了平衡。
邁克爾·約翰遜
2022年12月,邁克爾·約翰遜出任公司董事長兼首席執行官,根據公司的2014年計劃,他獲得了346,020個基於時間的股票單位(“2022年首席執行官RSU獎”)和783,699份股票增值權(“2022年首席執行官SARs獎”,以及2022年RSU首席執行官獎的 “2022年首席執行官股票獎勵”)。2024年1月3日,公司與公司的全資子公司康寶萊國際美國有限公司(“HIAI”)簽訂了新的僱傭協議,約翰遜先生擔任公司董事長兼首席執行官(“首席執行官僱傭協議”)。首席執行官僱傭協議的有效期至2024年12月31日。根據首席執行官僱傭協議,約翰遜先生有權獲得的款項和福利包括(i)1280,000美元的年基本工資,(ii)有資格獲得目標為192萬美元的年度獎金(最高獎金為目標的300%),以及(iii)授予日公允價值等於800萬美元的股權激勵獎勵,其中50%以以下形式發放
48 | 高管薪酬 |
基於時間的股票單位(連同2022年首席執行官RSU獎,“首席執行官RSU獎”),50%是根據2023年計劃以股票增值權的形式授予的(連同2022年首席執行官SARs獎,“首席執行官SARs獎”,以及2022年首席執行官股票獎和首席執行官RSU獎,“首席執行官股票獎勵”)。約翰遜先生在擔任首席執行官期間作為董事會成員的服務無權單獨獲得報酬。
首席執行官股權獎勵分兩次發放,50%在授予之日一週年之日歸屬(“授予日期”),50%在授予之日或董事會任命新的非臨時首席執行官之日兩週年之內以較早者為準;前提是,首席執行官股票獎勵的任何歸屬均不得在授予日一週年之前進行。首席執行官非典獎有 十年任期。儘管如此,如果 (i) 約翰遜先生在2024年12月31日之前自願辭去首席執行官的職務,但沒有 新的非臨時性的首席執行官由董事會任命,首席執行官股票獎勵將被沒收;(ii) Johnson先生在沒有 “原因”(定義見適用的獎勵協議)的情況下被解僱首席執行官或董事會成員的職務,或者是 未連任或由公司提名參選董事會成員,然後,首席執行官RSU獎勵應立即全額授予,但前提是他執行且不撤銷對公司的全面申訴 以及按比例計算的部分首席執行官SARs獎勵將根據約翰遜先生在適用的歸屬期內受僱和/或擔任董事會成員的整整月數立即授予;或者(iii)約翰遜在 “控制權變更”(定義見2023年計劃)後的二十四(24)個月內被非自願終止首席執行官和/或董事會成員的職務,首席執行官股票獎勵將按第節的規定進行加速 2023年計劃的第15(c)條。約翰遜先生沒有資格參加遣散費計劃。
薪酬顧問
委員會經其章程授權聘用獨立薪酬顧問和其他顧問。2023年,委員會聘請了Meridian Compension Partners LLC擔任其獨立顧問,協助評估我們的高管薪酬計劃和制定執行官薪酬。子午線直接向委員會報告。
在2023年的參與期間,Meridian定期參加委員會會議,提供分析和建議,為委員會的決策提供依據;確定同行集團公司進行競爭性市場比較;評估市場薪酬數據和競爭地位基準;提供有關計劃結構、績效衡量標準和目標的分析和意見;提供與高管薪酬相關的市場趨勢和監管環境的最新信息;審查向委員會提交的各種管理提案與高管和董事會薪酬有關;並與委員會合作驗證和加強 按績效付費關係。
委員會評估了子午線的獨立性。委員會在評估中考慮了紐約證券交易所上市標準中規定的以下因素:(i)諮詢公司向公司提供的其他服務;(ii)支付的費用佔諮詢公司總收入的百分比;(iii)諮詢公司旨在防止利益衝突的政策和程序;(iv)顧問與委員會成員的任何業務或個人關係;(v)顧問擁有的任何公司股票;以及 (vi) 任何企業或個人顧問或諮詢公司與公司執行官的關係。子午線向委員會確認了其獨立地位。根據這項評估,委員會確定Meridian符合獨立性標準,並且其在2023財年與委員會的合作沒有產生任何利益衝突。
同行小組
我們對近地天體的薪酬水平與康寶萊同行小組支付的薪酬水平進行了比較。用於確定康寶萊同行集團的標準是:(1)在美國開展國際業務的主要業務——我們在全球95個市場開展業務,業務受到嚴格監管,截至2023年12月31日的年度淨銷售額中約有78%來自美國境外;(2)財務範圍——我們的管理人才在收入和市值方面應與類似規模的公司相似;(3)行業 — 我們在消費品相關領域與其他公司競爭人才行業;以及(4)常見的 “同行” ——我們研究了最常被康寶萊同行視為同行的公司。委員會每年對同行小組進行審查,並酌情向同行小組通報最新情況。
高管薪酬 | 49 |
關於2023年NEO薪酬的薪酬決定,行業同行羣體由以下十五(15)家公司組成。在2023年7月同行集團成立時,所有同行公司均在康寶萊過去十二個月收入的25%至220%之間。在康寶萊同行集團成立時,同行集團收入中位數為52億美元,市值中位數為67億美元,均與康寶萊相當。在此期間,康寶萊同行小組由以下人員組成:
公司 | 工業 | 收入
|
市值* (百萬美元) |
|||||||
坎貝爾湯業公司 | 包裝食品和肉類 | $9,300 | $12,887 | |||||||
Church & Dwight Inc. | 家居用品 | $5,868 | $23,298 | |||||||
高樂氏公司 | 家居用品 | $7,310 | $17,690 | |||||||
康納格拉品牌公司 | 包裝食品和肉類 | $12,172 | $13,699 | |||||||
Coty Inc. | 個人護理產品 | $6,010 | $11,075 | |||||||
Edgewell 個人護理公司 | 個人護理產品 | $2,271 | $1,840 | |||||||
Hain Celestial Group Inc | 包裝食品和肉類 | $1,782 | $982 | |||||||
國際香精和香水 | 特種化學品 | $11,479 | $20,670 | |||||||
J.M. Smucker 公司 | 包裝食品和肉類 | $8,195 | $13,414 | |||||||
麥考密克公司 | 包裝食品和肉類 | $6,662 | $18,352 | |||||||
Nu Skin 企業有限公司 | 個人護理產品 | $1,969 | $960 | |||||||
郵政控股公司 | 包裝食品和肉類 | $7,391 | $5,330 | |||||||
頻譜品牌控股有限公司 | 家居用品 | $2,898 | $2,817 | |||||||
TreeHouse Foods, Inc. | 包裝食品和肉類 | $3,432 | $2,292 | |||||||
特百惠品牌公司 | 家居用品和特產 | $1,304 | $93 | |||||||
康寶萊有限公司 | 個人護理產品 | $5,121 | $1,181 | |||||||
百分位排名 | 49% | 13% |
* | 自 2023 年 12 月 31 日起生效(信息截至 2024 年 3 月 4 日)。 |
該委員會於2023年7月對康寶萊同行小組進行了審查,並批准將BellRing Brands, Inc.和Medifast, Inc.加入同行小組,這對2024年的薪酬決策有效。
50 | 高管薪酬 |
税收影響
《守則》第 162 (m) 條
委員會在做出薪酬決定時會考慮税收和會計影響(包括《美國國税法》第162(m)條規定的預計扣除額不足),但如果委員會確定這樣做符合公司及其股東的最大利益,則保留繼續根據其他因素做出薪酬決定的權利。此外,對適用税收法律法規的解釋和變更以及委員會無法控制的其他因素可能會影響薪酬的可扣除性,並且無法保證支付給第162(m)條所涵蓋的執行官的薪酬將來可以扣除。
薪酬委員會報告
董事會薪酬委員會目前由三名獨立董事組成。薪酬委員會代表董事會監督公司的薪酬計劃。委員會審查並與管理層討論了上述薪酬討論和分析。根據與管理層的審查和討論,委員會建議董事會將薪酬討論和分析納入公司2024年年度股東大會的委託書和公司的年度報告中 10-K截至2023年12月31日的財年。
董事會薪酬委員會
瑪麗亞·奧特羅(主席)
席琳·德爾·吉尼斯
唐·穆里根
註冊人的執行官員
執行官員 |
年齡 |
在公司的職位 |
從那以後是 | |||||
邁克爾·奧·約翰遜 |
|
69 |
|
董事長兼首席執行官 |
2022 | |||
斯蒂芬·格拉齊亞尼 |
|
55 |
|
主席 |
2024 | |||
亞歷山大·阿梅茲基塔 |
|
50 |
|
首席財務官 |
2017 | |||
弗蘭克·蘭伯蒂 |
|
51 |
|
首席運營官 |
2022 | |||
王亨利 |
|
54 |
|
執行副總裁、總法律顧問兼公司祕書 |
2018 | |||
Ibelis Montesino |
|
60 |
|
執行副總裁、辦公廳主任 |
2023 |
下文簡要描述了截至本文發佈之日除約翰遜先生以外的所有執行官的業務經歷。約翰遜先生也是董事,其業務經驗載於 “——將在會議上表決的提案——提案1:董事選舉”。
先生格拉齊亞尼 是公司總裁,自 2024 年 1 月起擔任該職務。格拉齊亞尼先生曾在2023年8月至2024年1月期間擔任公司首席戰略官。格拉齊亞尼先生還於 2023 年 4 月至 2023 年 8 月在公司董事會任職。在成為公司員工之前,格拉齊亞尼先生曾擔任康寶萊的獨立分銷商超過32年。在擔任獨立分銷商期間,格拉齊亞尼先生將其康寶萊業務擴展到北美、南美、歐洲和亞洲的70個市場。他於2010年入選公司主席俱樂部,並於2018年達到創始人圈子的最高分銷商等級。格拉齊亞尼先生也被公認為康寶萊的一員
2022年全球排名前三的獨立分銷商。作為分銷商負責人,他一直是公司各種戰略和規劃小組不可或缺的成員,具有強大的分析背景和創新的企業家精神。
先生Amezquita是公司的首席財務官,自2020年11月起擔任該職務。阿梅茲基塔先生曾在2018年11月至2020年11月期間擔任公司財務、戰略和投資者關係高級副總裁。2017年10月至2018年11月,阿梅茲基塔先生擔任財務和戰略規劃高級副總裁。在2017年10月加入公司之前,阿梅茲基塔先生於2012年8月至2017年10月在Moelis and Company擔任高級副總裁。Amezquita 先生擁有賓夕法尼亞大學沃頓商學院金融學工商管理碩士學位和卡內基梅隆大學電氣和計算機工程碩士和理學學士學位。
高管薪酬 | 51 |
先生蘭伯蒂是公司的首席運營官,自 2023 年 7 月起擔任該職務。蘭伯蒂先生曾在2022年7月至2023年7月期間擔任公司美洲地區總裁。蘭伯蒂先生於2021年8月至2022年7月擔任公司執行副總裁、分銷商和客户體驗兼辦公廳主任,並於2017年8月至2021年8月擔任公司執行副總裁、分銷商和客户體驗。在擔任此類職位之前,蘭伯蒂先生曾在公司擔任各種財務和運營職能的漸進職位和職責,並於2005年加入公司。Lamberti 先生擁有佛羅裏達大西洋大學的商業管理理學學士學位。
先生王是公司的執行副總裁、總法律顧問兼公司祕書。他自2018年5月起擔任執行副總裁、總法律顧問,自2019年2月起擔任公司祕書。王先生曾任高級副總裁、副總裁
2016 年 8 月至 2018 年 5 月期間擔任法律顧問兼首席合規官。王先生於2013年12月加入本公司,在Lee、Tran、Liang and Wang律師事務所擔任高級副總裁兼助理總法律顧問。在此之前,他曾是馬納特、菲爾普斯飛利浦律師事務所和禮德律師事務所的合夥人。王先生擁有加州大學伯克利分校的學士學位和杜蘭大學法學院的法學博士學位。
女士蒙特西諾是公司的執行副總裁兼辦公廳主任,自 2023 年 7 月起擔任該職務。蒙特西諾女士於2022年8月至2023年6月擔任公司執行副總裁、分銷商和客户體驗兼辦公廳主任,並於2011年1月至2022年8月擔任公司高級副總裁兼北美董事總經理。在擔任此類職位之前,Montesino女士於1998年加入公司,先後在公司擔任全球各種運營職能的職位和職責。蒙特西諾女士擁有工商管理學士學位。
2023 年薪酬彙總表
下表列出了我們的近地天體截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日的財政年度的總薪酬。
姓名和 主要職位 |
年 | 工資 ($) |
獎金 ($) |
股票 ($)(1) |
選項 獎項 ($)(1) |
非股權 激勵計劃 補償 ($)(2) |
所有其他 補償 ($) |
總計 ($) |
||||||||||||||||||||||
邁克爾·約翰遜* |
2023 | 1 | 250,000 | — | — | 684,657 | $341,907 | (3) | 1,276,565 | |||||||||||||||||||||
主席兼首席執行官 |
2022 | 1 | 5,134,987 | 5,000,000 | — | 204,030 | 10,339,018 | |||||||||||||||||||||||
執行官員 |
2021 | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
亞歷山大·阿梅茲基塔 |
2023 | 610,577 | 349,996 | 1,049,995 | 277,478 | 23,704 | (4) | 2,311,750 | ||||||||||||||||||||||
首席財務官 |
2022 | 540,385 | 2,299,959 | — | — | 21,972 | 2,862,316 | |||||||||||||||||||||||
2021 | 480,769 | 599,942 | — | 344,897 | 20,411 | 1,446,019 | ||||||||||||||||||||||||
王亨利* |
2023 | 590,385 | 349,996 | 1,049,995 | 265,399 | 15,534 | (5) | 2,271,309 | ||||||||||||||||||||||
執行副總裁 |
2022 | 550,000 | 2,299,959 | — | — | 13,734 | 2,863,693 | |||||||||||||||||||||||
總統、將軍 |
||||||||||||||||||||||||||||||
律師和 |
||||||||||||||||||||||||||||||
公司祕書 |
— | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
弗蘭克·蘭伯蒂* |
2023 | 605,096 | 349,989 | 1,049,990 | 213,308 | 11,259 | (6) | 2,229,642 | ||||||||||||||||||||||
首席運營官 |
2022 | 566,500 | 1,849,960 | — | — | 14,409 | 2,430,869 | |||||||||||||||||||||||
警官 |
— | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
伊貝利斯·蒙特西諾* |
2023 | 590,385 | 249,978 | 749,992 | 219,981 | 106,856 | (7) | 1,917,912 | ||||||||||||||||||||||
執行副總裁 |
— | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
總裁、首席執行官 員工 |
— | — | — | — | — | — | — |
* | 約翰遜先生在 2021 年不是員工或董事會成員。王先生和蘭伯蒂先生在2022年首次成為近地天體。因此,薪酬表和NEO薪酬的相關討論中僅包含與王先生和蘭伯蒂2022和2023財年薪酬相關的信息。蒙特西諾女士在2023年首次成為近地天體。因此,NEO薪酬表和相關討論中僅包含與蒙特西諾女士2023財年薪酬相關的信息。 |
52 | 高管薪酬 |
(1) | 金額代表根據FASB ASC主題718 “薪酬——股票補償” 頒發的相關獎勵的總授予日公允價值。參見公司年度報告表格中包含的合併財務報表附註9 10-K在截至2023年12月31日的年度中,討論根據財務會計準則委員會ASC主題718計算這些金額時使用的相關假設。 |
(2) | 激勵計劃金額的確定在 “—薪酬討論和分析—年度激勵獎勵和長期激勵計劃—目標和獎勵確定” 中進行了更具體的討論。 |
(3) | 本專欄中披露的約翰遜先生2023年金額僅涉及 非商業使用私人飛機。公司根據實際成本或產生的費用來確定個人使用公司包機的總增量成本。出於所得税的目的,約翰遜收入中包含的金額是根據標準行業票價水平估值方法計算的。 |
(4) | 本專欄中披露的2023年阿梅茲基塔先生的金額包括:(i)向高級管理人員遞延薪酬計劃繳納的9,820美元,該計劃代表公司在2023年獲得的相應繳款,但在2024年記入阿梅茲基塔先生的賬户;(ii)公司支付的684美元高管人壽保險保費;(iii)13,200美元的公司支付的401(k)配套繳款。 |
(5) | 本專欄中披露的2023年王先生的金額包括:(i)公司為高管人壽保險支付的684美元保費;以及(ii)公司支付的401(k)份配套繳款的14,850美元。 |
(6) | 本專欄中披露的蘭伯蒂先生2023年金額包括:(i)公司為高管人壽保險支付的684美元保費;(ii)10,575美元的公司支付的401(k)份配套繳款。 |
(7) | 本專欄中披露的2023年蒙特西諾女士的金額包括:(i)向高級管理人員遞延薪酬計劃繳納的91,113美元,該計劃代表公司在2023年獲得的相應繳款,但在2024年貸記到蒙特西諾女士的賬户;(ii)公司支付的684美元的高管人壽保險保費;(iii)9,267美元的公司支付的401(k)對等繳款以及(iv)4,000美元的服務獎勵和1,793美元的服務獎勵和1,793美元税 集體作戰與之相關。 |
2023 年基於計劃的獎勵的發放
下表列出了在截至2023年12月31日的財政年度中向近地天體發放的所有基於計劃的獎勵補助金。有關補助金的進一步討論,請參閲第 46 頁上的 “— 薪酬討論與分析 — 長期激勵獎勵”。
NEO | 授予日期(1) | 預計的未來 賠率低於 非股權激勵 計劃獎勵(2) |
預計的未來 股權下的支出 激勵計劃 獎項 |
所有其他 股票獎勵: 的數量 股份或 |
所有其他 (#) |
鍛鍊或 的基本價格 特別行政區大獎 (美元/股) |
授予日期 的公允價值 股票 ($) |
|||||||||||||||||||||||||
目標 ($) |
最大值 ($) |
目標 (#) |
||||||||||||||||||||||||||||||
邁克爾·奧·約翰遜 |
|
1,200,000 |
|
|
684,657 |
|
||||||||||||||||||||||||||
亞歷山大·阿梅茲基塔 |
|
486,336 |
|
|
277,478 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
05/04/2023 |
|
|
25,735 |
|
|
— |
|
|
349,996 |
| |||||||||||||||||||||
|
05/04/2023 |
|
|
— |
|
|
172,413 |
|
|
13.60 |
|
|
1,049,995 |
| ||||||||||||||||||
王亨利 |
|
465,164 |
|
|
265,399 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
05/04/2023 |
|
|
25,735 |
|
|
— |
|
|
349,996 |
| |||||||||||||||||||||
|
05/04/2023 |
|
|
— |
|
|
172,413 |
|
|
13.60 |
|
|
1,049,995 |
| ||||||||||||||||||
弗蘭克·蘭伯蒂 |
|
427,436 |
|
|
213,308 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
05/04/2023 |
|
|
11,948 |
|
|
— |
|
|
162,493 |
| |||||||||||||||||||||
|
05/04/2023 |
|
|
— |
|
|
80,049 |
|
|
13.60 |
|
|
487,498 |
| ||||||||||||||||||
|
08/04/2023 |
|
|
10,075 |
|
|
— |
|
|
187,496 |
| |||||||||||||||||||||
|
08/04/2023 |
|
|
— |
|
|
64,432 |
|
|
18.61 |
|
|
562,491 |
| ||||||||||||||||||
Ibelis Montesino |
|
385,562 |
|
|
219,981 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
05/04/2023 |
|
|
11,948 |
|
|
— |
|
|
162,493 |
| |||||||||||||||||||||
|
05/04/2023 |
|
|
— |
|
|
80,049 |
|
|
13.60 |
|
|
487,498 |
| ||||||||||||||||||
|
08/04/2023 |
|
|
4,701 |
|
|
— |
|
|
87,486 |
| |||||||||||||||||||||
|
08/04/2023 |
|
|
— |
|
|
30,068 |
|
|
18.61 |
|
|
262,494 |
|
(1) | 委員會於 2023 年 5 月批准了年度股權獎勵。2023年8月,委員會批准向蘭伯蒂先生分別撥款64,432個特別行政區和10,075個限制性單位,向蒙特西諾女士分別撥款30,068個特別行政區和4,701個限制性股票單位。本表中反映的所有股權補助均根據2023年計劃提供。補助金金額由委員會設定,可能與2023年薪酬彙總表中列出的金額略有不同,部分原因是在計算撥款日發放的單位數時四捨五入到最接近的整數單位。 |
高管薪酬 | 53 |
(2) | 如上文 “基本工資” 中進一步概述的那樣,使用因NEO工資變動而按比例計算的工資。 |
對薪酬彙總表的敍述性披露和基於計劃的獎勵的發放
股權獎勵。在2023財年,我們以SAR和RSU的形式向每位NEO發放了基於績效的長期薪酬。此表中顯示的所有股權獎勵均根據2023年計劃授予。2023財年向我們的近地天體發放的SAR將視持續就業情況而定 3 年。2023財年向我們的近地天體發放的限制性股票將歸屬,但前提是繼續僱傭了 3 年。下文第57頁題為 “終止或控制權變更時的潛在付款” 一節中描述了股權獎勵加速歸屬的情況。
非股權激勵計劃薪酬獎勵。這些金額反映了作為2023財年年度激勵獎金支付給我們的NEO的潛在門檻、目標和最高年度激勵獎勵。目標獎金金額假設在目標金額下實現了目標目標。最大獎金金額假設在最大值實現目標時達到目標目標,支付額為目標的200%。NEO 獲得了 2023 財年的實際獎金,金額如上所示 “非股權2023 年薪酬彙總表中的 “激勵計劃薪酬” 列。
54 | 高管薪酬 |
2023 財年的傑出股票獎勵 年底
下表列出了截至2023年12月31日未償還的近地天體的股權獎勵。
NEO | 格蘭特 日期 |
期權/股票增值權獎勵
|
股票獎勵
|
|||||||||||||||||||||||||
的數量 證券 隱含的 未行使的 期權/SARS 可行使 (#) |
股權激勵 計劃獎勵: 的數量 證券 未行使的 期權/SARS (#)
|
運動 價格 ($) |
到期 約會 |
股權激勵 計劃獎勵: 的數量 未賺到的股票 單位或其他 擁有的權利 不是既得 (#) |
股權激勵 計劃獎勵: 市場或支出 未賺取的價值 股份、單位或 其他權利 沒有歸屬 ($) |
|||||||||||||||||||||||
邁克爾·奧·約翰遜 | 12/22/2022 | 783,699 | (1) | 14.45 | 12/22/2032 | |||||||||||||||||||||||
12/22/2022 | 173,010 | (2) | $2,640,133 | |||||||||||||||||||||||||
亞歷山大·阿梅茲基塔 | 02/19/2021 | 2,180 | (3) | $33,267 | ||||||||||||||||||||||||
02/19/2021 | 1,552 | (4) | $23,684 | |||||||||||||||||||||||||
03/03/2021 | 455 | (3) | $6,943 | |||||||||||||||||||||||||
03/03/2021 | 324 | (4) | $4,944 | |||||||||||||||||||||||||
02/25/2022 | 22,522 | (5) | $343,686 | |||||||||||||||||||||||||
02/25/2022 | 6,006 | (4) | $91,652 | |||||||||||||||||||||||||
12/09/2022 | 94,637 | (6) | $1,444,161 | |||||||||||||||||||||||||
05/04/2023 | 172,413 | (7) | 13.60 | 05/04/2033 | ||||||||||||||||||||||||
05/04/2023 | 25,735 | (8) | $392,716 | |||||||||||||||||||||||||
王亨利 | 05/09/2016 | 9,040 | 31.255 | 05/09/2026 | (9) | |||||||||||||||||||||||
02/27/2017 | 12,288 | 28.595 | 02/27/2027 | (9) | ||||||||||||||||||||||||
02/19/2021 | 3,488 | (3) | $53,227 | |||||||||||||||||||||||||
02/19/2021 | 2,483 | (4) | $37,891 | |||||||||||||||||||||||||
02/25/2022 | 22,522 | (5) | $343,686 | |||||||||||||||||||||||||
02/25/2022 | 6,006 | (4) | $91,652 | |||||||||||||||||||||||||
12/09/2022 | 94,637 | (6) | $1,444,161 | |||||||||||||||||||||||||
05/04/2023 | 172,413 | (7) | 13.60 | 05/04/2033 | ||||||||||||||||||||||||
05/04/2023 | 25,735 | (8) | $392,716 | |||||||||||||||||||||||||
弗蘭克·蘭伯蒂 | 04/30/2014 | 7,217 | 29.990 | 04/30/2024 | (9) | |||||||||||||||||||||||
03/02/2015 | 14,070 | 15.220 | 03/02/2025 | (9) | ||||||||||||||||||||||||
02/29/2016 | 12,540 | 27.375 | 02/28/2026 | (9) | ||||||||||||||||||||||||
05/09/2016 | 30,231 | 31.255 | 05/09/2026 | (9) | ||||||||||||||||||||||||
02/27/2017 | 31,779 | 28.595 | 02/27/2027 | (9) | ||||||||||||||||||||||||
02/19/2021 | 2,834 | (3) | $43,247 | |||||||||||||||||||||||||
02/19/2021 | 2,018 | (4) | $30,795 | |||||||||||||||||||||||||
02/25/2022 | 13,308 | (5) | $203,080 | |||||||||||||||||||||||||
02/25/2022 | 3,549 | (4) | $54,158 | |||||||||||||||||||||||||
12/09/2022 | 94,637 | (6) | $1,444,161 | |||||||||||||||||||||||||
05/04/2023 | 80,049 | (7) | 13.60 | 05/04/2033 | ||||||||||||||||||||||||
05/04/2023 | 11,948 | (8) | $182,326 | |||||||||||||||||||||||||
08/04/2023 | 64,432 | (7) | 18.61 | 08/04/2033 | ||||||||||||||||||||||||
08/04/2023 | 10,075 | (8) | $153,745 | |||||||||||||||||||||||||
Ibelis Montesino | 02/19/2021 | 4,966 | (4) | $75,781 | ||||||||||||||||||||||||
02/25/2022 | 8,736 | (4) | $133,311 | |||||||||||||||||||||||||
11/02/2022 | 11,389 | (4) | $173,796 | |||||||||||||||||||||||||
12/09/2022 | 94,637 | (6) | $1,444,161 | |||||||||||||||||||||||||
05/04/2023 | 80,049 | (7) | 13.60 | 05/04/2033 | ||||||||||||||||||||||||
05/04/2023 | 11,948 | (8) | $182,326 | |||||||||||||||||||||||||
08/04/2023 | 30,068 | (7) | 18.61 | 08/04/2033 | ||||||||||||||||||||||||
08/04/2023 | 4,701 | (8) | $71,737 |
(1) | 視僱傭協議而定,這些SAR將在授予日兩週年之際100%歸屬。 |
(2) | 視僱傭協議而定,這些限制性股票單位每年歸屬,50% 在發放日一週年發放,50% 在發放日二週年發放。 |
(3) | 視持續就業情況而定,這些PSU將在2023年12月31日100%歸屬,前提是滿足適用的績效標準。該數字反映了薪酬委員會對績效閾值進行認證後,2024年2月實際收到或收購的PSU的數量。 |
(4) | 視持續就業情況而定,這些限制性股票單位每年歸屬,一週年存款20%,二週年存款20%,授予日三週年60%。 |
(5) | 視持續就業情況而定,這些PSU將於2024年12月31日歸屬100%;前提是符合適用的績效標準。反映的 PSU 數量假定目標性能水平。 |
(6) | 視持續就業情況而定,這些限制性股票單位在授予日兩週年之際歸屬 100%。 |
高管薪酬 | 55 |
(7) | 視持續就業情況而定,這些特別行政區每年在撥款日週年紀念日當天派發三分之一,為期三年。 |
(8) | 視持續就業情況而定,這些限制性股票單位每年在撥款日週年紀念日當天撥款三分之一,為期三年。 |
(9) | 截至 2023 年 12 月 31 日,這些 SAR 已全部歸屬。 |
2023 年期權行使和股票歸屬
下表列出了截至2023年12月31日的財政年度中通過行使股票期權/SARS獲得的普通股以及NEO股票獎勵的歸屬信息。
NEO | 期權獎勵 | 股票獎勵 | ||||||||||||||
的數量 股份 購置於 運動 (#)
|
價值 已實現 上 運動 ($)
|
的數量 股份 購置於 授予 (#)
|
價值 已實現 上 授予 ($)
|
|||||||||||||
邁克爾·奧·約翰遜 |
— |
|
— |
|
178,397 |
|
$2,686,288 |
| ||||||||
亞歷山大·阿梅茲基塔 |
— |
|
— |
|
9,422(1) |
|
$163,784 |
| ||||||||
王亨利 |
— |
|
— |
|
22,484(1) |
|
$392,880 |
| ||||||||
弗蘭克·蘭伯蒂 |
— |
|
— |
|
71,998(1) |
|
$1,165,682 |
| ||||||||
Ibelis Montesino |
— |
|
— |
|
23,123 |
|
$401,633 |
|
(1) | 數字包括截至2022年12月31日歸屬,但在指標結果公佈後薪酬委員會對績效閾值進行認證後,直到2023年2月才收到或收購的PSU。 |
2023 不合格遞延薪酬表
下表列出了所有 不合格根據經修訂和重述的1996年1月1日生效的美國康寶萊國際公司高級管理人員遞延薪酬計劃或高級管理人員計劃,截至2023年12月31日的財政年度的近地天體遞延薪酬。
NEO | 行政管理人員 中的捐款 上個財年 ($)
|
公司 中的捐款 上個財年 ($)(1)
|
聚合 收入在 上個財年 ($)
|
聚合 撤回/ 分佈 ($)
|
聚合 餘額為 最後一次 ($)
| |||||||
邁克爾·奧·約翰遜 |
— | — | — | — | — | |||||||
亞歷山大·阿梅茲基塔 |
24,423 | 9,820 | 8,774 | — | 81,725 | (2) | ||||||
王亨利 |
— | — | — | — | — | |||||||
弗蘭克·蘭伯蒂 |
— | — | 15,294 | — | 121,023 | |||||||
Ibelis Montesino |
23,615 | 91,113 | 64,674 | — | 487,937 |
(1) | 在 “2023 年薪酬彙總表” 的 “所有其他薪酬” 中以補償形式報告的金額。每筆金額代表2023年賺取的捐款,但在2024年記入NEO賬户,因此不是 “上一財年總餘額” 的一部分。 |
(2) | 包括阿梅茲基塔先生在2021年至2022年報告年度的50,655美元,這筆費用已包含在公司先前提交的委託書的薪酬彙總表中。 |
56 | 高管薪酬 |
不合格遞延薪酬計劃。 我們維持高級管理人員計劃,該計劃涵蓋所有符合資格的高級副總裁及以上級別的員工。
高級管理人員計劃沒有資金,福利由公司的一般資產支付,唯一的不同是公司已向 “拉比信託” 捐款,如果我們保持償付能力,該資產將用於支付福利,但如果我們破產,債權人可以獲得這些資產。高級管理人員計劃允許由管理和管理該計劃的管理委員會或遞延薪酬委員會選出的符合條件的員工,每年選擇推遲不超過其年度基本工資的75%,每個日曆年不超過其年度獎金的100%,或年度延期金額。我們代表高級管理人員計劃的每位參與者繳納相應的繳款,該計劃的配套繳款在任何時候都是 100% 歸屬。
自2013年1月1日起,高級管理人員計劃下的配套繳款更改為參與者年基本工資的3.5%,超過合格計劃的年度薪酬限額,以及延期繳款使401(k)份符合條件的工資減少到國税侷限額以下的金額。
高級管理人員計劃的每位參與者可以通過在遞延薪酬委員會指定的幾種投資基金或指數中進行選擇,來決定如何將其年度延期金額和相應繳款(如果有)視為投資。但是,高級管理人員計劃並不要求我們實際收購或持有任何投資基金或其他資產來為高級管理人員計劃提供資金。高級管理人員計劃中每個參與者的全部利益始終是完全既得的 不可沒收。
在參與者選擇延期支付年度延期金額方面,參與者也可以選擇收到 “預定” 服役中提款” 等於年度延期金額和相應繳款(如果有)加上收益,應在實際推遲年度延期金額的計劃年度結束後兩年或更長時間內支付。自2004年1月起,對《高級行政人員計劃》進行了修訂,允許在短期付款期限內延期。根據短期支付條款和不可預見的財務緊急情況的特定例外情況,參與者在遞延薪酬委員會確定該參與者(1)患有永久和完全殘疾或(2)死亡或以其他方式終止僱用之日之前,不得提取其在高級管理計劃下的全部或任何部分賬户,除非受到百分之十(10%)的提款罰款。
解僱或控制權變更時可能支付的款項
以下信息描述了假設在2023年12月31日終止僱傭關係和/或控制權變更的情況下,根據現有計劃和合同安排本應支付的某些薪酬,這些薪酬是根據2023年12月29日紐約證券交易所普通股收盤價15.26美元計算的,前提是NEO截至該日的薪酬和服務水平。除了下述福利外,在解僱時,每個 NEO 還將有權獲得 “2023 年” 中標有 “上一財年的總餘額” 一欄中顯示的金額 不合格遞延薪酬” 表。
遣散計劃
2016年10月31日,委員會批准了遣散費計劃。截至2023年12月31日,除約翰遜先生(根據首席執行官僱傭協議的條款,他沒有資格)外,我們的每位NEO都是遣散費計劃的參與者。我們的其他執行官有資格參與遣散計劃,但須經委員會指定參加。下文將更詳細地描述參與遣散費計劃的情況。此外,公司還就授予每位NEO的股權薪酬獎勵(包括限制性股票單位、SAR和PSU)簽訂了獎勵協議。
根據遣散費計劃,如果美國康寶萊國際公司在除死亡或殘疾以外的 “原因”(定義見遣散費計劃)的情況下解僱符合條件的NEO的相應工作,或者該NEO出於 “正當理由”(定義見遣散費計劃),則NEO(首席執行官除外)將有權獲得相當於其年化基本工資1.0倍的一次性遣散費。截至2023年12月31日,這種一次性付款相當於阿梅茲基塔先生的62.5萬美元,王先生的60萬美元,蘭伯蒂先生的62.5萬美元,蒙特西諾女士的60萬美元。如果首席執行官是參與者,則此類個人將有權一次性獲得相當於2.0倍年化基本工資的遣散費,在參與遣散費計劃5年後降至1.5倍。如上所述,根據首席執行官僱傭協議,約翰遜先生不是遣散費計劃的參與者。此外,在這種情況下,參與者將有權獲得一筆報酬 按比例計算解僱之日所在財政年度的年度現金獎勵(基於美國康寶萊國際公司及其 “關聯公司”(定義見遣散計劃)全年的實際業績以及NEO在該年度的工作天數),與該年度通常向高管支付的獎金同時支付。遣散費計劃下的款項將由美國康寶萊國際公司提供,並受以下條件的約束
高管薪酬 | 57 |
執行有利於公司的一般性釋放以及遣散費計劃中規定的其他要求。
約翰遜先生的僱傭協議
如前所述,根據首席執行官僱傭協議的條款(如第48頁 “僱傭和遣散費協議” 中所述),約翰遜先生沒有資格參與遣散費計劃。根據首席執行官僱傭協議,約翰遜先生獲得了首席執行官股權獎。根據首席執行官僱傭協議,如果:(i) 約翰遜先生自願辭去首席執行官職務,但沒有新的任命 非臨時首席執行官由董事會任命,未歸屬的首席執行官股權獎勵將被沒收;(ii) 在授予日一週年之前,新的首席執行官股權獎勵將被沒收 非臨時首席執行官已由董事會任命,約翰遜仍是董事會成員,然後,首席執行官RSU獎將繼續授予,前提是他在剩餘的歸屬期內繼續擔任董事會成員,首席執行官SARs獎勵的50%將被沒收,剩餘的50%的首席執行官SARs獎勵將繼續歸屬,前提是他在剩餘的歸屬期內繼續擔任董事會成員;(iii) 在撥款日一週年之際或之後,新的 非臨時首席執行官已由董事會任命,約翰遜先生仍是董事會成員,然後約翰遜所有未歸屬的首席執行官股票獎勵將保持未兑現並有資格歸屬,前提是他在剩餘的歸屬期內繼續擔任董事會成員;(iv) 新的 非臨時首席執行官已被董事會任命,約翰遜先生自願停止擔任董事會成員,然後所有未歸屬的首席執行官股票獎勵將被沒收;(v) 約翰遜先生在沒有 “原因”(定義見適用的獎勵協議)的情況下被終止首席執行官和董事會成員的職務,然後,視其執行和執行而定 不可撤銷在對公司有利的索賠的全面發佈中,首席執行官RSU獎勵應立即全額授予 按比例計算首席執行官SARs獎勵的一部分將根據約翰遜在歸屬期內受僱和/或擔任董事會成員的完整月數立即授予;或者(v)約翰遜在 “控制權變更”(定義見2014年計劃)後的二十四(24)個月內被非自願解僱,首席執行官股票獎勵將按2014年計劃第15(c)條的規定加速發放。
傑出股票獎勵
根據NEO在2022年之前批准的每項RSU獎勵協議,委員會有權根據2014年計劃的定義,在控制權變更時加快限制性股票的歸屬。
根據NEO在2023年批准的每份RSU獎勵協議,以及NEO的每份PSU獎勵協議(如適用),如果根據2023年計劃的定義,他們各自在控制權變更後的二十四個月內非自願終止僱傭,或者如果收購實體未能承擔或繼續股票獎勵:(i)對於限制性股票單位,此類未歸屬的限制性股票單位將立即歸屬,以及 (ii) 就PSU而言,在PSU確定的日期之前,每個人都有權根據業績獲得報酬控制權變更前的委員會,除非無法確定績效,否則每個人都有權獲得等於目標應付金額的報酬。
根據約翰遜先生於2022年5月批准的與其董事會服務有關的 RSU 獎勵協議,(i) 控制權變更發生後,該獎勵將加速生效,並在控制權變更完成前夕歸屬;(ii) 當約翰遜先生因參與者死亡或殘疾而終止董事會成員的任期時,所有未歸屬的 RSU 應自當日起歸屬這樣的服務終止。
定義
就2023年計劃摘要而言,“控制權變更” 是指任何人發生的以下任何一種收購(在2023年計劃生效之日由組成董事會的多數董事或現任董事會提前批准後,直接從公司收購)收購公司的普通股或其他有表決權證券(如第13(d)條所使用的 “人” 一詞)或經修訂的1934年《證券交易法》(或《交易法》)第14(d)條,公司除外,任何公司的子公司、本公司的任何員工福利計劃或本公司任何子公司,或與本定義第 (iii) 條所述交易有關的任何人,在此之後該人立即擁有實益所有權(根據規則的定義) 13d-3根據《交易法》頒佈)當時已發行普通股的50%或以上,或公司當時已發行的有表決權證券的合併投票權;(ii)現任董事會成員在任何期間因任何原因辭職 24 個月構成董事會至少多數成員的期限;但是,如果公司股東對任何新董事的選舉或提名獲得現任董事會至少多數成員的投票通過,則就2023年計劃而言,該新董事應被視為現任董事會成員;或 (iii) 完成:(A) 合併、合併或合併除非是公司的有表決權證券,否則在此類合併、合併前夕與公司進行重組或合併或重組,直接擁有
58 | 高管薪酬 |
或在此類合併、合併或重組之後立即間接獲得該實體未償還的有表決權的至少 50% 的合併投票權,其比例與他們在合併、合併或重組前擁有有表決權證券的所有權比例基本相同;(B) 公司徹底清算或解散;或 (C) 全部或幾乎所有資產的出售、租賃、轉讓或其他處置任何人的陪伴(向本公司子公司的轉讓除外)。
就管理NEO的SARs、RSU和PSU的獎勵協議而言,“控制權變更” 的含義與上述段落中規定的含義相同。
就遣散費計劃而言,以下術語具有以下定義:
• | 如果出現以下任何行為或情況,公司應有 “理由” 解僱高管:(i)未能履行其幾乎所有職責,(ii)犯下或起訴重罪或任何涉及欺詐、挪用公款或不誠實的罪行,或對他們定罪或辯護,或抗辯輕罪(交通違規行為除外),根據聯邦、聯邦政府可判處監禁州或地方法律;(iii) 對公司或其任何關聯公司進行欺詐或故意不誠實的行為;(iv) 故意不當行為或疏忽導致公司或其任何關聯公司遭受重大經濟損失;(v)違反聯邦或州證券法律或法規;(vi)損害公司或其任何關聯公司最大利益的不誠實行為;(vii)涉及任何不道德行為的行為 |
合理地可能損害公司或其任何關聯公司的聲譽;(viii) 故意不忠於公司或其任何關聯公司;(ix) 董事會根據其法律顧問的意見認定的違反任何證券或就業法律或法規;(x) 在沒有處方的情況下使用受管制藥物或使用酒精會損害其履行職責和責任的能力;或 (xi) 嚴重違反公司政策和程序或任何違反公司之間任何協議的行為還有他或她。 |
• | 如果(i)高管的年基本工資大幅減少,除非這種削減是削減的一部分,否則該高管將被視為有 “正當理由” 終止其工作 一視同歸降低公司首席執行官批准的執行官基本工資;(ii)高管的權限、職責和責任與先前有效或適用時高管與公司之間的僱傭協議(在公司交易後擔任類似職務(例如財務、法律)的權力、職責和責任相比的重大削減;或(iii)調動行政人員的主要辦公地點超過 50 英里使主要辦公室比以前更遠離高管住所;但是,除非高管在正當理由事件或條件首次出現後的九十(90)天內向公司發出書面通知,提供有關該事件或條件的具體細節;除非公司在該書面通知發出後至少有三十(30)天的時間來糾正此類正當理由事件或狀況,否則正當理由不存在未能在這樣的三十 (30) 天內治癒此類事件或病症時期。 |
高管薪酬 | 59 |
下表列出了向我們每位NEO支付的潛在款項的估計價值,前提是該高管已於2023年12月31日解僱和/或該日公司的控制權也發生了變化。由於可能延遲付款的開始或時間,在報告金額時未作任何扣減。
NEO | 終止 無緣無故或 有充分的理由 與無關 控制權的變化
|
終止 無緣無故或 有充分的理由 與之有關的 控制權的變化
|
改變 在控制之中 (沒有 終止)(1) ($)
|
死亡或 殘疾 ($)
|
||||||||||||
邁克爾·奧·約翰遜 |
||||||||||||||||
遣散費 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||
獎金(3) |
|
684,657 |
|
|
684,657 |
|
|
— |
|
|
684,657 |
| ||||
股權加速(4) |
|
2,640,133 |
|
|
3,274,929 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||
人壽保險 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||
亞歷山大·阿梅茲基塔 |
||||||||||||||||
遣散費(2) |
|
625,000 |
|
|
625,000 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||
獎金(3) |
|
277,478 |
|
|
277,478 |
|
|
— |
|
|
277,478 |
| ||||
股權加速(4) |
|
— |
|
|
2,587,047 |
|
|
28,628 |
|
|
— |
| ||||
人壽保險 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
1,250,000 |
| ||||
王亨利 |
||||||||||||||||
遣散費(2) |
|
600,000 |
|
|
600,000 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||
獎金(3) |
|
265,399 |
|
|
265,399 |
|
|
— |
|
|
265,399 |
| ||||
股權加速(4) |
|
— |
|
|
2,596,310 |
|
|
37,891 |
|
|
— |
| ||||
人壽保險 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
1,200,000 |
| ||||
弗蘭克·蘭伯蒂 |
||||||||||||||||
遣散費(2) |
|
625,000 |
|
|
625,000 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||
獎金(3) |
|
213,308 |
|
|
213,308 |
|
|
— |
|
|
213,308 |
| ||||
股權加速(4) |
|
— |
|
|
2,201,145 |
|
|
30,795 |
|
|
— |
| ||||
人壽保險 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
1,250,000 |
| ||||
Ibelis Montesino |
||||||||||||||||
遣散費(2) |
|
600,000 |
|
|
600,000 |
|
|
— |
|
|
— |
| ||||
獎金(3) |
|
219,981 |
|
|
219,981 |
|
|
— |
|
|
219,981 |
| ||||
股權加速(4) |
|
— |
|
|
2,213,994 |
|
|
75,781 |
|
|
— |
| ||||
人壽保險 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
1,200,000 |
|
(1) | 關於阿梅茲基塔先生、王先生、蘭伯蒂先生和蒙特西諾女士持有的限制性股票,報告的金額假定委員會行使了酌處權加快發放速度。 |
(2) | 基於截至 2023 年 12 月 31 日的基本工資。根據首席執行官僱傭協議,約翰遜先生沒有資格參加遣散費計劃。 |
(3) | 代表 2023 年獲得的獎金金額,如 “非股權2023 年薪酬彙總表中的 “激勵計劃薪酬” 列。根據本節所述遣散費計劃的條款,如果公司無故解僱(死亡或殘疾除外)或他/她出於正當理由終止僱用,Amezquita、Wang、Lamberti和Montesino女士均有權根據公司全年實際業績在解僱當年按比例獲得獎金。關於死亡或傷殘,報告金額假設委員會根據年度激勵計劃行使了自由裁量權,規定支付此類激勵性獎勵金額。 |
(4) | 股票獎勵加速歸屬金額基於紐約證券交易所普通股2023年12月29日收盤價15.26美元。 |
60 | 高管薪酬 |
薪酬比率披露
2015年8月,根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案的授權,美國證券交易委員會通過了一項規則,要求每年披露員工年總薪酬中位數與首席執行官年薪總額的比例。
為了確定所需比率,為了更好地反映我們的員工薪酬慣例,我們的中位數員工和首席執行官的年度總薪酬包括美元價值 非歧視性醫療、牙科和視力福利、團體人壽保險和僱主對傷殘保險的繳款以及我們的員工援助計劃,無需在本委託書中包含的2023年薪酬彙總表中將其列為首席執行官的薪酬。我們2023年員工的年總薪酬中位數為39,266美元。
公司董事長兼首席執行官邁克爾·約翰遜在2023年的年化總薪酬為1,276,565美元。因此,我們估計,邁克爾·約翰遜2023年的薪酬大約是我們員工中位數的33倍。
美國證券交易委員會關於確定員工薪酬中位數和根據該員工的年度總薪酬計算薪酬比率的規定允許公司採用各種方法,應用某些例外情況,並做出反映其員工人口和薪酬做法的合理估計和假設。因此,其他公司報告的薪酬比率可能無法與上述報告的薪酬比率相提並論,因為其他公司的員工羣體和薪酬做法不同,可能使用不同的方法、排除項、估計和假設來計算自己的薪酬比率。
報告的薪酬比率是根據我們的工資和就業記錄以及上述方法計算得出的合理估計,其計算方式符合美國證券交易委員會的規則。出於這些目的,我們使用2022年10月1日至2023年9月30日支付的基本工資和獎金確定了員工薪酬中位數,對於全年未工作的員工,我們按年計算了這些工資和獎金。我們根據人力資源記錄確定了截至2023年10月1日的員工人數。
高管薪酬 | 61 |
初始固定值 以 100 美元的投資為基礎 開啟:(5) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
年 (1) |
摘要 補償 表格總計 用於 AGWUNOBI ($) (2) |
補償 實際已支付 去阿格努諾比 ($) (3) |
摘要 補償 表格總計 對於約翰遜來説 ($) (2) |
補償 實際已支付 致約翰遜 ($) (3) |
平均的 摘要 補償 表格總計 為了 非首席執行官 命名 行政的 軍官們 ($) (2) |
平均的 補償 實際已支付 到 非首席執行官 命名 行政的 軍官們 ($) (4) |
總計 股東 返回 ($) |
同行小組 總計 股東 返回 ($) (6) |
網 收入 (美元,百萬) |
收入 (7) (美元,百萬) |
||||||||||||||||||||||||||||||
2023 |
不適用 |
不適用 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022 |
( |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021 |
不適用 |
不適用 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2020 |
( |
(1) | 適用年度的首席執行官和指定執行官如下: |
- | 2023: |
- | 2022: |
- | 2021: |
- | 2020: |
(2) | 本欄中報告的金額代表(i)適用年度的Agwunobi博士和Johnson先生在適用年度的薪酬彙總表中報告的總薪酬,以及(ii)公司指定執行官在適用年度的薪酬彙總表中報告的相關年度的總薪酬的平均值,但這些年度的首席執行官除外。 |
(3) | 本欄中報告的金額代表實際支付給Agwunobi博士和Johnson先生的薪酬,其基礎是指定財政年度薪酬彙總表中報告的薪酬總額,調整後的薪酬總額如下表所示: |
阿格努諾比 |
約翰遜 |
|||||||
2023 |
2023 |
|||||||
薪酬彙總表—總薪酬 (a) |
不適用 |
$ |
||||||
-授予日期:財政年度授予的期權獎勵和股票獎勵的公允價值 (b) |
不適用 |
$ |
||||||
+ 財政公允價值 年底 財政年度授予的未償還和未歸屬期權獎勵和股票獎勵的百分比(c) |
不適用 |
$ |
||||||
+ 上一財年授予的未償還和未歸屬期權獎勵和股票獎勵的公允價值與去年年底相比的變化 (d) |
不適用 |
$ |
||||||
+ 財年授予的期權獎勵和股票獎勵歸屬時的公允價值 (e) |
不適用 |
$ |
||||||
+ 上一財年授予的期權獎勵和股票獎勵的公允價值從上年度年底到財年歸屬之日止的變動,這些獎勵和股票獎勵在財年內滿足了適用歸屬條件 (f) |
不適用 |
$ |
||||||
-截至上一財年的公允價值 年底 上一財年授予的期權獎勵和股票獎勵在財年內未能滿足適用的歸屬條件的百分比(g) |
不適用 |
$ |
||||||
= 實際支付的補償 |
不適用 |
$ |
(a) | 表示指定財年薪酬彙總表中報告的總薪酬。 |
62 | 薪酬與績效 |
(b) | 代表根據FASB ASC 718計算的在指定財年內授予相應指定執行官的期權獎勵和股票獎勵的總授予日公允價值。 |
(c) | 代表截至指定財年的總公允價值 年底 根據FASB ASC 718計算,適用的指定執行官在該財政年度內未償還和未歸屬的期權獎勵和股票獎勵的百分比。 |
(d) | 代表根據FASB ASC 718計算的相關指定執行官在指定財年最後一天持有的未償和未歸屬期權獎勵和股票獎勵在指定財年內公允價值的總變化,對於受績效歸屬條件約束的獎勵,基於截至該財年最後一天的此類基於績效的歸屬條件的可能結果。 |
(e) | 代表根據FASB ASC 718計算的授予相應指定執行官並在指定財年歸屬的期權獎勵和股票獎勵的總公允價值。 |
(f) | 代表以上一財年計量的公允價值的總變動 年底 根據FASB ASC 718計算,在上一財年授予並在指定財年歸屬的相應指定執行官持有的每項期權獎勵和股票獎勵,截至歸屬之日。 |
(g) | 表示根據FASB ASC 718計算的截至上一財年最後一天的適用指定執行官期權獎勵和股票獎勵的總公允價值,這些獎勵和股票獎勵是在上一財年授予的,但在指定財年中未能滿足適用的歸屬條件。 |
(4) | 本欄中報告的金額代表在指定財年中實際支付給公司指定執行官的薪酬,但不包括在指定財年擔任首席執行官的個人,其計算依據是指定財年薪酬彙總表中報告並按下表所示調整後的此類指定執行官的平均總薪酬: |
其他指定執行官平均值 (a) |
||||
2023 |
||||
薪酬彙總表—總薪酬 (b) |
$ |
|||
-授予日期:財政年度授予的期權獎勵和股票獎勵的公允價值 (c) |
$ |
|||
+ 財政公允價值 年底 財政年度授予的未償還和未歸屬期權獎勵和股票獎勵的百分比(d) |
$ |
|||
+ 上一財年授予的未償還和未歸屬期權獎勵和股票獎勵的公允價值與去年年底相比的變化 (e) |
$ |
|||
+ 財年授予的期權獎勵和股票獎勵歸屬時的公允價值 (f) |
$ |
|||
+ 上一財年授予的期權獎勵和股票獎勵的公允價值從上年度年底到財年歸屬之日止的變動,這些獎勵和股票獎勵在財年內滿足了適用歸屬條件 (g) |
$ |
|||
-截至上一財年的公允價值 年底 上一財年授予的期權獎勵和股票獎勵在財年內未能滿足適用的歸屬條件的百分比(h) |
$ |
|||
= 實際支付的補償 |
$ |
(a) | 請參閲上文腳註1,瞭解每個指定財年平均值中包含的指定執行官。 |
(b) | 表示在指定財年中報告的指定執行官薪酬彙總表中報告的平均總薪酬。 |
(c) | 代表根據FASB ASC 718計算的在指定財年內授予報告的指定執行官的期權獎勵和股票獎勵的平均總授予日公允價值。 |
(d) | 表示截至指定財年的平均總公允價值 年底 根據FASB ASC 718計算,已報告的指定執行官在該財年授予的未兑現和未歸屬期權獎勵和股票獎勵中。 |
(e) | 代表根據FASB ASC 718計算,報告的指定執行官在指定財年最後一天持有的未償還和未歸屬期權獎勵和股票獎勵在指定財年內的平均總公允價值變化,對於受績效歸屬條件約束的獎勵,基於截至該財年最後一天的此類基於績效的歸屬條件的可能結果。 |
(f) | 代表根據FASB ASC 718計算的授予報告的指定執行官並在指定財年歸屬的期權獎勵和股票獎勵的平均總公允價值。 |
薪酬與績效 | 63 |
(g) | 代表以上一財年衡量的公允價值的平均總變動 年底 根據FASB ASC 718計算,在上一財年授予並在指定財年歸屬的由報告的指定執行官持有的每項期權獎勵和股票獎勵,截至歸屬日。 |
(h) | 表示根據FASB ASC 718計算的截至上一財年最後一天報告的指定執行官期權獎勵和股票獎勵的平均總公允價值,這些獎勵和股票獎勵是在上一財年授予的,但未能滿足相應的歸屬條件。 |
(5) | 根據美國證券交易委員會的規定,比較假設在2019年12月31日向我們的普通股投資了100美元。歷史股價表現不一定代表未來的股價表現。 |
(6) | 10-K 適用於截至2022年12月31日、2021年12月31日和2020年12月31日的財政年度。正如其年度報告中披露的那樣,該公司更新了其TSR Peer Group,使其更能代表其產品供應和商業模式 用於 10-K 的表格 截至2023年12月31日的財政年度,對2024年的薪酬決策有效。此類同行羣體包括BellRing Brands, Inc.、Conagra Brands, Inc.、Medifast, Inc.、Nu Skin Enterprises, Inc.、Post Holdings Inc.、Hain Celestial Group, Inc.、特百惠品牌公司和USANA Health Sciences, Inc. |
(7) | 營業收入 根據公司2023年年度激勵計劃,繼續被視為公司業績和股東價值創造的核心驅動力,因此,委員會將其選為公司精選措施。正如與我們的年度激勵計劃績效相關的薪酬討論與分析中所討論的那樣,營業收入是根據獎金目的進行調整後列報的。 |
64 | 薪酬與績效 |
• | |
• | |
• | |
• | |
薪酬與績效 | 65 |
第 5 部分
|
某些受益人的擔保所有權 |
實益所有權
下表列出了截至2024年2月27日(記錄日期)普通股的實益擁有權,(1)每位董事和董事被提名人,(2)每位指定執行官,(3)所有董事和執行官作為一個整體以及(4)公司已知實益擁有超過百分之五(5%)的已發行普通股的個人或實體。普通股是公司唯一一類已發行和流通的有表決權證券。
受益所有權根據美國證券交易委員會的規則確定,包括普通股的投票權和投資權。除非下文另有説明,據我們所知,以下所列人員均擁有普通股的唯一投票權和投資權,除非根據適用法律由配偶共享權限。受股票期權、認股權證和其他股權獎勵約束的普通股,如果在2024年2月27日起的60天內可以行使或將要行使或歸屬,則在計算該人的所有權百分比時被視為已發行和實益持有,但在計算任何其他人的所有權百分比時不被視為未償還股票。
受益所有人姓名 | 金額和 的性質 有益的 所有權
|
百分比 所有權(1) |
||||||
董事和董事提名人 | ||||||||
理查德·H·卡莫納(2) | 34,252 | * | ||||||
席琳·德爾·吉尼斯(2) | 16,416 | * | ||||||
凱文·瓊斯(2) | 16,416 | * | ||||||
Sophie L'Helias(2) | 28,089 | * | ||||||
艾倫·W·勒費弗爾(3) | 50,851 | * | ||||||
羅迪卡·馬卡德賴(4) | 7,541 | * | ||||||
胡安·米格爾·門多薩(2) | 27,622 | * | ||||||
唐·穆里根(2) | 49,589 | * | ||||||
瑪麗亞·奧特羅(2) | 42,536 | * | ||||||
邁克爾·萊維特 | 0 | * | ||||||
被任命的執行官 | ||||||||
邁克爾·奧·約翰遜 | 485,185 | * | ||||||
亞歷山大·阿梅茲基塔(5) | 27,281 | * | ||||||
弗蘭克·蘭伯蒂(6) | 95,001 | * | ||||||
王亨利 | 48,539 | * | ||||||
Ibelis Montesino | 7,508 | * | ||||||
所有董事和執行官作為一個小組(15 人)(7) | 936,826 | * | ||||||
超過 5% 的受益所有人 | ||||||||
貝萊德公司(8) | 7,401,578 | 7.42% | ||||||
摩根士丹利(9) | 6,487,620 | 6.50% | ||||||
復興科技有限責任公司(10) | 5,926,601 | 5.94% | ||||||
Route One 投資公司,L.P.(11) | 10,310,656 | 10.33% | ||||||
先鋒集團(12) | 10,261,079 | 10.28% | ||||||
Windacre 合作伙伴有限責任公司(13) | 8,903,500 | 8.92% |
66 | 某些受益所有人和管理層的安全所有權 |
* | 某些受益所有人和管理層的證券所有權不到1%。 |
(1) | 適用百分比基於截至2024年2月27日已發行和流通的99,786,663股普通股。 |
(2) | 包括11,209個限制性股票單位,這些限制可能失效,將在2024年2月27日起的60天內以普通股形式支付。瓊斯先生於 2024 年 3 月 1 日辭去董事會職務。 |
(3) | 包括12,867個限制性股票單位,這些限制可能失效,將在2024年2月27日起的60天內以普通股形式支付。 |
(4) | 包括7,541套限制性股票單位,這些限制可能失效,將在2024年2月27日起的60天內以普通股形式支付。 |
(5) | 包括324個限制性股票單位,這些限制可能失效,將在2024年2月27日起的60天內以普通股形式支付。 |
(6) | 包括21,086個可轉換為普通股的既得但遞延的限制性股票單位。 |
(7) | 包括97,935個限制性股票單位,其限制可能失效,將在2024年2月27日後的60天內以普通股形式支付,以及21,086個可轉換為普通股的既得但延期的限制性股票單位。 |
(8) | 有關貝萊德公司實益所有權的信息基於貝萊德公司於2024年2月13日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A。根據該附表13G/A,貝萊德公司擁有(i)對7,263,612股普通股進行投票的唯一權力,(ii)對0股普通股的投票權,(iii)處置7,401,578股普通股的唯一權力,(iv)處置0股普通股的共同權力。貝萊德公司的地址是紐約哈德遜廣場 50 號,紐約 10001。 |
(9) | 有關摩根士丹利實益所有權的信息基於摩根士丹利和摩根士丹利資本服務有限責任公司於2024年2月8日聯合向美國證券交易委員會提交的附表13G/A。根據本附表13G/A,摩根士丹利擁有(i)對0股普通股進行投票的唯一權力,(ii)對6,466,133股普通股的共同投票權,(iii)處置0股普通股的唯一權力,(iv)處置6,487,620股普通股的共同權力;摩根士丹利資本服務有限責任公司擁有(i)對0股普通股進行投票的唯一權力,(ii)對4,968,109股的共同投票權普通股,(iii)處置0股普通股的唯一權力,(iv)處置4,968,109股普通股的共享權力。舉報人的地址是紐約百老匯大道1585號,紐約州10036。 |
(10) | 有關文藝復興科技有限責任公司實益所有權的信息基於復興科技有限責任公司和復興科技控股公司於2024年2月13日聯合向美國證券交易委員會提交的附表13G/A。根據本附表13G/A,申報人各有(i)對5,926,601股普通股進行投票的唯一權力,(ii)對0股普通股的投票權,(iii)處置5,926,601股普通股的唯一權力,(iv)處置0股普通股的共同權力。舉報人的地址是紐約第三大道800號,紐約10022。 |
(11) | 有關Route One Investment Company, L.P., L.P.、ROIC, LLC、Route One投資公司有限責任公司、Route One離岸主基金有限責任公司、小威廉·杜哈默爾和傑森·E.Moment於2024年2月8日共同向美國證券交易委員會提交的附表13G/A。根據本附表13G/A,除Route One離岸主基金有限責任公司外,申報人均擁有(i)對0股普通股進行投票的唯一權力,(ii)對10,310,656股普通股的共同投票權,(iii)處置0股普通股的唯一權力,(iv)處置10,310,656股普通股的共同權力。Route One離岸主基金有限責任公司擁有(i)對0股普通股進行投票的唯一權力,(ii)對6,544,070股普通股的共同投票權,(iii)處置0股普通股的唯一權力,(iv)處置6,544,070股普通股的共享權力。除Route One離岸主基金有限責任公司外,申報人的主要業務辦公室是加利福尼亞州舊金山萊特曼大道一號D棟DM 200套房,94129。Route One離岸主基金有限責任公司的主要業務辦公室是開曼羣島大開曼羣島Nexus Way89號信箱31106SMB的Citco Fund Services(開曼羣島)有限公司的主要業務辦公室。 |
(12) | 有關先鋒集團實益所有權的信息— 23-1945930,或Vanguard集團,基於Vanguard集團於2024年2月13日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A。根據該附表13G/A,Vanguard集團擁有(i)對0股普通股進行投票的唯一權力,(ii)對151,533股普通股的共同投票權,(iii)處置10,009,470股普通股的唯一權力,(iv)處置251,609股普通股的共同權力。Vanguard Group的地址是賓夕法尼亞州馬爾文市Vanguard Blvd. 100 Vanguard Blvd. 19355。 |
(13) | 有關Windacre Partnership LLC(Windacre)受益所有權的信息基於Windacre、WindAcre合作伙伴主基金有限責任公司和Snehal Rajnikant Amin於2024年2月14日共同向美國證券交易委員會提交的附表13G。根據本附表13G,申報人各有(i)對0股普通股進行投票的唯一權力,(ii)對8,903,500股普通股的共同投票權,(iii)處置0股普通股的唯一權力,(iv)處置8,903,500股普通股的共同權力。WindAcre 的地址是德克薩斯州休斯敦市橡樹大道 2200 號 1580 套房 77056。WindAcre Partnership Master Fund LP 的地址是位於大開曼島卡馬納灣 Nexus Way 89 號 Ogier Global (Cayman) Limited KY1-9009,開曼羣島。 |
某些受益所有人和管理層的安全所有權 | 67 |
第 6 部分
|
某些關係及相關關係 |
根據審計委員會章程,審計委員會負責制定並定期審查審查和批准關聯方交易(定義見美國證券交易委員會規則)的政策和程序,並審查、批准和監督此類關聯方交易。公司制定了書面關聯方交易政策,該政策要求審計委員會批准或批准公司與關聯方擁有直接或間接權益的任何財政年度中超過5%的有表決權證券及其關聯公司(均為關聯方)的任何董事、執行官或持有至少12萬美元的交易。交易以及所有相關事實和情況將提交審計委員會審議。在定期會議之間,審計委員會主席在與公司總法律顧問協商後,可以
批准或不批准該交易(前提是主席對該交易沒有興趣),之後,如果獲得批准,該交易將提交給審計委員會下次定期會議批准。關聯方交易政策還概述了某些被視為關聯方交易的交易 預先批准由審計委員會提出。
馬卡德雷女士作為康寶萊產品分銷商的收入、格拉齊亞尼先生作為康寶萊產品分銷商的收入、門多薩先生及其家人作為康寶萊產品分銷商的收入、塔託爾先生及其家族作為康寶萊產品分銷商的收入以及我們前任一配偶的報酬 非近地天體在 “其他交易” 小節下彙總的執行官屬於被視為交易的類別 預先批准根據關聯方交易政策。
正在進行的關聯方交易
對董事和高級管理人員的賠償
該公司是一家開曼羣島豁免公司,註冊成立了有限責任。因此,在賠償條款方面,它受開曼羣島法律的管轄。開曼羣島法律不限制公司章程對高管和董事的賠償作出規定的範圍,除非開曼羣島法院可能認定任何此類條款與公共政策背道而馳,例如為民事欺詐或犯罪後果提供賠償。這些條款規定對高級管理人員和董事以其身份發生的損失、損害、成本和開支進行賠償,但以下情況除外:(a) 該董事或高級管理人員的任何欺詐或不誠實行為;(b) 該董事或高級管理人員有意地、故意或故意違反其以公司最大利益為出發點誠實、合法和善意行事的義務,或 (c) 為追回董事或高級管理人員在法律上無權獲得的任何收益、個人利潤或其他利益而提出的任何索賠或訴訟權利。
公司已與其每位董事和某些高級管理人員簽訂了賠償協議,以補充章程中規定的賠償保護。這些賠償協議通常規定,公司將在法律允許的最大範圍內對協議各方進行賠償。
除了上述賠償條款外,公司還為董事和高級管理人員維持某些負債的保險單,包括根據《證券法》和《交易法》產生的責任,任何董事或高級管理人員可能以其身份承擔的責任。
就根據前述規定允許經理、高級管理人員或控制我們的個人對《證券法》產生的責任進行賠償而言,我們獲悉,美國證券交易委員會認為,這種賠償違反《證券法》中規定的公共政策,因此不可執行。
68 | 某些關係和相關交易 |
其他交易
第11頁的2023年董事薪酬表討論了馬卡德雷女士和格拉齊亞尼先生、門多薩先生和塔爾託爾先生根據公司營銷計劃在2023年各自作為康寶萊成員的活動所獲得的收益。
此外,姐姐和 姐夫的董事門多薩先生在2023年根據康寶萊的營銷計劃獲得了約1,802,106美元的薪酬,這歸因於他們作為康寶萊會員的活動。門多薩先生的 姐姐根據康寶萊的營銷計劃,她作為康寶萊會員的活動在2023年獲得了約123,444美元的薪酬。
前董事塔託爾先生的姐姐在2023年獲得了約1,810,139美元的薪酬
公司的營銷計劃源於她作為康寶萊會員的活動。塔託爾先生的 姐姐2023年獲得約534,003美元的薪酬,塔託爾先生的兒子在2023年獲得了約191,100美元的薪酬,根據公司的營銷計劃,每項薪酬均來自於他們作為康寶萊會員的各自活動。
我們一位前執行官的配偶不是新來者,是公司的員工,根據2023年每英鎊1.2435美元的平均匯率,2023財年的薪水約為509,080美元。該金額基於基本工資總額、獎金、限制性股票的歸屬以及包括汽車補貼在內的所有其他補償。配偶還在 2023 年獲得了 16,911 個 RSU 的補助金,其總授予日公允價值約為 229,990 美元
某些關係和相關交易 | 69 |
第 7 部分
|
附加信息 |
代理材料的 “家用”
美國證券交易委員會已通過規則,允許公司和經紀人等中介機構通過向股東交付一套此類代理材料來滿足共享同一地址的兩個或更多股東的某些代理材料的交付要求。這一過程通常被稱為 “住户”,有可能為股東提供額外的便利,為公司節省成本。除非收到受影響股東的相反指示,否則公司和一些經紀商會提供代理材料。一旦您收到經紀人或我們的通知,告知他們或我們將在您的地址中存放房屋材料,房屋持有將一直持續到您收到另行通知或撤銷您的同意為止。如果您在任何時候都不想再參與家庭經營和
希望收到一套單獨的代理材料,或者如果您收到代理材料的多份副本但只希望收到一份副本,請通知您的經紀人您的普通股是否存放在經紀賬户中,如果您直接持有普通股,請通知公司。您可以通過以下方式通知公司:向位於加利福尼亞州洛杉磯西奧林匹克大道800號西奧林匹克大道800號406套房90015號康寶萊國際美國公司的公司祕書發送書面請求,發送電子郵件至 corpsec@herbalife.com 或致電 (866) 866-4744。但是,請注意,如果您想收到與會議有關的紙質代理或投票指示表或其他代理材料,則應按照指示索取發送給您的代理材料互聯網可用性通知中包含的此類材料。
股東提名
提請您注意本章程第77至80條,該條款涉及適用於任何希望提名人選為董事的股東的要求。
為了使股東在年度股東大會之前正確地提出此類提名,發給公司祕書的股東通知必須在會議舉行日期前不少於90天,或不遲於首次公開宣佈該會議日期之後的第10天,以較晚者為準,送達或郵寄並接收到公司祕書指定的其他地址在此類會議舉行日期前 120 天。
致公司祕書的通知必須 (a) 根據《交易法》第14A條的規定,股東提議提名的每位人士,在徵求委任董事的代理人時要求披露或以其他方式要求披露的與該人有關的所有信息,包括該人在委託書中書面同意在委託書中被指定為被提名人和擔任董事已任命,以及 (b) 關於發出通知的股東
(i) 該股東在成員登記冊上的姓名和地址,(ii) 該股東實益擁有和/或記錄在案的普通股的類別和數量,(iii) 表示該股東是有權在該會議上投票的普通股的註冊持有人並打算親自或通過代理人出席會議以提出此類提名,以及 (iv) 關於股東意圖或意向的聲明是打算 (x) 向 at 的持有人提供委託書和/或委託書形式的團體的一部分批准或選舉被提名人的任命和/或(y)以其他方式向股東徵求支持此類提名所需的公司已發行股本的百分比的至少。
公司可以要求任何擬議的被提名人提供公司合理要求的其他信息,以確定該擬議被提名人是否有資格擔任公司董事。除非根據這些程序提名,否則股東提名的任何人均無資格當選為公司董事。不符合這些要求的提名將被忽略。
70 | 附加信息 |
除了滿足章程中的預先通知要求外,打算徵集代理人以支持根據本章程的這些規定提交的被提名人的股東還必須提供適當的書面通知
列出了規則要求的所有信息 14a-19根據《交易法》,在2025年2月24日營業結束前通過上述地址向我們的公司祕書發送郵件。
2025年年度股東大會的股東提案
根據章程,股東要在2025年年度股東大會之前提出事項,該業務必須具有法律合法性,並且股東提案的書面通知必須在會議日期前不少於90天或不遲於首次公開宣佈該會議日期之後的第10天(以較晚者為準)提交給公司祕書,也不遲於會議前120天。為了使通知正確無誤,它必須列明:(i)公司記錄中打算提出提案的股東的姓名和地址,(ii)提交提案的股東擁有的公司普通股的類別和數量,以及(iii)關於提案的清晰簡潔的陳述以及股東支持該提案的理由。如果會議主席認定任何此種情況
擬議的事項未適當地提交會議,他應宣佈該事項失序,此類事務不得在會議上進行。
有興趣提交提案以納入公司2025年年度股東大會的委託書和委託書形式的股東可以按照美國證券交易委員會規定的程序提交提案 規則 14a-8根據《交易法》頒佈。要獲得納入資格,公司祕書必須在2024年11月14日之前收到股東提案通知。提案應發送給我們的公司祕書,地址為加利福尼亞州洛杉磯市西奧林匹克大道800號406號套房美國康寶萊國際有限公司 90015。不符合適用要求的提案將被忽略。
行為守則和公司治理原則
根據美國證券交易委員會和紐約證券交易所的適用規章制度,我們的董事會通過了適用於我們董事、高級管理人員(包括我們的首席執行官、首席財務官和首席會計官)和員工的行為準則以及公司治理原則。我們的每個《行為守則》和《公司治理原則》均可在我們的網站上查閲 https://ir.herbalife.com/corporate-governance,或按照《
小節 “年度報告、財務和其他信息。”
對公司《行為準則》中要求根據適用規則披露公司任何執行官或董事的條款的任何修訂或豁免將在該修正或豁免後的四個工作日內在公司網站上發佈,網址為 www.herbalife.com。
年度報告、財務和其他信息
該公司的年度報告 10-K 表格截至2023年12月31日的年度報告已於2024年2月14日向美國證券交易委員會提交。公司年度報告的副本 10-K 表格將在記錄日提供給要求提供以下材料的每位登記在冊的股東。
公司向美國證券交易委員會提交的文件均可在公司的網站上查閲 https://ir.herbalife.com/financial-information/sec-filings。公司將免費向任何以書面形式提出要求並表明其是普通股受益所有人的個人提供美國證券交易委員會文件的副本。此外,公司將免費提供一份副本
公司的年度報告 10-K 表格,包括財務報表及其附表,以及此處提及的應股東要求提供的其他文件,以書面形式提出要求並聲明其為公司普通股的受益所有人。
請求和詢問應發送至:
投資者關係
康寶萊有限公司
c/o 美國康寶萊國際有限公司
800 西奧林匹克大道。
406 號套房
加利福尼亞州洛杉磯 90015
附加信息 | 71 |
其他事項
公司管理層不知道有其他事項要在會議上提出。但是,如果會議正確地討論了其他事項,則打算由隨附的代理人根據其最佳判斷就此進行投票。
根據董事會的命令
亨利·C·王
總法律顧問兼公司祕書
日期:2024 年 3 月 12 日
72 | 附加信息 |
附錄 A
康寶萊有限公司
2023 年股票激勵計劃
經修訂並重述生效 [ ], 2024
A-1 |
康寶萊有限公司
2023 年股票激勵計劃
經修訂並重述生效 [ ], 2024
1。目的
康寶萊有限公司2023年股票激勵計劃(不時修訂的 “計劃”)的目的是通過提供股票薪酬和其他基於績效的薪酬,促進和密切協調康寶萊有限公司(“公司”)及其股東的員工、董事和顧問的利益。該計劃旨在加強公司推動業績的能力,從而提高長期股東價值;增加員工的股票所有權;加強公司吸引和留住優秀員工、董事和顧問的能力。
該計劃在未來獎勵方面取代了康寶萊有限公司經修訂和重述的2014年股票激勵計劃,並規定授予期權、股票增值權、股票單位和限制性股票,其中任何一項都可能基於業績,還規定了激勵獎金,可以現金或股票或兩者的組合支付,具體由委員會決定。
2。定義
本計劃中使用的以下術語應具有以下含義:
(a) | “關聯公司” 是指委員會不時確定的公司擁有大量直接或間接股權的任何實體。 |
(b) | “法案” 是指經修訂的1934年《證券交易法》或其任何後續法案。 |
(c) | “獎勵” 是指根據本計劃規定向參與者授予的期權、股票增值權、股票單位或激勵性獎金,根據本計劃第12節,任何一項都可能受業績條件的約束。 |
(d) | “獎勵協議” 是指委員會可能不時批准並指定為執行每項獎勵的書面或電子協議或其他文書。獎勵協議可以採用由參與者和公司(或公司的授權代表)雙方簽署的協議的形式,也可以是經委員會批准並指定為此類的證書、通知或類似文書的形式。 |
(e) | “受益所有人” 應具有規則中規定的含義 13d-3根據該法案。 |
(f) | “董事會” 指本公司的董事會。 |
(g) | “控制權變更” 是指發生以下任何一種情況: |
(1) | 除公司、任何子公司、公司或任何子公司的任何員工福利計劃或與第 (iii) 條所述交易有關的任何人以外的任何 “個人”(在《交易法》第13(d)或14(d)條中使用的 “人” 一詞)(在獲得現任董事會大多數成員事先批准後直接從公司收購)公司的普通股或其他有表決權證券本第 2 (d) 節,之後該人立即擁有 “受益所有權”(在規則的定義範圍內) 13d-3根據《交易法》頒佈)當時已發行普通股的50%或以上,或公司當時已發行的有表決權證券的合併投票權; |
(2) | 自生效之日起擔任董事會成員的個人(”現任董事會”),在任何時候因任何原因停止 24 個月構成董事會至少多數成員的期限;但是,如果公司普通股股東對任何新董事的選舉或提名獲得現任董事會至少多數成員的投票批准,則就本計劃而言,該新董事應被視為現任董事會成員;或 |
(3) | 完成:(A) 與本公司合併、合併或重組的完成,除非公司的有表決權證券在該合併、合併或重組前夕直接或間接擁有此類合併、合併或重組後立即直接或間接擁有此類合併、合併或重組產生的該實體未償付有表決權證券的總投票權的50%,其比例與合併前有表決權證券的所有權比例基本相同,合併或重組;(B)徹底清算或解散公司;或(C)向任何人出售、租賃、轉讓或以其他方式處置公司的全部或基本全部資產(向子公司的轉讓除外)。 |
A-2 |
(h) | “守則” 是指不時修訂的1986年《美國國税法》以及據此發佈的裁決和法規。 |
(i) | “委員會” 是指董事會薪酬委員會(或任何繼任委員會),或董事會根據第 6 條指定管理本計劃的其他委員會。 |
(j) | “普通股” 是指公司的普通股,面值每股0.0005美元,或根據第15條可能適用的其他類別或種類的股票或其他證券。 |
(k) | “公司” 是指康寶萊有限公司,一家在開曼羣島註冊成立的有限責任公司,除控制權變更的定義中使用外,任何繼任公司。 |
(l) | “股息等價物” 是指委員會確定的以現金或普通股支付的股票單位獎勵金額,等於參與者擁有該獎勵所依據的股份本應獲得的金額。 |
(m) | “生效日期” 是指計劃生效的日期,根據本計劃第 4 節的定義。 |
(n) | “合格人員” 是指公司或子公司的員工、董事或顧問,包括身為此類員工的高級管理人員或董事。儘管有上述規定,在任何司法管轄區,本來是合格人員參與本計劃是非法的,則該人不應成為合格人士。 非員工董事應被視為本計劃下的合格人士。 |
(o) | “公允市場價值” 是指截至任何日期,普通股的價值按以下方式確定:(i) 如果普通股在該日期在任何成熟的證券交易所、系統或市場上市,則其公允市場價值應為《華爾街日報》或委員會認為可靠的其他來源報道的普通股的收盤價(或者,如果沒有報告此類收盤價,則為收盤價)出售普通股的最後前一天的價格); 提供的, 然而,委員會可自行決定根據該日、前一個交易日、下一個交易日、平均交易日或普通股實際銷售價格的開盤價、收盤價或普通股最高和最低銷售價格的平均值來確定普通股的公允市場價值;以及 (ii) 在普通股沒有既定市場的情況下,其公允市場價值應由委員會通過合理運用合理的標準真誠地確定估值方法,考慮與Treas一致的因素。Reg。§ 409A-1 (b) (5) (iv) (B)視委員會認為適當而定. |
(p) | “激勵獎金” 是指根據第 11 節授予的獎勵機會,根據該機會,參與者有權根據對獎勵協議中規定的不少於一年的績效標準的滿意度獲得一定金額。 |
(q) | “激勵性股票期權” 是指被指定為可能有資格成為《守則》第422條所指的 “激勵性股票期權” 的股票期權。 |
(r) | “非合格股票期權” 是指無意成為《守則》第422條所指的 “激勵性股票期權” 的股票期權。 |
(s) | “期權” 是指在獎勵協議中規定或根據獎勵協議確定的行使價、時間和條件購買多股普通股的權利。根據本計劃第8節授予的期權可以是激勵性股票期權或非合格股票期權。 |
(t) | “參與者” 是指委員會不時向其授予獎勵的第 3 節所述任何個人,以及該個人的任何授權受讓人。 |
(u) | “績效標準” 的含義見第 12 (b) 節。 |
(v) | “個人” 應具有該法第3(a)(9)條中給出的含義,該含義已在該法第13(d)和14(d)條中修改和使用,但該術語不得包括(i)公司或其任何關聯公司,(ii)本公司或其任何子公司員工福利計劃下的受託人或其他信託持有證券,(iii)臨時持有證券的承銷商此類證券的發行,或(iv)由公司股東直接或間接擁有的公司,其比例與其股東的比例基本相同公司股票的所有權。 |
(w) | “計劃” 是指本康寶萊有限公司2023年股票激勵計劃,經修訂和重述,如本計劃所述,並可能不時修訂。 |
(x) | “先前計劃” 是指康寶萊有限公司經修訂和重述的2014年股票激勵計劃。 |
(y) | “限制性股票” 是指普通股的獎勵或發行,其授予、發行、保留、歸屬和/或轉讓受委員會認為適當的條件(包括持續僱用或績效條件)和條款的約束。 |
(aa) | “離職” 或 “離職” 是指終止參與者在公司和所有子公司的工作,這構成《守則》第 409A 條所指的 “離職”。 |
(bb) | “股票增值權” 是指根據本計劃第9條授予的一項權利,該權利使參與者有權以委員會確定的現金或普通股或其組合獲得的價值,其價值等於以下部分:(i) 行使時特定數量普通股的市場價格超過 (ii) 委員會在授予之日確定的該權利的行使價格。 |
A-3 |
(抄送) | “股票單位” 是指以普通股單位計價的獎勵,根據該獎勵,普通股的發行(或以現金代替普通股)必須遵守委員會認為適當的條件(包括持續就業或業績條件)和條款。 |
(dd) | “子公司” 是指以公司為開頭的不間斷的此類協會鏈中的任何商業協會(包括公司或合夥企業),前提是除不間斷鏈中最後一個協會以外的每個協會都擁有股權(包括股票或合夥權益),擁有該連鎖中其他協會中所有類別股權總投票權的50%或以上。 |
(見) | “替代獎勵” 是指公司授予的獎勵或發行的普通股,以假設或替代或交換公司或任何子公司收購的公司先前授予的獎勵或未來獎勵的權利或義務。 |
3.資格
任何符合條件的人都有資格獲得獎勵。有意獲得激勵性股票期權資格的期權只能授予公司或任何子公司的員工。
4。計劃的通過和終止
該計劃最初於2023年4月26日(“生效日期”)生效。經本文修訂和重述的該計劃於2024年3月1日獲得董事會批准,並將在公司2024年年度股東大會上獲得公司股東批准後生效。該計劃將在生效日期十週年之前一直可供授予獎勵;但是,在2033年2月7日之後,本計劃不得授予激勵性股票期權。儘管有上述規定,但本計劃可能會在董事會確定的更早時間終止。本計劃的終止不會影響參與者和公司根據此前授予的獎勵所產生的權利和義務。
5。受計劃和獎勵約束的股票
(a)總限額。根據本計劃可發行的普通股總數不得超過24,200,000股,加上截至生效之日根據先前計劃仍可供發行的任何普通股。根據期權或股票增值權發行的任何普通股均應計入本計劃下可發行的股票數量 一對一基準和根據期權或股票增值權以外的獎勵發行的任何普通股應計為每一(1)股普通股獲得1.85股普通股,計入該限額。自生效之日起根據先前計劃獲得未償獎勵的普通股(此類獎勵,即 “先前計劃獎勵”),如果在生效日之後被取消、到期、沒收或以其他方式未根據先前計劃獎勵發行)或以現金結算的普通股應作為一(1)股普通股受根據先前計劃授予的期權或股票增值權的約束,添加到本計劃下可發行的普通股數量中先前的計劃,如果此類股票有期權以外的獎勵,則作為1.85股普通股或根據先前計劃授予的股票增值權。根據第15節的規定,本計劃下可供授予的普通股總數以及在發生第15節所述任何事件時已發行的待發獎勵的普通股數量將根據第15節的規定進行調整。根據本計劃授予的獎勵發行的普通股可以是已授權和未發行的股票,也可以是公司重新收購的股票,包括在公開市場上購買的股票。
(b)發行股票。就第5(a)條而言,根據本計劃在任何時候發行的普通股總數應僅等於在行使或結算獎勵(考慮到第5(a)節規定的公式)時實際發行的普通股數量,以及已取消、到期、沒收或以其他方式未在獎勵下發行的受獎勵的普通股數量以及以現金結算的應受獎勵的普通股股數不應算作根據本計劃發行的普通股。儘管如此,以下普通股不會被添加到可供發行的普通股總數中(或就先前計劃獎勵而言,不會增加):(i) 受股票結算股票增值權(或先前計劃授予的股票增值權)約束且未在授予的此類股票增值權(或股票增值權)淨結算或淨行使時發行的普通股根據先前的計劃),(ii)交付給或的普通股公司預扣用於支付期權(或根據先前計劃授予的期權)的行使價,(iii)為支付與獎勵(或先前計劃授予的獎勵)相關的預扣税而交付或由公司預扣的普通股,或(iv)使用行使期權(或根據先前計劃授予的期權)的現金收益在公開市場上回購的普通股。根據本第5節再次可供授予的任何普通股應作為一(1)股普通股受本計劃授予的期權或股票增值權的約束,或
A-4 |
根據先前計劃授予的期權或股票增值權,如果此類股票受本計劃授予的期權或股票增值權以外的獎勵的約束,則作為1.85股普通股,或者受先前計劃授予的期權或股票增值權以外的獎勵的約束。此外,公司通過承擔或替代被收購公司的未償補助金而發行的任何股票均不得減少本計劃下可供補助的股份。
(c) 税碼限制。根據本計劃授予的激勵性股票期權的行使可能發行的普通股總數不得超過5,000,000股,該數量應根據第15條進行計算和調整,前提是此類計算或調整不會影響根據該守則第422條意圖成為激勵性股票期權的任何期權的狀態。
(d)替代獎勵。替代獎勵不得減少在任何日曆年內根據本計劃授權發行或授權向參與者授予的普通股。此外,如果公司或任何子公司收購的公司,或與本公司或任何子公司合併的公司,則根據公司或任何子公司擁有可用的股份 先前存在計劃已獲得股東批准且未在考慮進行此類收購或合併時通過,但根據該計劃條款可供授予的股份 先前存在計劃(經適當調整後,使用此類收購或合併中使用的匯率或其他調整或估值比率或公式來確定應付給參與此類收購或合併的實體普通股持有人的對價)可用於本計劃下的獎勵,不得減少根據本計劃授權發行的普通股;前提是使用此類可用股票的獎勵不得在獎勵或補助金的發放日期之後發放的條款 先前存在計劃,不進行收購或合併,並且只能向在此類收購或合併之前曾是該收購或合併公司的僱員或董事的個人制定。
(e) 非員工董事限制。在任何日曆年內,根據本計劃向任何人授予獎勵的普通股總數 非員工董事不得超過授予之日具有公允市場價值的37.5萬美元的股票數量;但是,前提是該日曆年度的公允市值為 非員工董事首先加入董事會或首次被指定為董事會主席或首席董事,這是向該董事授予的獎勵的最大股份數量 非員工董事最多可達上述限額所示普通股數量的百分之二百(200%)。
6。計劃的管理
(a) 計劃管理員。本計劃應由委員會管理。董事會應填補委員會的空缺,並可不時罷免或增加委員會成員。委員會應根據多數票或一致書面同意行事。委員會的任何權力也可以由董事會行使,除非授予或行使此類權力會導致任何獎勵或交易受1934年《證券交易法》第16條短期利潤回收條款的約束(或失去豁免)。如果董事會允許採取的行動與委員會採取的行動相沖突,則應以董事會的行動為準。在適用法律允許的最大範圍內,董事會薪酬委員會(或任何繼任者)可以通過決議將其全部或全部權力下放給由一名或多名董事和/或高級職員組成的一個或多個小組委員會,在本計劃的所有目的上,任何此類小組委員會均應被視為委員會。儘管如此,如果董事會或董事會薪酬委員會(或任何繼任者)授權由公司一名或多名高管(非董事)組成的小組委員會授予獎勵,則授權該小組委員會的決議應具體規定該小組委員會根據此類授權可以授予的普通股總數,並且該小組委員會不得指定在該小組委員會任職的任何官員或公司的任何執行官作為任何獎勵的接受者根據此類授予的獎勵委託的權力。委員會特此授權並指定公司的高級人力資源官員(或其他具有類似權限的官員)及其代表或指定人員協助委員會開展工作 日常管理本計劃和根據本計劃授予的獎勵,包括但不限於第 6 (b) (4) 至 (9) 節中規定的權力,以及執行代表委員會或公司執行證明根據本計劃發放的獎勵的協議或根據本計劃簽訂的其他文件的權力。委員會可進一步指定並授權公司或任何子公司和/或一名或多名代理人向委員會提供任何或所有方面的協助 日常管理本計劃和/或根據本計劃授予的獎勵。
A-5 |
(b) 委員會的權力。 在遵守本計劃的明確規定的前提下,委員會應有權並有權採取其認為與管理本計劃有關的所有必要或適當的事情,包括但不限於:
(1) | 規定、修改和撤銷與本計劃有關的規章制度,並定義本計劃中未另行定義的條款; |
(2) | 確定哪些人是合格人員,應根據本協議向哪些合格人員(如果有)授予獎勵以及任何此類獎勵的頒發時間; |
(3) | 規定和修改獎勵協議的條款,授予獎勵並確定其條款和條件; |
(4) | 確定和核實適用於任何獎勵的授予、發放、保留、授予、行使或和解的任何績效目標或其他條件的滿足程度; |
(5) | 規定和修改本計劃要求參與者向公司交付的任何文件或通知的條款或形式; |
(6) | 確定根據第 15 節需要在多大程度上進行調整; |
(7) | 解釋和解釋本計劃、本計劃下的任何規章制度以及根據本計劃授予的任何獎勵的條款和條件,並在委員會真誠地認為適當時對任何此類條款作出例外規定; |
(8) | 批准對任何裁決的文件或管理進行更正;以及 |
(9) | 作出管理本計劃所需或可取的所有其他決定。 |
儘管本計劃中有任何相反的規定,對於《守則》第409A條規定的任何 “遞延薪酬” 的獎勵,委員會應以使此類獎勵符合或免除該守則部分要求的方式行使自由裁量權。在不限制上述規定的前提下,除非持有此類獎勵的參與者以書面形式明確同意,否則委員會不得對構成(i)Treas所指股票權修改的任何獎勵採取任何行動。Reg。 第 1.409A-1 (b) (5) (v) (B) 節以構成新股票權的授予,(ii)股票權的延期,包括增加Treas所指的延期補償功能。Reg。 第 1.409A-1 (b) (5) (v) (C) 節,或 (iii) 在Treas的意義下,不允許加速付款日期或隨後延期受該守則第409A條約束的股票權利。Reg。 第 1.409A-1 (b) (5) (v) (E) 節。
委員會可以在不修改本計劃的情況下行使唯一和絕對的自由裁量權,但須遵守第19節中規定的限制,放棄或修改有關在終止僱用或服務公司或關聯公司後行使的計劃條款。除非第 19 節另有規定,委員會或其任何成員均可自行決定放棄、和解或調整任何獎勵的任何條款,以避免意外後果或處理意外事件(包括適用的證券交易所的臨時關閉、通信中斷或自然災害)。
此外,無論本計劃中有任何相反的規定,在本計劃下授予的獎勵都不得在該計劃之前全部或部分行使、歸屬或結算 一年授予之日起的週年紀念日,除非委員會可以規定,如果參與者死亡或殘疾或控制權發生變化,則此類獎勵可以在該日期之前行使、歸屬或結算。儘管如此,(i) 根據本計劃(如第5(a)節所述)授權發行的普通股總數的最多5%可根據委員會認為適當的授予條件或不遵守歸屬條件的獎勵發行,以及(ii)獎勵 非員工董事可以在不到一年的時間內進行授權,並且不計入第(i)條所述的5%資金池,前提是此類獎勵是基於從向董事發放年度補助金之日起至下一個日曆年至少4月15日的董事會成員的任職情況。
(c) 委員會的決定。委員會就本計劃、本計劃下的任何規章制度以及根據本協議授予的任何獎勵的條款和條件或運作所作的所有決定、決定和解釋均為最終決定,對所有參與者、受益人、繼承人、受讓人或其他在本計劃或任何獎勵下持有或主張權利的人具有約束力。委員會應以其唯一和絕對的自由裁量權考慮其認為與做出此類決定、決定和解釋相關的因素,包括但不限於公司任何高級管理人員或其他僱員以及委員會可能選擇的律師、顧問和會計師的建議或建議。董事會成員和根據本計劃行事的委員會成員應受到充分保護,他們應真誠地依靠律師的建議,除在履行職責時出現重大過失或故意不當行為外,不承擔任何責任。
A-6 |
(d) 子公司獎勵。如果向子公司僱用的任何參與者發放獎勵,則根據委員會的指示,公司可以通過向子公司發行任何標的普通股來實施此類補助,但條件或諒解是子公司將根據委員會根據本計劃規定規定的獎勵條款將普通股轉讓給參與者。儘管本協議有任何其他規定,該獎勵可以由子公司頒發並以子公司的名義發放,並應在委員會確定的日期被視為已授予。
7。計劃獎勵
(a) 獎勵協議中規定的條款。根據委員會的決定,可以在本計劃終止之前隨時不時向符合條件的人發放獎勵。每項獎勵的條款和條件應以委員會批准的形式在獎勵協議中規定,該獎勵協議可能包含委員會不時規定的條款和條件,前提是此類條款和條件與本計劃不衝突。任何獎勵(限制性股票獎勵除外)的獎勵協議應包括從公司收購任何普通股的時間或時間以及對價(如果有)。獎勵條款可能因參與者而異,本計劃沒有對委員會施加任何要求使獎勵受統一條款約束的要求。因此,個人獎勵協議的條款可能會有所不同。
(b) 離職。在遵守本計劃的明確規定的前提下,委員會應在發放獎勵之前、之時或之後具體説明有關參與者離職獎勵對獎勵的影響的條款。
(c) 股東的權利。在參與者成為此類普通股的記錄持有人之日之前,參與者作為股東對獎勵所涵蓋的普通股(包括投票權)沒有任何權利。除非本計劃第10(b)節或第15節另有規定或委員會另有規定,否則不得對記錄日期在該日期之前的股息或其他權利進行調整。
8。選項
(a) 補助金、期限和價格。任何期權的授予、發行、保留、歸屬和/或結算均應在相應的時間進行,並受委員會確定的條款和條件或委員會制定的標準的約束,其中可能包括基於繼續就業、時間流逝、達到年齡和/或服務要求和/或對本計劃第12節績效條件的滿意度的條件。期權的期限在任何情況下都不得超過十年;但是,如果法律或公司的內幕交易政策禁止持有期權(激勵性股票期權除外)的參與者在預定到期時行使期權,則該期權的期限應自動延長,該期權將在該禁令不再適用之日後的第三十(第30)天到期。委員會將確定行使期權時購買普通股的價格,在任何情況下,該價格都不會低於授予之日此類股票的公允市場價值;但是,如果行使價格基於以下條件,則作為替代獎勵授予的期權的每股普通股行使價可能低於該期權授予之日普通股的公允市場價值此類期權持有者持有的期權條款或其條款中規定的公式規定符合 (i)《守則》第 409A 條要求的此類合併或其他收購的協議,前提是此類期權持有者持有的此類期權不符合《守則》第 422 條所指的 “激勵性股票期權”;(ii)《守則》第 424 (a) 條,如果此類期權持有者持有的此類期權有資格成為《守則》第 422 條所指的 “激勵性股票期權” 守則。任何期權的行使價可以以現金或委員會確定的其他方式支付,包括經紀人不可撤銷地承諾支付出售期權下可發行的股份、交付先前擁有的普通股或預扣行使時可交割的普通股所產生的相應金額。
(b) 未經股東批准不得重新定價。除與公司資本變動(如第15節所述)有關外,未經股東批准,委員會不得降低該期權的行使價,並且在期權行使價高於普通股公允市場價值的任何時候,未經股東批准(控制權變更除外),不得將該期權換成新的獎勵或現金。
(c) 激勵性股票期權。儘管本第8節中有任何相反的規定,但如果授予意在獲得激勵性股票期權資格的期權,前提是參與者擁有持有超過10%的股票
A-7 |
公司所有類別股票(“10%股東”)的合併投票權,該期權的行使價必須至少為授予之日普通股公允市場價值的110%,期權必須在授予之日起不超過五(5)年的時間內到期。儘管本第 8 節中有任何相反的規定,但被指定為激勵性股票期權的期權沒有資格獲得《守則》規定的激勵性股票期權(並將被視為非合格股票期權)的待遇,前提是 (a) 參與者在任何日曆年內(根據公司的所有計劃)首次可行使此類期權的普通股的公允市場總價值(截至授予時確定)以及任何子公司)超過100,000美元,包括期權按照授予的順序進行賬户,或 (b) 此類期權仍可行使,但在離職後的三 (3) 個月(或《守則》第 422 條規定的其他期限)(根據《守則》第 3401 (c) 條及其頒佈的條例確定)內未行使。
(d) 沒有股東權利。在參與者成為期權登記持有人之前,參與者沒有投票權,也無權獲得期權或任何附帶期權的普通股的股息或股息等價物。
9。股票增值權
(a) 一般條款。任何股票增值權的授予、發行、保留、歸屬和/或結算均應在相應的時間進行,並受委員會確定的條款和條件或委員會制定的標準的約束,其中可能包括基於繼續就業、時間流逝、達到年齡和/或服務要求以及/或對本計劃第12節績效條件的滿意度的條件。可以不時向參與者授予股票增值權,可以與根據本計劃授予的期權(“串聯SAR”)同時授予或作為其組成部分授予,也可以不與其他獎勵(“獨立SARs”)同時授予。在對授予所涵蓋的部分或全部股份行使串聯特別股權後,相關期權將在行使所涵蓋的股份數量範圍內自動取消。相反,如果對授予所涵蓋的部分或全部股份行使相關期權,則相關串聯特別股權(如果有)將在期權行使所涵蓋的股份數量範圍內自動取消。與期權同時授予的任何股票增值權可以在授予該期權的同時授予,也可以在該期權行使或到期之前的任何時間授予,前提是特區授予之日普通股的公允市場價值不高於相關期權的行使價。所有獨立SAR的授予均應遵守第8節中規定的適用於期權的相同條款和條件,並且所有串聯SAR的行使價應與其相關的期權相同。在遵守第8節和前一句規定的前提下,委員會可以對任何股票增值權施加其認為適當的其他條件或限制。根據委員會的決定和適用的獎勵協議的規定,股票增值權可以以普通股、現金、限制性股票或其組合進行結算。
(b) 未經股東批准不得重新定價。除與公司資本變動(如第15節所述)有關外,未經股東批准,委員會不得降低此類股票增值權的行使價格,並且在股票增值權的行使價高於普通股公允市場價值的任何時候,未經股東批准(控制權變更除外),不得將此類股票增值權換成新的獎勵或現金增值權。
(c) 沒有股東權利。在參與者成為股票增值權的記錄持有人之前,參與者沒有投票權,也無權因股票增值權獎勵或任何受股票增值權獎勵的普通股獲得股息或股息等價物。
10。限制性股票和股票單位獎勵
(a) 授予和績效標準。任何限制性股票或股票單位獎勵的授予、發行、保留、歸屬和/或結算均應在委員會確定的時間或委員會制定的標準下進行,並受其制定的條款和條件的約束,其中可能包括基於繼續就業、時間流逝、達到年齡和/或服務要求以及/或對本計劃第12節績效條件的滿意度的條件。此外,委員會有權授予限制性股票或股票單位獎勵,作為根據其他股東批准的公司薪酬計劃或安排獲得或到期的補助金或權利的支付形式。
(b) 股息和分配。以其名義獲得限制性股票的參與者有權獲得與這些普通股相關的所有股息和其他分配,除非另有決定
A-8 |
委員會。委員會將決定是否將任何此類股息或分紅自動再投資於額外的限制性股票和/或受與分配的限制性股票相同的可轉讓性限制,或者此類股息或分配是否將以現金支付。除非獎勵協議中另有規定,否則在以參與者的名義以任何股票單位發行股票之前,公司應在支付普通股股息的每一天支付或累積股息等價物,但須遵守委員會認為適當的條件。任何此類股息等價物的支付時間和形式均應在獎勵協議中規定。儘管此處有任何相反的規定,在任何情況下都不會為未歸屬的限制性股票或股票單位的獎勵支付股息或股息等價物。此類股票的應計股息或股息等價物應在不早於歸屬標準實現和標的股份或股票單位歸屬之日之前支付。
11。激勵獎金
(a) 績效標準。委員會應根據這些標準制定績效標準和成就水平,這些標準應確定激勵性獎金下的應付金額,其中可能包括目標、門檻和/或最高應付金額以及任何確定此類金額的公式,以及根據計劃第12節可以根據績效條件制定哪些標準。
(b) 付款時間和形式。委員會應確定任何激勵獎金的支付時間。根據委員會的決定,激勵獎金下的應付金額可以現金或普通股支付。
12。基於績效的薪酬
(a) 普通的。委員會可以制定績效標準和績效水平,這些標準應確定根據或結算方式授予、保留、歸屬、發行或可發行的普通股數量,或根據獎勵應付的金額,這些標準可以基於績效標準或其他財務業績標準和/或個人績效評估。
(b) 績效標準。就本計劃而言,“績效標準” 一詞是指以下任何一項或多項績效標準,或此類績效標準的衍生物,無論是單獨的、交替的還是任意組合的,適用於整個公司或業務部門或子公司,無論是單個、交替還是任意組合,按絕對值或相對於一個業務部門或子公司進行年度或累計衡量 預先建立的在委員會規定的每種情況下,目標是往年的業績或指定的比較組:(i)現金流(分紅之前或之後),(ii)每股收益(包括利息、税項、折舊和攤銷前的收益),(iii)股票價格,(iv)股本回報率,(v)股東總回報率,(vii)資本回報率(包括總資本回報率或投資資本回報率),(vii))資產或淨資產回報率,(viii)市值,(ix)經濟增加值,(x)債務槓桿(債務與資本的比率),(xi)收入(包括調整後的收入、交易量、淨銷售額和類似的財務指標)、(xii)收入或淨收入、(xiii)營業收入、(xiv)營業利潤率或淨營業利潤、(xv)營業利潤率或利潤率、(xvii)營業收入回報率、(xvii)運營比率、(xix)客户服務或(xxi)任何其他委員會酌情考慮業績的衡量標準。委員會可以在授予獎勵時或其後的任何時候規定,根據績效標準對業績進行的任何評估均應包括或排除在適用績效期內發生的任何以下事件:(A) 重組或終止業務費用的影響,(B) 確定不經常發生或與處置某一業務部門或與會計原則變更相關的收益、損失或支出項目,(C)會計變動的累積影響,(D)資產減記,(E)訴訟、索賠、判決、和解或意外損失,(F)税法、會計原則或其他影響業績的法律或規定的變更的影響,(G)重組和重組計劃的應計金額,(H)根據本計劃或公司維持的任何其他薪酬安排應計付款金額。
13。延期付款
委員會可以在獎勵協議或其他方式中規定,在股票單位的結算、歸屬或其他事件發生時,或者在支付或清償激勵獎金時,推遲交付普通股或現金。如果參與者選擇推遲支付或結算獎勵,則獎勵將(前提是所有歸屬和其他條件均得到滿足)根據參與者的延期支付,並符合公司維持的適用遞延薪酬計劃的條款。儘管此處有任何相反的規定,但在任何情況下,都不會選擇推遲普通股的交付或與任何獎勵有關的任何其他付款
A-9 |
如果委員會自行決定延期將導致根據《守則》第 409A (a) (1) (B) 條徵收額外税款,則允許 。任何裁決均不得規定延期支付不符合《守則》第 409A 條的賠償。如果旨在豁免或遵守《守則》第 409A 條的獎勵不具有豁免或不合規,或者對董事會或委員會採取的任何行動不承擔任何責任,則公司、董事會和委員會對參與者或任何其他方不承擔任何責任。
14。受獎勵證券的條件和限制
委員會可規定,在行使期權或股票增值權或授予、歸屬或結算此類獎勵之前,發行的普通股應受委員會在行使該期權或股票增值權或授予、歸屬或結算此類獎勵之前酌情規定的進一步協議、限制、條件或限制的約束,包括但不限於歸屬或轉讓條件、沒收或回購條款以及支付方式適用於發行的普通股行使、歸屬或結算此類獎勵(包括參與者已擁有的普通股的實際或推定退出)或繳納與獎勵相關的税款。在不限制前述規定的前提下,此類限制可能涉及參與者轉售或參與者隨後轉讓根據獎勵發行的任何普通股的時間和方式,包括但不限於(i)內幕交易政策或適用法律規定的限制,(ii)旨在延遲和/或協調參與者和其他公司股權薪酬安排持有人出售時間和方式的限制,(iii)對使用特定股票的限制這樣的經紀公司轉售或其他轉讓,以及(iv)要求在公開市場上出售普通股或向公司出售普通股以履行預扣税或其他義務的規定。
15。股票的調整和變動
(a) 委員會應公平調整根據本計劃(包括當時已發行的任何獎勵)可供發行的普通股的數量和種類,以及受本計劃第5節規定限制的普通股的數量和種類,以反映任何重組、重新分類、股票組合、股票分割、反向股票拆分, 分拆出來,股息或分派證券、財產或現金(定期的季度現金分紅除外),或任何其他影響已發行普通股數量或種類的事件或交易。此類調整可能旨在遵守《守則》第424條,也可能旨在將計劃下可用並獲得獎勵的普通股視為在該事件或交易的記錄日期全部流通,或者增加此類普通股的數量,以反映對分配給公司證券持有人的普通股的認定再投資。委員會還應公平調整任何未決獎勵的條款,調整受此類獎勵約束的普通股的價格、數量或種類、以及其他條款,以反映上述情況,不同獎勵或不同類型的獎勵之間的調整不必統一。根據此類調整,不得發行普通股的部分股票。
(b) 如果由於控制權變更、其他合併、合併或其他原因,普通股的已發行普通股或任何股票或其他證券的數量或種類發生任何其他變化,則委員會應決定進行適當和公平的調整,不同獎勵或不同類型的獎勵之間的調整不必統一。此外,如果發生本段所述的此類變更,委員會可根據《守則》第 409A 條並以其他方式允許加快行使任何獎勵的時間或時間,並可規定取消未在委員會自行決定規定的時間內行使的此類加速獎勵。
(c) 除非獎勵協議或其他合同(包括僱傭協議)或構成控制權變更的交易條款中另有明確規定,否則參與者在控制權變更後的二十四(24)個月內非自願終止僱傭關係時應發生以下情況,前提是此類解僱不是由於參與者因殘疾、原因或嚴重不當行為而被解僱:(i) 就期權或股票增值權而言,參與者應有能力行使此類期權或股票增值權,包括期權或股票增值權中以前不可行使的任何部分,期權或股票增值權應在終止後的三 (3) 年內繼續行使,但在任何情況下,在該期權或股票增值權到期之後,(ii) 如果獎勵受本計劃第12節規定的績效條件約束,參與者有權獲得基於付款的付款在業績截止日期之前控制權變更之前的委員會(除非無法確定此類表現,在這種情況下,參與者有權獲得等於控制權變更的報酬
A-10 |
目標應付金額),以及(iii)對於未償還的限制性股票和/或股票單位,授予、發行、保留、歸屬或轉讓的所有條件或適用於該獎勵的任何其他限制應立即失效。儘管此處有任何相反的規定,如果控制權變更發生控制權變更,交易中的收購公司或倖存公司在控制權變更前不承擔或繼續未兑現的獎勵,則所有未假定或延續的獎勵應按以下方式處理:(A) 對於期權或股票增值權,參與者應有能力行使此類期權或股票鑑賞權,包括其中的任何部分先前不可行使的期權或股票增值權(前提是,任何行使價低於在該控制權變更中應付給公司股東的每股對價的期權或股票增值權均可在控制權變更完成時取消,無需支付任何額外對價),(B) 如果獎勵根據本計劃第12節的業績條件進行獎勵,則參與者有權獲得付款基於截止日期的表現由委員會在控制權變更之前確定(除非無法確定此類表現,在這種情況下,參與者有權獲得等於目標應付金額的款項),以及(C)對於未償還的限制性股票和/或股票單位,該獎勵的授予、發行、保留、歸屬或轉讓的所有條件或適用於該獎勵的任何其他限制將立即失效。在任何情況下,均不得根據本第 15 (c) 條採取任何行動,更改獎勵的支付或結算日期,從而導致根據《守則》第 409A 條徵收任何額外税款或罰款。
(d) 公司應將根據本第15節對此類調整進行任何調整的獎勵持有獎勵的參與者通知他們,但是(無論是否發出通知)此類調整對本計劃的所有目的均具有效力和約束力。
(e) 儘管本第15節中有任何相反的規定,但對本第15節規定的期權或股票增值權的調整應以不會導致根據《守則》第409A條授予新的期權或股票增值權的方式進行。
16。可轉移性
除遺囑或血統和分配法外,參與者不得出售、轉讓獎勵、質押、轉讓或以其他方式轉讓或抵押每項獎勵,並且每項期權或股票增值權只能由參與者在其一生中行使。儘管如此,未兑現的期權可以在參與者去世後由參與者的受益人行使,也可以在委員會允許的情況下行使。
17。遵守法律法規
本計劃、根據本計劃發放、發行、歸屬、行使和結算以及公司根據此類獎勵出售、發行或交付普通股的義務應遵守所有適用的外國、聯邦、州和地方法律、規章和條例、證券交易所規章和條例,以及任何政府或監管機構可能需要的批准。根據任何外國、聯邦、州或地方法律或委員會認為必要或可取的任何政府機構的任何裁決或法規,在完成此類股票的任何註冊或資格認證之前,不得要求公司以參與者的名義註冊或交付普通股。如果公司無法或委員會認為無法從任何具有管轄權的監管機構獲得授權,則公司法律顧問認為這種授權是合法發行和出售本協議規定的任何普通股所必需的,則應免除公司及其子公司因未能發行或出售未獲得必要授權的普通股而承擔的任何責任。除非有關該期權標的普通股的註冊聲明有效且有效,或者公司已確定沒有必要進行此類註冊,否則任何期權均不可行使,也不得根據任何其他獎勵發行和/或轉讓普通股。
如果向在美國境外工作或提供服務的參與者授予或持有獎勵,委員會可自行決定修改本計劃或此類獎勵中與該個人相關的條款,以遵守適用的外國法律或承認當地法律、貨幣或税收政策的差異。委員會還可以對獎勵的授予、發放、行使、歸屬、結算或保留施加條件,以遵守此類外國法律和/或最大限度地減少公司在本國以外工作的參與者在税收均衡方面的義務。
A-11 |
18。預扣税
在適用的聯邦、州、地方或外國法律要求的範圍內,委員會可以和/或參與者做出令公司滿意的安排,以履行與任何獎勵或任何普通股的發行或出售有關的最低法定預扣税義務。在履行此類義務之前,不得要求公司承認獎勵下的任何參與者權利、發行普通股或承認此類普通股的處置。在委員會允許或要求的範圍內,公司可以或應該通過以下方式來履行這些義務:從本應支付給參與者或為參與者的利益而支付的任何薪酬中扣留現金;公司扣留根據該獎勵或參與者持有的任何其他獎勵向參與者發行的部分普通股;或參與者向公司投標現金或普通股。為避免疑問,公司只能預扣部分普通股,以履行與任何獎勵或任何普通股的發行或出售有關的最低法定預扣税義務。
19。計劃或獎勵的修改
董事會可以修改、修改或終止本計劃,委員會可以修改或修改任何證明根據本計劃作出的獎勵的協議或其他文件,但是,除非根據第15節的規定另有規定,否則未經公司股東批准,任何此類修正均不得:
(a) | 增加本計劃下可授予獎勵的普通股的最大數量; |
(b) | 將授予期權的價格降至第 8 (a) 節規定的價格以下; |
(c) | 按照第8(b)和9(b)條的規定對未平倉期權或特別股權進行重新定價; |
(d) | 延長本計劃的期限; |
(e) | 更改有資格成為參與者的人員類別;或 |
(f) | 以其他方式修改本計劃,要求股東獲得法律或普通股交易、上市或報價的任何證券交易所或市場或報價系統的規則的批准。 |
未經獎勵持有人的同意,不得對本計劃、獎勵或獎勵協議進行任何會損害該持有人權利的修改或修改,前提是如果委員會在控制權變更之日之前,自行決定進行此類修正或更改 (i) 對於公司、本計劃或獎勵滿足任何法律或法規是必要或可取的,則無需此類同意,或者符合任何條件的要求或避免不利的財務會計後果會計準則,或(ii)不可能合理地顯著減少該獎勵下提供的福利,或者任何此類削減已得到充分補償。
20。公司不承擔任何責任
公司、任何已存在或此後成立的子公司或關聯公司、董事會和委員會對參與者或任何其他人不承擔以下責任:(a) 不發行或出售公司無法從任何具有管轄權的監管機構獲得公司法律顧問認為根據本協議合法發行和出售任何普通股所必需的權力的普通股;以及(b)任何參與者或其他人因接受、行使或結算本協議授予的任何獎勵而預期但未實現的任何税收後果。
21. 非排他性計劃的
董事會通過本計劃或將本計劃提交給公司股東批准均不得解釋為限制董事會或委員會採取任何認為可取的其他激勵安排的權力,包括但不限於授予本計劃以外的限制性股票、股票單位、股票增值權或股票期權,此類安排可能普遍適用或僅適用於特定情況。
22。管轄法律
本計劃及其下的任何協議或其他文件均應根據特拉華州法律和適用的聯邦法律進行解釋和解釋。本計劃、協議或證明任何裁決的其他文件中對法律條款或規則或法規的任何提及均應被視為包括任何具有類似效果或適用性的後續法律、規則或法規。
A-12 |
23。沒有就業、連任或繼續服務的權利
本計劃或獎勵協議中的任何內容均不得以任何方式幹擾或限制公司、其子公司和/或其關聯公司隨時或出於法律未禁止的任何原因終止任何參與者的工作、在董事會任職或為公司服務的權利,本計劃或獎勵本身也不得賦予任何參與者在任何特定時間段內繼續工作或服務的權利。本計劃產生的獎勵或任何福利均不構成與公司、任何子公司和/或其關聯公司的僱傭合同。在不違反第 4 條和第 19 節的前提下,董事會可隨時自行決定終止本計劃及其下的權益,而本公司、其子公司和/或其關聯公司不承擔任何責任。
24。終止僱傭關係時沒收
除非委員會在獎勵協議中另有規定,否則如果參與者因任何原因終止在公司、子公司或關聯公司的工作,獎勵可能會被沒收。
25。特定員工延遲
如果根據本計劃支付的任何款項被視為受《守則》第409A條限制的遞延薪酬,並且在避免根據《守則》第409A條徵税所必需的範圍內,在六個月之前離職後,不得向特定員工(根據公司對受《守則》第409A條約束的所有安排採取的統一政策確定)支付此類款項特定僱員離職後(或者,如果更早,指定僱員的死亡)。在這段延遲期內本應支付的任何款項應在特定僱員離職後的第六個月加一天累積和支付(如果更早,則在特定僱員死亡後在行政上可行的情況下儘快支付)。
26。委員會成員不承擔任何責任
委員會任何成員均不得因該成員或代表其以委員會成員身份簽訂的任何合同或其他文書承擔個人責任,也不得為本着誠意作出的任何判斷錯誤承擔個人責任,公司應賠償委員會每位成員以及可能分配或委託與本計劃的管理或解釋有關的任何職責或權力的本公司其他員工、高級管理人員或董事並使其免受損害,抵消任何費用或開支(包括律師費)或責任(包括為解決索賠而支付的任何款項),除非是由於該人自己的欺詐行為或故意惡意造成的;但是,支付的任何款項均需獲得董事會的批准,以解決針對任何此類人員的索賠。上述賠償權不排除這些人根據公司章程、法律或其他方面可能享有的任何其他賠償權利,也不排除公司可能擁有的任何賠償權或使他們免受傷害的任何權力。
27。可分割性
如果本計劃或任何獎勵的任何條款在任何司法管轄區或對任何個人或獎勵處於或成為或被視為無效、非法或不可執行,或者根據委員會認為適用的任何法律將取消本計劃或任何獎勵的資格,則該條款應被解釋或視為符合適用法律的修訂,或者如果委員會認定不進行實質性修改就無法解釋或視為已修訂本計劃或獎勵的意圖,應刪除有關此類管轄權、個人或獎勵的條款,以及本計劃的其餘部分和任何此類獎勵應保持完全的效力和效力。
28。無資金的計劃
該計劃旨在成為一項沒有資金的計劃。就其獎勵而言,參與者在任何時候都是公司的一般債權人。如果委員會或公司選擇在信託或其他方面預留資金用於支付本計劃下的獎勵,則在公司破產或破產的情況下,此類資金應始終受公司債權人的索賠。
29。補償政策
視情況而定,所有獎勵,包括任何受獎勵的普通股,均受公司不時維持的任何追回、補償、回扣和/或其他沒收政策的約束,並遵循以下規定
A-13 |
持有此類政策的 可能需要遵守這樣的要求,即此類獎勵,包括受此類獎勵約束的任何普通股,應在支付後償還給公司。在某種程度上,紐約證券交易所(或公司證券上市的任何其他交易所)根據1934年《證券交易法》第10D條採取的任何政策都要求通過接受本計劃下的獎勵來償還參與者獲得的激勵性薪酬,無論是根據本計劃授予的獎勵還是公司過去維持或將來通過的任何其他激勵性薪酬計劃支付的,參與者同意在限度內償還此類款項此類政策和適用法律所要求。
A-14 |
|
Herbalife 投票使用黑色墨水筆,用 X 標記您的選票,如本示例所示。請勿在指定區域外寫信。2024 年年會代理卡如果通過郵寄方式投票,請簽名、拆下並退回封裝在隨附信封中的底部。A 提案 — 董事會建議對所有被提名人進行投票,並對提案 2、3 和 4 進行投票。1.董事選舉:01-邁克爾·約翰遜 04-Sophie L'Hélias 07-羅迪卡·馬卡德雷 10-瑪麗亞·奧特羅反對棄權 02-理查德·卡莫納 05-艾倫·勒費弗爾 08-胡安·米格爾·門多薩反對棄權 03-席琳·德爾·基尼斯 06-邁克爾·萊維特 09-唐·穆里根反對棄權 + 2。在諮詢的基礎上批准公司指定執行官的薪酬。4.在諮詢的基礎上,批准對公司2024財年獨立註冊會計師事務所的任命。反對棄權 3.批准對公司2023年股票激勵計劃的修正和重述,以增加該計劃下可供發行的普通股數量。反對棄權 B 授權簽名 — 必須完成此部分才能計算您的選票。請在下面註明日期並簽名。請嚴格按照此處顯示的姓名進行簽名。共同所有者應各自簽名。以律師、執行人、管理人、公司高管、受託人、監護人或託管人身份簽字時,請提供完整的職稱。日期 (mm/dd/yyyy) — 請在下面打印日期。簽名 1 — 請在方框內保留簽名。簽名 2 — 請在方框內保留簽名。1UPX + 03Y60F
關於年度股東大會代理材料在互聯網上可用性的重要通知。該材料可在以下網址獲得:www.eDocumentview.com/HLF 如果通過郵寄方式投票,請在封閉的信封中籤名、拆開並退回底部。委託——康寶萊有限公司 2024 年年度股東大會通知董事會徵集的年度股東大會代理人 — 2024 年 4 月 25 日 Michael O. Johnson 和 Henry Wang,或他們各自擁有替代權,有權在康寶萊有限公司年度股東大會上代表下列簽署人的股份並進行投票,並行使下列簽署人親自出席時所擁有的所有權力將於 2024 年 4 月 25 日太平洋夏令時間上午 8:30 在西奧林匹克大道 800 號舉行.,406 套房,加利福尼亞州洛杉磯 90015,或任何延期或休會。該代理所代表的股票將由股東投票。如果未指明此類指示,則代理人將有權投票支持所有被提名人以及提案2、3和4。代理人有權自行決定就會議之前可能適當處理的其他事項進行投票。(待投票的項目顯示在背面)
康寶萊投票您的投票很重要—以下是投票方法!您可以在線或通過電話投票,而不必郵寄此卡。以電子方式提交的選票必須在2024年4月24日美國東部時間晚上 11:59 之前收到。在線前往 www.envisionReports.com/HLF 或掃描二維碼——登錄詳細信息位於下面的陰影欄中。在美國、美國領土和加拿大境內撥打免費電話 1-800-652-VOTE (8683) 節省紙張、時間和金錢!在 www.envisionreports.com/HLF 上註冊使用黑色墨水筆在選票上標記 X,如本示例所示。請勿在指定區域外寫信。2024 年年會代理卡如果通過郵寄方式投票,請簽名、拆下並退回封裝在隨附信封中的底部。A 提案 — 董事會建議對所有被提名人進行投票,並對提案 2、3 和 4 進行投票。1.董事選舉:01-邁克爾·約翰遜 04-Sophie L'Hélias 07-Rodica Macadrai 10-瑪麗亞·奧特羅反對棄權 02-理查德·卡莫納 05-艾倫·勒費弗爾 08-胡安·米格爾·門多薩反對棄權 03-席琳·德爾·基尼斯 06-邁克爾·萊維特 09-唐·穆里根反對棄權 + 2。在諮詢的基礎上批准公司指定執行官的薪酬。4.在諮詢的基礎上,批准對公司2024財年獨立註冊會計師事務所的任命。贊成反對棄權 3.批准對公司2023年股票激勵計劃的修正和重述,以增加該計劃下可供發行的普通股數量。反對棄權 B 授權簽名 — 必須完成此部分才能計算您的選票。請在下面註明日期並簽名。請嚴格按照此處顯示的姓名進行簽名。共同所有者應各自簽名。以律師、遺囑執行人、管理人、公司高管、受託人、監護人或託管人身份簽字時,請提供完整的職稱。日期 (mm/dd/yyyy) — 請在下面打印日期。簽名 1 — 請在方框內保留簽名。簽名 2 — 請將簽名保留在盒子裏。1UPX + 03Y69E
關於年度股東大會代理材料在互聯網上可用性的重要通知。該材料可在以下網址獲得:www.envisionreports.com/HLF 小步驟會產生影響。同意接收電子投票,以保護環境,如果通過郵件投票,請在www.envisionreports.com/HLF上註冊,簽名,分開並將底部放入封裝的信封中退回。委託書-Herbalife Ltd. + 2024 年年度股東大會通知董事會徵集的年度股東大會代理權 — 2024 年 4 月 25 日 Michael O. Johnson 和 Henry Wang,或他們各自擁有替代權,有權在康寶萊有限公司的年度股東大會上代表下列簽署人的股份並進行投票,並行使下列簽署人親自出席時所擁有的所有權力將於 2024 年 4 月 25 日太平洋夏令時間上午 8:30 在奧林匹克西部 800 號舉行Blvd.,406套房,洛杉磯,加利福尼亞州90015號或其任何延期或休會。該代理所代表的股票將由股東投票。如果未指明此類指示,則代理人將有權投票支持所有被提名人以及提案2、3和4。代理人有權自行決定就會議之前可能適當處理的其他事項進行投票。(待投票項目顯示在反面)C 非投票項目地址變更—請在下面打印新地址。評論 — 請在下面打印您的評論。+