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N-CEN：文件管理器信息

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電話
電子郵件地址

通知信息

僅通過申報網站通知？Checkbox not checked

n-cen: 第 A 部分：一般信息

項目 A.1。報告所述期間。

a. 期末報告：
2023-12-31
b. 該報告涵蓋的時間是否少於12個月？Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

n-cen: B 部分：有關注冊人的信息


項目 B.1。背景信息。

a. 註冊人的全名
鄧普頓龍基金公司
b.《投資公司法》檔案編號 ( 例如，811-)
811-08394
c. CIK
0000919893
d. LEI
549300L5KGV2K28LYW59

項目 B.2。註冊人的地址和電話號碼。

a. Street 1
東南第二街 300 號
二號街
b. 城市
勞德代爾堡
c. 國家（如果適用）
佛羅裏達
d. 外國（如果適用）
美利堅合眾國
e. 郵政編碼和郵政編碼擴展名，或國外郵政 編碼
33301-1923
f. 電話號碼（如果是國外，則包括國家代碼）
954-527-7500
g. 公共網站（如果有）
franklintemplen.com

項目 B.3。書籍和記錄的位置。

指令。 為每個維持 實際擁有該法案（15 U.S.C. 80a-30 (a)）第 31 (a) 條和該節規定的規則要求保存的每個賬户、賬簿或其他 文件 提供所需的信息。
位置簿記錄： 1
a. 個人姓名（例如，記錄保管人）
鄧普頓投資法律顧問有限責任公司
b. Street 1
東南二街 300 號
二號街
c. 城市
勞德代爾堡
d. 國家（如果適用）
佛羅裏達
e. 外國（如果適用）
美利堅合眾國
f. 郵政編碼和郵政編碼擴展名，或國外郵政編碼
33301-1923
g. 電話號碼（如果是外國則包括國家代碼）
954-527-7500
h. 簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其作為投資經理的職能相關的記錄
位置簿記錄： 2
a. 個人姓名（例如，記錄保管人）
鄧普頓資產管理有限公司
b. Street 1
淡馬錫大道 7 號
二號街
#38 -03 新達城一號塔
c. 城市
新加坡
d. 國家（如果適用）
e. 外國（如果適用）
新加坡
f. 郵政編碼和郵政編碼擴展名，或國外郵政編碼
038987
g. 電話號碼（如果是外國則包括國家代碼）
656-241-0777
h. 簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其作為投資經理的職能相關的記錄
位置簿記錄： 3
a. 個人姓名（例如，記錄保管人）
摩根大通銀行，北卡羅來納州
b. Street 1
380 麥迪遜大道
二號街
c. 城市
紐約
d. 國家（如果適用）
紐約
e. 外國（如果適用）
美利堅合眾國
f. 郵政編碼和郵政編碼擴展名，或國外郵政編碼
10017
g. 電話號碼（如果是外國則包括國家代碼）
212-270-6000
h. 簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其作為次級管理員和基金會計代理人的職能有關的記錄
位置簿記錄： 4
a. 個人姓名（例如，記錄保管人）
摩根大通銀行，北卡羅來納州
b. Street 1
麥迪遜大道 390 號
二號街
c. 城市
紐約
d. 國家（如果適用）
紐約
e. 外國（如果適用）
美利堅合眾國
f. 郵政編碼和郵政編碼擴展名，或國外郵政編碼
10017
g. 電話號碼（如果是外國則包括國家代碼）
212-464-1909
h. 簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其作為託管人職能相關的記錄
定位簿記錄： 5
a. 個人姓名（例如，記錄保管人）
富蘭克林鄧普頓服務有限責任公司
b. Street 1
富蘭克林公園大道一號
二號街
c. 城市
聖馬特奧
d. 國家（如果適用）
加利福尼亞州
e. 外國（如果適用）
美利堅合眾國
f. 郵政編碼和郵政編碼擴展名，或國外郵政編碼
94403-1906
g. 電話號碼（如果是外國則包括國家代碼）
650-312-2000
h. 簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其作為行政經理的職能相關的記錄
定位簿記錄： 6
a. 個人姓名（例如，記錄保管人）
Equiniti 信託公司有限責任公司
b. Street 1
華爾街站
二號街
郵政信箱 922
c. 城市
紐約
d. 國家（如果適用）
紐約
e. 外國（如果適用）
美利堅合眾國
f. 郵政編碼和郵政編碼擴展名，或國外郵政編碼
10269-0560
g. 電話號碼（如果是外國則包括國家代碼）
800-416-5585
h. 簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其作為轉讓代理的職能相關的記錄

項目 B.4。最終申報的初始文件。

指令。 只有在註冊人已申請取消註冊或將在下次按要求提交此表格之前提交註銷註冊申請時，才對第 B.4.b 項迴應 “是”。
a. 這是註冊人首次提交此表單嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b。這是註冊人最後一次提交此表單嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.5。投資公司家族。

指令。 “投資公司家族” 是指，除 保險公司 獨立賬户外，任何兩家或多家註冊的 投資公司 ，即 (i) 共享同一個投資顧問或 主要承銷商； 和 (ii) 出於投資和投資者 服務的目的向投資者隱瞞自己是 關聯公司。在迴應此 項目時，投資公司 家族中的所有註冊人都應以相同的方式報告 投資公司家族的名稱。
保險公司的獨立賬户如果在 下運作的運營或會計 或控制系統 基本相似，則可能不將 本身 作為關聯公司（產品）向投資者持有 的獨立賬户，則應將 本身視為 同一個家族的一部分。
a. 註冊人是 投資 公司家族的一員嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
i. 投資公司家族的全名
富蘭克林鄧普頓基金集團

項目 B.6。組織。

指令。 對於項目 B.6.a.i.，註冊人應包括註冊人 建立的所有系列 且已發行股份 （為滿足該法第 14 (a) 條的初始投資 而發行的股票除外）。
勾選下方的 適用項目，指明註冊人的分類。
Checkbox not checked a. 根據 法案在 N-1A 表格 上註冊的開放式管理投資公司
Checkbox checked b. 根據 N-2 表格法案註冊的封閉式管理投資公司
Checkbox not checked c. 提供可變年金合同的獨立賬户， 根據該法在 表格 N-3 上註冊為管理投資公司
Checkbox not checked d. 提供可變年金合同的獨立賬户， 根據該法在 N-4 表格上註冊為單位投資信託
Checkbox not checked e. 根據法案 在 N-5 表格上註冊的小型企業投資公司
Checkbox not checked f. 提供可變保險合同 的獨立賬户，根據該法在 表格 N-6 上註冊為單位投資信託
Checkbox not checked g. 根據 N-8B-2 表格法案註冊的單位投資信託基金

項目 B.7。《證券法》註冊。

註冊人是否是根據 1933 年《證券法》（“證券 法”）註冊 類 證券 的發行人？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是

項目 B.8。導演。

提供以下所要求的關於擔任註冊人董事的每個人的信息（僅限管理投資公司）：
董事記錄： 1
a. 全名
康斯坦丁·澤雷託普洛斯
b. CRD 號碼（如果有）
不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-07876
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-04985
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-08226
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-04892
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-05459
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-03143
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-02781
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-08394
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-04706
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-04450
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-07866
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-06135
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-06378
董事記錄： 2
a. 全名
安·託雷·貝茨
b. CRD 號碼（如果有）
不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-04985
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-22641
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-05387
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-04450
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-06135
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-04892
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-05459
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-08394
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-07866
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-02781
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-06378
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-03143
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-04706
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-08226
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-05878
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-07876
董事記錄： 3
a. 全名
拉里·湯普森
b. CRD 號碼（如果有）
不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-04787
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-04267
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-04892
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-04706
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-06481
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-02790
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-05459
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-08394
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-04149
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-06378
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-07851
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-07866
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-04894
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-03479
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-10157
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-06135
文件號記錄： 17
文件號記錄：
811-09869
文件號記錄： 18
文件號記錄：
811-04986
文件號記錄： 19
文件號記錄：
811-03143
文件號記錄： 20
文件號記錄：
811-05583
文件號記錄： 21
文件號記錄：
811-21357
文件號記錄： 22
文件號記錄：
811-07876
文件號記錄： 23
文件號記錄：
811-02781
文件號記錄： 24
文件號記錄：
811-01700
文件號記錄： 25
文件號記錄：
811-08962
文件號記錄： 26
文件號記錄：
811-07038
文件號記錄： 27
文件號記錄：
811-01608
文件號記錄： 28
文件號記錄：
811-03395
文件號記錄： 29
文件號記錄：
811-04450
文件號記錄： 30
文件號記錄：
811-04356
文件號記錄： 31
文件號記錄：
811-00537
文件號記錄： 32
文件號記錄：
811-02605
文件號記錄： 33
文件號記錄：
811-05569
文件號記錄： 34
文件號記錄：
811-08034
文件號記錄： 35
文件號記錄：
811-06243
文件號記錄： 36
文件號記錄：
811-04985
文件號記錄： 37
文件號記錄：
811-08226
文件號記錄： 38
文件號記錄：
811-07288
文件編號記錄： 39
文件號記錄：
811-06336
董事記錄： 4
a. 全名
大衞·W·尼米克
b. CRD 號碼（如果有）
不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-04706
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-06378
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-04450
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-04985
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-05459
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-08394
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-22641
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-05878
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-07876
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-05387
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-02781
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-06135
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-07866
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-03143
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-08226
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-04892
董事記錄： 5
a. 全名
哈里斯·J·阿什頓
b. CRD 號碼（如果有）
不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-02605
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-08962
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-02781
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-07876
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-03143
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-08226
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-09869
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-03395
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-02790
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-06135
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-04149
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-01700
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-04267
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-07851
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-01608
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-10157
文件號記錄： 17
文件號記錄：
811-05583
文件號記錄： 18
文件號記錄：
811-04985
文件號記錄： 19
文件號記錄：
811-04450
文件號記錄： 20
文件號記錄：
811-04706
文件號記錄： 21
文件號記錄：
811-05459
文件號記錄： 22
文件號記錄：
811-08394
文件號記錄： 23
文件號記錄：
811-04892
文件號記錄： 24
文件號記錄：
811-07866
文件號記錄： 25
文件號記錄：
811-07038
文件號記錄： 26
文件號記錄：
811-03479
文件號記錄： 27
文件號記錄：
811-07288
文件號記錄： 28
文件號記錄：
811-06481
文件號記錄： 29
文件號記錄：
811-04787
文件號記錄： 30
文件號記錄：
811-06243
文件號記錄： 31
文件號記錄：
811-06378
文件號記錄： 32
文件號記錄：
811-04894
文件號記錄： 33
文件號記錄：
811-00537
文件號記錄： 34
文件號記錄：
811-04986
文件號記錄： 35
文件號記錄：
811-04356
文件號記錄： 36
文件號記錄：
811-06336
文件號記錄： 37
文件號記錄：
811-05569
文件號記錄： 38
文件號記錄：
811-08034
文件編號記錄： 39
文件號記錄：
811-21357
董事記錄： 6
a. 全名
J. 邁克爾·盧蒂格
b. CRD 號碼（如果有）
不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-02605
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-04706
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-04892
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-04267
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-08394
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-08226
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-07851
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-02790
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-01700
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-08962
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-04986
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-05583
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-04787
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-07866
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-06481
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-04356
文件號記錄： 17
文件號記錄：
811-04450
文件號記錄： 18
文件號記錄：
811-08034
文件號記錄： 19
文件號記錄：
811-21357
文件號記錄： 20
文件號記錄：
811-03479
文件號記錄： 21
文件號記錄：
811-10157
文件號記錄： 22
文件號記錄：
811-07288
文件號記錄： 23
文件號記錄：
811-07876
文件號記錄： 24
文件號記錄：
811-06336
文件號記錄： 25
文件號記錄：
811-06243
文件號記錄： 26
文件號記錄：
811-04985
文件號記錄： 27
文件號記錄：
811-05459
文件號記錄： 28
文件號記錄：
811-01608
文件號記錄： 29
文件號記錄：
811-09869
文件號記錄： 30
文件號記錄：
811-00537
文件號記錄： 31
文件號記錄：
811-04149
文件號記錄： 32
文件號記錄：
811-06135
文件號記錄： 33
文件號記錄：
811-06378
文件號記錄： 34
文件號記錄：
811-07038
文件號記錄： 35
文件號記錄：
811-02781
文件號記錄： 36
文件號記錄：
811-03143
文件號記錄： 37
文件號記錄：
811-04894
文件號記錄： 38
文件號記錄：
811-05569
文件編號記錄： 39
文件號記錄：
811-03395
董事記錄： 7
a. 全名
格雷戈裏·約翰遜
b. CRD 號碼（如果有）
不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-02605
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-06481
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-04892
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-04985
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-08034
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-21357
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-04894
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-03143
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-04784
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-06135
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-00537
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-08962
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-22641
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-04356
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-06378
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-08394
文件號記錄： 17
文件號記錄：
811-05878
文件號記錄： 18
文件號記錄：
811-07866
文件號記錄： 19
文件號記錄：
811-06243
文件號記錄： 20
文件號記錄：
811-05387
文件號記錄： 21
文件號記錄：
811-06336
文件號記錄： 22
文件號記錄：
811-10157
文件號記錄： 23
文件號記錄：
811-05569
文件號記錄： 24
文件號記錄：
811-07288
文件號記錄： 25
文件號記錄：
811-09869
文件號記錄： 26
文件號記錄：
811-02790
文件號記錄： 27
文件號記錄：
811-04706
文件號記錄： 28
文件號記錄：
811-04450
文件號記錄： 29
文件號記錄：
811-01608
文件號記錄： 30
文件號記錄：
811-05583
文件號記錄： 31
文件號記錄：
811-08226
文件號記錄： 32
文件號記錄：
811-04986
文件號記錄： 33
文件號記錄：
811-07038
文件號記錄： 34
文件號記錄：
811-03479
文件號記錄： 35
文件號記錄：
811-03395
文件號記錄： 36
文件號記錄：
811-07851
文件號記錄： 37
文件號記錄：
811-04149
文件號記錄： 38
文件號記錄：
811-01700
文件編號記錄： 39
文件號記錄：
811-02781
文件編號記錄： 40
文件號記錄：
811-05459
文件編號記錄： 41
文件號記錄：
811-07876
文件編號記錄： 42
文件號記錄：
811-04267
董事記錄： 8
a. 全名
伊迪絲 E. 霍利迪
b. CRD 號碼（如果有）
不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-08394
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-06243
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-06135
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-04985
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-04894
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-04706
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-07038
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-07851
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-03479
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-09869
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-07288
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-10157
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-07866
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-02605
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-04149
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-04787
文件號記錄： 17
文件號記錄：
811-03395
文件號記錄： 18
文件號記錄：
811-08034
文件號記錄： 19
文件號記錄：
811-03143
文件號記錄： 20
文件號記錄：
811-08226
文件號記錄： 21
文件號記錄：
811-05569
文件號記錄： 22
文件號記錄：
811-00537
文件號記錄： 23
文件號記錄：
811-05459
文件號記錄： 24
文件號記錄：
811-05583
文件號記錄： 25
文件號記錄：
811-06378
文件號記錄： 26
文件號記錄：
811-04986
文件號記錄： 27
文件號記錄：
811-08962
文件號記錄： 28
文件號記錄：
811-06481
文件號記錄： 29
文件號記錄：
811-02781
文件號記錄： 30
文件號記錄：
811-01608
文件號記錄： 31
文件號記錄：
811-04450
文件號記錄： 32
文件號記錄：
811-06336
文件號記錄： 33
文件號記錄：
811-21357
文件號記錄： 34
文件號記錄：
811-04356
文件號記錄： 35
文件號記錄：
811-01700
文件號記錄： 36
文件號記錄：
811-07876
文件號記錄： 37
文件號記錄：
811-04267
文件號記錄： 38
文件號記錄：
811-04892
文件編號記錄： 39
文件號記錄：
811-02790
董事記錄： 9
a. 全名
小魯珀特·約翰遜
b. CRD 號碼（如果有）
不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-03143
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-08034
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-07851
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-05569
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-04784
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-07038
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-00537
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-04450
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-07866
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-04892
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-04356
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-07876
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-05583
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-04894
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-08962
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-01608
文件號記錄： 17
文件號記錄：
811-06243
文件號記錄： 18
文件號記錄：
811-04149
文件號記錄： 19
文件號記錄：
811-03479
文件號記錄： 20
文件號記錄：
811-08394
文件號記錄： 21
文件號記錄：
811-03395
文件號記錄： 22
文件號記錄：
811-06135
文件號記錄： 23
文件號記錄：
811-10157
文件號記錄： 24
文件號記錄：
811-08226
文件號記錄： 25
文件號記錄：
811-05459
文件號記錄： 26
文件號記錄：
811-04985
文件號記錄： 27
文件號記錄：
811-06378
文件號記錄： 28
文件號記錄：
811-01700
文件號記錄： 29
文件號記錄：
811-04267
文件號記錄： 30
文件號記錄：
811-09869
文件號記錄： 31
文件號記錄：
811-21357
文件號記錄： 32
文件號記錄：
811-02781
文件號記錄： 33
文件號記錄：
811-04706
文件號記錄： 34
文件號記錄：
811-02605
文件號記錄： 35
文件號記錄：
811-07288
文件號記錄： 36
文件號記錄：
811-06481
文件號記錄： 37
文件號記錄：
811-02790
文件號記錄： 38
文件號記錄：
811-06336
文件編號記錄： 39
文件號記錄：
811-04986
董事記錄： 10
a. 全名
泰倫斯 J. Checki
b. CRD 號碼（如果有）
不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-07851
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-03479
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-01700
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-05583
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-07038
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-03395
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-04356
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-08034
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-06481
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-04986
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-02605
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-04894
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-04267
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-01608
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-07288
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-09869
文件號記錄： 17
文件號記錄：
811-05569
文件號記錄： 18
文件號記錄：
811-00537
文件號記錄： 19
文件號記錄：
811-04787
文件號記錄： 20
文件號記錄：
811-21357
文件號記錄： 21
文件號記錄：
811-04149
文件號記錄： 22
文件號記錄：
811-10157
文件號記錄： 23
文件號記錄：
811-06243
文件號記錄： 24
文件號記錄：
811-02790
董事記錄： 11
a. 全名
Mary C. Choksi
b. CRD 號碼（如果有）
不適用
c. 該人是否是該法（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）第 2 (a) (19) 條中定義的註冊人的 “利益相關人”？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投資公司法》中該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號（例如，811-）
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-02790
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-06378
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-04787
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-00537
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-07038
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-08034
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-03395
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-04149
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-04356
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-01608
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-09869
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-05569
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-03479
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-07866
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-05459
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-03143
文件號記錄： 17
文件號記錄：
811-07876
文件號記錄： 18
文件號記錄：
811-02605
文件號記錄： 19
文件號記錄：
811-04450
文件號記錄： 20
文件號記錄：
811-21357
文件號記錄： 21
文件號記錄：
811-02781
文件號記錄： 22
文件號記錄：
811-05583
文件號記錄： 23
文件號記錄：
811-08962
文件號記錄： 24
文件號記錄：
811-06135
文件號記錄： 25
文件號記錄：
811-04706
文件號記錄： 26
文件號記錄：
811-04267
文件號記錄： 27
文件號記錄：
811-04892
文件號記錄： 28
文件號記錄：
811-08226
文件號記錄： 29
文件號記錄：
811-04986
文件號記錄： 30
文件號記錄：
811-04894
文件號記錄： 31
文件號記錄：
811-07288
文件號記錄： 32
文件號記錄：
811-01700
文件號記錄： 33
文件號記錄：
811-04985
文件號記錄： 34
文件號記錄：
811-06243
文件號記錄： 35
文件號記錄：
811-06481
文件號記錄： 36
文件號記錄：
811-10157
文件號記錄： 37
文件號記錄：
811-08394
文件號記錄： 38
文件號記錄：
811-06336
文件編號記錄： 39
文件號記錄：
811-07851

項目 B.9。首席合規官。

根據規則 38a-1（17 CFR 270.38a-1），提供以下所要求的有關每位擔任註冊人首席合規官的人的信息：
首席合規官記錄： 1
a. 全名
Ted P. Becker
b. CRD 號碼（如果有）
不適用
c. 街道地址 1
公園大道 280 號
街道地址 2
d. 城市
紐約
e. 國家（如果適用）
紐約
f. 外國（如果適用）
美利堅合眾國
g. 郵政編碼和郵政編碼擴展名或國外郵政編碼
10017
h. 電話號碼（如果是國外，則包括國家代碼）
XXXXXX
i。自 上次 申報以來，首席合規官 是否更改了 ？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
如果首席合規官因提供首席合規官服務而由註冊人或註冊人的關聯人員以外的任何人支付報酬或僱用，請提供：
CCO 僱主記錄： 1
i. 此人的姓名
不適用
ii。個人的國税局僱主識別號
不適用

項目 B.10。證券持有人投票的事項。

指令。 只有在就合同級別的事項徵求了證券持有人投票的情況下，在 N-3、N-4 或 N-6 表格上註冊的註冊人才應對此項目回答 “是”。
在報告 期間， 註冊人是否為 其 安全性 持有人投票提交了任何事項？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
a. 如果是，並且在回覆僅與 相關的範圍內， 表示所涉及的系列 ：
安全問題系列信息記錄： 1
1。系列名稱
鄧普頓龍基金公司
2。系列識別號
不適用

項目 B.11。法律程序。

指令。 就本項目而言，應描述以下程序：(1) 與註冊人或其任何重要子公司有關的任何破產、破產管理或類似程序；(2) 註冊人的任何董事、高級管理人員或其他關聯人員參與的任何對註冊人或其任何子公司不利的訴訟；(3) 任何涉及撤銷或暫停註冊人權利的程序出售證券。
a. 在 報告期內，除了 業務附帶的 例行訴訟， 註冊人或其任何子公司是 一方，或其 財產的任何 是其財產的主體 之外，是否有任何重要的法律 訴訟？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 以前報告的訴訟程序是否已終止？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.12。富達債券和保險（僅限管理投資 公司）。

a. 在 報告期內，是否有任何與 註冊人 有關的索賠 是根據忠誠債券（包括但不限於 的 保函協議） 提出的 ？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.13。董事和高級管理人員/錯誤和遺漏保險 （僅限管理投資公司）。

a. 的註冊人的高管或 董事 在 任何 任何 董事 和 官員/錯誤和遺漏保險單 的領導下擔任 的高級職員或董事的身份是否受 的保障 ？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
i. 如果是，在報告期內是否根據該政策對註冊人提出了任何索賠？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.14。提供財政支持。

指令。 就本項目而言，提供的財政支持包括任何 (1) 資本出資，(2) 根據該法（17 CFR 270.17a-9）第17a-9條從貨幣市場基金購買證券，(3) 以公允價值購買任何旨在增加或穩定註冊人投資組合價值或流動性的違約或貶值證券，(4) 執行信用證或賠償書、(5) 資本支持協議（無論註冊人最終是否獲得支持）、(6) 履約擔保或 (7) 其他旨在增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的類似行動。提供財務支持不包括任何（1）例行免除費用或報銷註冊人費用，（2）例行基金間貸款，（3）註冊人股票的例行基金間購買，或（4）董事會以其他方式認定不是為了增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的合理意圖而採取的符合上述定義的財務支持的行動。
在報告期內，註冊人的關聯人、發起人或主要承銷商或此類人員的關聯人是否向註冊人提供了任何形式的財務支持？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.15。豁免令。

a. 在報告期內，註冊人是否依賴委員會下達的任何命令，對該《法》、《證券法》或《交易法》的一項或多項條款給予豁免？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
發行號記錄： 1
i. 如果是，請在下方提供每個訂單的發佈編號
IC-15534
發行號記錄： 2
i. 如果是，請在下方提供每個訂單的發佈編號
IC-32722
發行號記錄： 3
i. 如果是，請在下方提供每個訂單的發佈編號
IC-33117

項目 B.16。主要承銷商。

a. 提供以下所要求的有關每位主要承銷商的信息：
i. 全名
ii。SEC 文件編號（例如，8-）
iii。CRD 號碼
iv。LEI，如果有的話
v. 國家（如果適用）
vi。外國（如果適用）
vii。主承銷商是註冊人或其投資顧問或存款人的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是
b. 在本報告所述期間，是否聘用或解僱了任何主要承銷商？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.17。獨立公共會計師。

提供有關每位獨立公共會計師的以下信息：
公共會計師記錄： 1
a. 全名
普華永道會計師事務所
b. PCAOB 號碼
238
c. LEI，如果有的話
5493002GVO7EO8RNNS37
d. 國家（如果適用）
加利福尼亞州
e. 外國（如果適用）
美利堅合眾國
f. 自上次申報以來，獨立公共會計師是否發生了變化？Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.18。內部控制報告（僅限管理投資 公司）。

指令。 不需要 小型企業投資公司回覆 此商品。
在本報告所述期間，獨立公共會計師的內部控制報告是否注意到任何重大缺陷？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.19。審計意見。

在報告期內， 獨立的 public 會計師對註冊人 財務報表的審計發表了 無保留意見 以外的意見 嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.20。估值方法的變化。

指令。 對本項目的迴應不必包括對用於個別證券的估值技術的更改（例如，私募股權證券從市場方針改為收益法）。在迴應第 B.20.c. 項時，提供 N-PORT 表格第 C.4.a 項中規定的適用的 “資產類型” 類別。在迴應第 B.20.d. 項時，簡要描述所涉及的投資類型。如果估值方法的變化僅適用於對項目b.20.c的答覆中包含的某些子資產類型，請在對項目b.20.d的答覆中提供子資產類型。只有當估值方法的變更適用於該類別中的所有資產時，對項目B.20.c和項目B.20.d的答覆才應相同。
在報告期內，註冊人資產的估值方法是否發生了重大變化（例如，固定收益證券從使用投標價改為中間價，或者對國際股票證券使用公允價值係數的觸發門檻發生了變化）？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.21。會計原則和慣例的變化。

會計原則或慣例是否有任何變化，或者適用任何此類會計原則或慣例的方法是否有任何變化，這將對本年度向委員會提交或將要提交的且此前未報告的財務報表產生重大影響？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.23。第 19a-1 條通知（僅限管理投資公司 ）。

在報告期內，註冊人 是否支付了任何 股息或進行了 股息 支付 性質的分配， 需要根據該法第 19 (a) 條 （15 U.S.C. 80a-19 (a)）及其規則 附上書面聲明 17 CFR 270.19a-1)？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
支付分紅系列信息記錄： 1
a. 如果是，並且在回覆僅與 註冊人的 特定系列相關的範圍內， 表示所涉及的系列 ：
i. 系列名稱
鄧普頓龍基金公司
ii。系列識別號
不適用

n-cen: C 部分：管理投資公司的其他問題

一般指令。

提供多個系列的管理投資公司必須單獨完成每個系列的C部分，即使兩個或更多系列的某些 信息相同。要開始此 部分或添加其他系列，請單擊下面標有 “添加新系列” 的欄。
管理投資記錄： 1

項目 C.1。背景信息。

a. 基金的全名

鄧普頓龍基金公司
b. 系列識別號（如果有）

c. LEI

549300L5KGV2K28LYW59
d. 這是基金首次提交此表單嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 C.2。開放式管理投資公司的類別。

a. 有多少類別的基金股票（如果 有）？

0
b. 在本報告所述期間 增加了多少類新的基金 股票 ？

0
c. 在本報告所述期間 有多少類基金股票被終止？

0
d. 對於每個有已發行股票的類別， 提供以下要求的 信息：

項目 C.3。基金的類型。

指令。 1。“基金基金” 是指收購 任何其他投資公司發行的證券超過該法（15 U.S.C. 80a-12 (d) (1) (A)）第 12 (d) (1) (A) 段所允許金額的基金，但就本項目而言，不包括 僅收購另一家公司在 發行的證券的基金} 依賴該法（CFR 270.12d1-1）下的第12d1-1條。 2.“Index 基金” 是指旨在追蹤 特定指數表現的投資公司，包括 交易所交易 基金。 3。 “間隔基金” 是指根據該法（17 CFR 270.23c-3）規定的規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4。“Master-Feeder Fund “ 是指一種兩級安排，根據該法 （15 U.S.C. 80a-12 (d) (1) (E)）第 12 (d) (1) (E) 條或根據豁免條款，一個 或多個基金（均為 支線基金）在 中持有單一基金 （主基金）的股份 委員會批准了 救濟。 5。“目標日期基金” 是指 的投資公司，其 的投資目標或策略是通過混合使用 股票和固定收益敞口提供不同程度的 長期增值和資本保值，這些風險敞口會根據 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間而變化。
指明該基金是否為下面列出的任何一種類型。勾選 所有適用的內容。
a. 交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供的類別本身就是交易所交易基金或 交易所交易管理基金
i. Checkbox not checked 交易所交易基金
ii。 Checkbox not checked 交易所交易管理基金
b. Checkbox not checked 指數基金

c. Checkbox not checked 力求獲得的性能結果是 基準的倍數 、基準的反向或基準 的反 的倍數
d. Checkbox not checked 間隔基金
e. Checkbox not checked 基金基金
f. Checkbox not checked Master-Feeder 基金
g. Checkbox not checked 貨幣市場基金
h. Checkbox not checked 目標日期基金
i. Checkbox not checked 可變年金或可變人壽保險合約 的標的基金
Checkbox checked N/A

項目 C.4。多元化。

該基金是否想像《法案》（15 U.S.C. 80a- 5 (b) (2)）第 5 (b) (2) 條對 術語的定義那樣以 “非多元化 公司” 的身份運營？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是

項目 C.5。對某些外國公司的投資。

指令。 “受控外國公司” 的含義是《美國國税法》第 957 條中規定的 [26 U.S.C. 957].
a. 該基金是否投資受控的外國 公司 ，目的是投資某些類型的 工具，例如 ，例如但不限於大宗商品？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
b. 如果是，請提供以下信息：
外國投資記錄： 1
子公司的全名
鄧普頓中國機會基金有限公司
子公司的LEI（如果有）

不適用

項目 C.6。證券貸款。

指令。 就本項目而言，其他不利影響將包括，例如 ，(1) 如果抵押品和賠償 不足以取代貸款證券或其 價值，則基金蒙受損失，(2) 基金沒有資格在代理人中投票股票，或 (3) 基金沒有資格獲得 的直接分配發行人。
a. 基金是否有權從事 證券 貸款 交易？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
b. 在 報告期內，基金是否借出了任何證券 ？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
i. 如果是，在報告期內，是否有任何借款人未能 在 合同截止日期 之前歸還貸款證券， 的結果是：
1。基金（或其證券貸款代理人） 為擔保貸款證券而質押的清算抵押品？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
2。基金受到了其他不利影響？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
c. 提供下文所要求的關於基金保留的每個 證券貸款代理人（如果有）的信息：
證券借貸記錄： 1
i. 證券借貸代理人的全名
摩根大通銀行，北卡羅來納州
ii。LEI，如果有的話

7H6GLXDRUGQFU57RNE97
iii。證券貸款代理人是 基金的關聯人員 、 還是關聯人員的 關聯人員？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
iv。證券貸款代理人或任何其他 實體 是否向基金賠償 ，以免借款人拖欠這個 代理人管理的貸款 ？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
v. 如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息：
身份提供者記錄： 1
1。提供賠償的人的姓名
不適用
2。提供 賠償的人的 LEI（如果有）

不適用
vi。基金在 報告期內是否行使了賠償權 ？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d. 如果向基金提供與基金證券貸款 活動有關的現金抵押品管理服務 的人不同時擔任證券貸款代理人，則 提供 有關每位現金抵押品 經理的以下信息：
抵押品經理記錄： 1
i. 現金抵押品經理的全名：
富蘭克林顧問公司
ii。LEI，如果有的話：

B1CG1NRZIDDJ0DQEXB52
iii。現金抵押品經理是基金聘請的 證券貸款 代理人的關聯人 人還是關聯人的 關聯人員？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
iv。現金抵押品經理是 基金的關聯人 個人，還是關聯人的 關聯人員？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是

e. 向一個或多個 證券 貸款代理人和現金抵押品經理支付的款項類型（請勾選 所有適用項）： Checkbox checked i. 收益分成拆分
Checkbox not checked ii。非收益分享分成（管理費 除外）
Checkbox not checked iii。管理費
Checkbox not checked iv。現金抵押品再投資費
Checkbox not checked v. 賠償費
Checkbox not checked vi。其他
Checkbox not checked N/A
f. 提供報告期內 投資組合貸款證券價值的月平均值

3,039,064.65749339
g. 提供證券 貸款 活動的淨收入

28,516.00000000

項目 C.7。依賴某些法定豁免和規則。

在本報告所述期間，基金是否依賴以下法定 豁免或該法規定的任何規則？（選中所有適用項） Checkbox not checked a. 規則 10f-3 (17 CFR 270.10f-3)
Checkbox checked b. 規則 12d1-1 (17 CFR 270.12d1-1)
Checkbox not checked c. 規則 15a-4 (17 CFR 270.15a-4)
Checkbox not checked d. 規則 17a-6 (17 CFR 270.17a-6)
Checkbox not checked e. 規則 17a-7 (17 CFR 270.17a-7)
Checkbox not checked f. 規則 17a-8 (17 CFR 270.17a-8)
Checkbox not checked g. 規則 17e-1 (17 CFR 270.17e-1)
Checkbox not checked h。規則 22d-1 (17 CFR 270.22d-1)
Checkbox not checked i. 規則 23c-1 (17 CFR 270.23c-1)
Checkbox checked j. 規則 32a-4 (17 CFR 270.32a-4)
Checkbox not checked k。規則 6c-11 (17 CFR 270.6c-11)
Checkbox not checked l. 規則 12d1-4 (17 CFR 270.12d1-4)
Checkbox not checked m. 該法第 12 (d) (1) (G) 條（15 USC 80a-12 (d) (1) (G)）
Checkbox checked n. 規則 18f-4 (17 CFR 270.18f-4)
Checkbox checked i. 基金是否不受規則 18f-4（17 CFR 270.18f-4） 計劃要求和 規則 18f-4 (c) (4)（17CFR 270.18f-4 (c) (4)）下的基金槓桿風險限制的約束之列？
Checkbox not checked ii。 該基金是槓桿/反向基金嗎，根據 規則 18f-4 (c) (5)（17 CFR 270.18f-4 (c) (5)），該基金不受遵守規則 18f-4 (c) (2) 中描述的基金槓桿風險限制的 要求的豁免（17 CFR 270.18f-4 (c) (2)）？
Checkbox not checked iii。 基金是否根據 規則 18f-4 (d) (i) (17 CFR 270.18f-4 (d) (i)) 簽訂了任何反向回購協議 或類似的融資交易？
Checkbox not checked iv。 基金是否根據 規則 18f-4 (d) (ii)（17 CFR 270.18f-4 (d) (ii)）簽訂了任何反向回購 協議或類似的融資交易？
Checkbox not checked v. 基金是否根據規則18f-4 (e)（17 CFR 270.18f-4 (e)）簽訂了任何無資金的承諾協議 ？
Checkbox not checked vi。 基金是在發行時或 遠期結算的基礎上投資證券，還是根據規則18f-4 (f)（17 CFR 270.18f-4 (f)）以非標準結算週期 投資證券？
Checkbox not checked N/A

項目 C.8。費用限制。

指令。 提供有關報告期內對 基金支出水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，限制可以間接適用 （例如，當顧問同意根據自願費用豁免接受 降低的費用時），也可以僅在 臨時期內適用，例如適用於處於啟動 階段的新基金。
a. 在本報告所述期間，基金在 處是否有支出限制 安排 ？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
b. 在 報告 期間，是否根據支出限制安排 減少了基金的任何支出或 免除了 ？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
c. 免除的費用是否需要補償？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d. 在 期間 之前免除的任何費用是否已收回 ？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 C.9。投資顧問。

a. 提供基金每位投資 顧問（次級顧問除外）的以下信息：
投資顧問記錄： 1
i. 全名
鄧普頓資產管理有限公司
ii。美國證券交易委員會文件號 ( 例如，801- )

801-46997
iii.crd 號碼
000111382
iv。LEI，如果有的話

7AYVD3NQFQ1OTZURH567
v. 國家（如果適用）
vi。外國（如果適用）
新加坡
vii。投資顧問是在 報告 期間聘請的嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
投資顧問記錄： 2
i. 全名
鄧普頓投資法律顧問有限責任公司
ii。美國證券交易委員會文件號 ( 例如，801- )

801-15125
iii.crd 號碼
000111370
iv。LEI，如果有的話

D8ZZMLBMBMZO5UV5R9DG61
v. 國家（如果適用）
佛羅裏達
vi。外國（如果適用）
美利堅合眾國
vii。投資顧問是在 報告 期間聘請的嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 如果 基金的投資顧問（次級顧問除外）在報告期內被解僱，請提供每位投資顧問的 以下 ：
i. 全名
ii。美國證券交易委員會文件號 ( 例如，801- )

iii。CRD 號碼
iv。LEI，如果有的話

v. 國家（如果適用）
vi。外國（如果適用）
七。終止日期

c. 為基金的每位次級顧問提供 所要求的信息：
i. 全名
ii。美國證券交易委員會文件號 ( 例如，801- )，如果適用

iii。CRD 號碼
iv。LEI，如果有的話

v. 國家（如果適用）
vi。外國（如果適用）
vii。副顧問是 基金 投資 顧問的關聯人員 嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是
viii。副顧問是在 報告 期間聘用的嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是
d. 如果在本報告所述期間解僱了副顧問， 就該次級顧問提供以下信息：
i. 全名
ii。美國證券交易委員會文件號 ( 例如，801- )

iii。CRD 號碼
iv。LEI，如果有的話

v. 國家（如果適用）
vi。外國（如果適用）
七。終止日期


項目 C.10。轉賬代理。

a. 提供有關向基金提供 轉賬代理服務的每個人的以下信息：
轉賬代理記錄： 1
i. 全名
Equiniti 信託公司有限責任公司
ii.sec 文件號 ( 例如，84 或 85- )

084-00416
iii。LEI，如果有的話

不適用
iv。州（如果適用）
紐約
v. 外國（如果適用）
美利堅合眾國
vi。過户代理人是 基金 的關聯人 還是其 投資顧問？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vii。轉賬代理是次級轉賬 代理嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 在 報告期內 是否僱用了轉會代理人或 被解僱？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 C.11。定價服務。

a. 提供在報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：
定價服務記錄： 1
i. 全名
LSEG
ii。LEI（如果有），或者提供並描述其他 識別號碼

000109120
其他識別號碼的描述

CRD
iii。州（如果適用）
馬薩諸塞州
iv。外國（如果適用）
美利堅合眾國
v. 定價服務是 基金或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 定價服務是在 報告 期間租用還是終止了？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 C.12。保管人。

a. 提供在報告 期間向基金提供託管服務的所有人的以下信息：
保管人記錄： 1
i. 全名
奧地利聯合信貸銀行股份公司
ii。LEI，如果有的話

D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
奧地利
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
保管人記錄： 2
i. 全名
摩根大通銀行盧森堡有限公司
ii。LEI，如果有的話

7W1GMC6J4KGLBBUSYP52
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
比利時
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
保管人記錄： 3
i. 全名
滙豐銀行（越南）有限公司
ii。LEI，如果有的話

213800H95OG9OHRT4Y78
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
越南
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 4
i. 全名
Bank Handlowy w. Warszawie S.A.
ii。LEI，如果有的話

XLEZHWWOI4HFQDGL4793
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
波蘭
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 5
i. 全名
法國巴黎銀行證券服務 S.C.A.
ii。LEI，如果有的話

549300WCGB70D06XZS54
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
葡萄牙
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 6
i. 全名
Bank Leumi le-Israel B.M.
ii。LEI，如果有的話

7JDSZWRGUQY2DSTWCR57
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
以色列
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 7
i. 全名
渣打銀行贊比亞有限公司
ii。LEI，如果有的話

549300247QDZHDI30A83
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
贊比亞
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 8
i. 全名
墨西哥國家銀行，S.A.
ii。LEI，如果有的話

2SFFM4FUIE05S37WFU55
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
墨西哥
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 9
i. 全名
第一銀行有限公司
ii。LEI，如果有的話

ZAYQDKTCATIXF9OQY690
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
南非
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 10
i. 全名
德意志銀行股份公司
ii。LEI，如果有的話

7LTWFZYICNSX8D621K86
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
德國
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 11
i. 全名
法國興業銀行摩洛哥興業銀行
ii。LEI，如果有的話

549300WHIMVBNIDQWK21
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
摩洛哥
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 12
i. 全名
渣打銀行（泰國）大眾有限公司
ii。LEI，如果有的話

549300O1LQYCQ7G1IM57
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
泰國
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 13
i. 全名
香港上海滙豐銀行有限公司
ii。LEI，如果有的話

2HI3YI5320L3RW6NJ957
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
菲律賓
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 14
i. 全名
法國巴黎銀行證券服務 S.C.A.
ii。LEI，如果有的話

549300WCGB70D06XZS54
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
意大利
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 15
i. 全名
摩根大通銀行，北卡羅來納州
ii。LEI，如果有的話

7H6GLXDRUGQFU57RNE97
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
臺灣
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 16
i. 全名
烏拉圭伊陶銀行 S.A.
ii。LEI，如果有的話

549300HU8OQS1VTVXN55
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
烏拉圭
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 17
i. 全名
摩根大通銀行，北卡羅來納州
ii。LEI，如果有的話

7H6GLXDRUGQFU57RNE97
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 18
i. 全名
馬來西亞滙豐銀行有限公司
ii。LEI，如果有的話

P3RPN9OJFCXUPJWB1Q09
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
馬來西亞
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 19
i. 全名
星展銀行有限公司
ii。LEI，如果有的話

ATUEL7OJR5057F2PV266
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
新加坡
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 20
i. 全名
Skandinaviska Enskilda Banken AB
ii。LEI，如果有的話

F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
瑞典
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 21
i. 全名
香港上海滙豐銀行有限公司
ii。LEI，如果有的話

2HI3YI5320L3RW6NJ957
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
毛里求斯
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 22
i. 全名
聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s.
ii。LEI，如果有的話

KR6LSKV3BTSJRD41IF75
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
捷克
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 23
i. 全名
滙豐銀行阿根廷有限公司
ii。LEI，如果有的話

549300K52NF2S4SQDO82
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
阿根廷
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 24
i. 全名
歐洲結算公司
ii。LEI，如果有的話

549300OZ46BRLZ8Y6F65
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
比利時
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 25
i. 全名
渣打銀行肯尼亞有限公司
ii。LEI，如果有的話

549300RBHWW5EJIRG629
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
肯尼亞
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 26
i. 全名
坦桑尼亞斯坦比克銀行有限公司
ii。LEI，如果有的話

254900KTPAR5XL4FSN64
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
坦桑尼亞聯合共和國
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 27
i. 全名
摩根大通銀行盧森堡有限公司
ii。LEI，如果有的話

7W1GMC6J4KGLBBUSYP52
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
荷蘭
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 28
i. 全名
摩根大通銀行，北卡羅來納州
ii。LEI，如果有的話

7H6GLXDRUGQFU57RNE97
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
香港
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 29
i. 全名
摩根大通銀行，北卡羅來納州
ii。LEI，如果有的話

7H6GLXDRUGQFU57RNE97
iii。州（如果適用）
紐約
iv。外國（如果適用）
美利堅合眾國
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 30
i. 全名
滙豐銀行百慕大有限公司
ii。LEI，如果有的話

0W1U67PTV5WY3WYWKD79
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
百慕大
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 31
i. 全名
富蘭克林鄧普頓投資者服務有限責任公司
ii。LEI，如果有的話

不適用
iii。州（如果適用）
加利福尼亞州
iv。外國（如果適用）
美利堅合眾國
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 32
i. 全名
桑坦德證券服務有限公司
ii。LEI，如果有的話

95980020140005970915
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
西班牙
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 33
i. 全名
摩根大通銀行盧森堡有限公司
ii。LEI，如果有的話

7W1GMC6J4KGLBBUSYP52
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
法國
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 34
i. 全名
祕魯花旗銀行股份有限公司
ii。LEI，如果有的話

MYTK5NHHP1G8TVFGT193
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
祕魯
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 35
i. 全名
渣打銀行韓國有限公司
ii。LEI，如果有的話

NUXTG47HHHM1K2L0SG39
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
韓國（共和國）
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 36
i. 全名
納米比亞標準銀行有限公司
ii。LEI，如果有的話

254900K6TJFDYKSQWV49
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
納米比亞
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 37
i. 全名
德意志銀行股份公司
ii。LEI，如果有的話

7LTWFZYICNSX8D621K86
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
匈牙利
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
託管人記錄： 38
i. 全名
Skandinaviska Enskilda Banken AB
ii。LEI，如果有的話

F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
芬蘭
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
保管人記錄： 39
i. 全名
滙豐銀行（中國）有限公司
ii。LEI，如果有的話

2CZOJRADNJXBLT55G526
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
中國
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
保管人記錄： 40
i. 全名
摩根大通銀行盧森堡有限公司
ii。LEI，如果有的話

549300ZK53CNGEEI6A29
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
丹麥
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
保管人記錄： 41
i. 全名
株式會社瑞穗銀行
ii。LEI，如果有的話

RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
日本
v. 託管人是 基金 或其 投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。託管人是次級託管人嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。關於託管人，請勾選下方的 ，以 指明 的託管類型： Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 條（15 U.S.C. 80a-17 (f) (1)）
Radio button not checked 2. 成員國家證券交易所——規則 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-規則 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 證券存管機構——規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外國託管人——規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和大宗商品清算 組織——規則 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外國證券存管機構——規則 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保險公司贊助商——規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他

b. 在 報告 期間，是否僱用或解僱了託管人？* Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 C.13。股東服務代理。

a. 提供有關基金每位股東 服務代理人的以下信息：
股東服務代理人記錄： 1
i. 全名
Equiniti 信託公司有限責任公司
ii。LEI（如果有），或者提供並描述 其他 識別號碼

不適用
其他識別號碼的描述

iii。州（如果適用）
紐約
iv。外國（如果適用）
美利堅合眾國
v. 股東服務代理人是 基金的 關聯人員 還是其投資顧問？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。股東服務代理是 次級股東服務代理嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 在報告期內是否僱用了股東服務代理人 或 被解僱 ？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 C.14。管理員。

a. 提供有關 基金每位管理員的以下信息：
管理員記錄： 1
i. 全名
富蘭克林鄧普頓服務有限責任公司
ii。LEI（如果有）或其他識別碼

549300DFD0POOJZ42788
其他識別號碼的描述

iii。州（如果適用）
加利福尼亞州
iv。外國（如果適用）
美利堅合眾國
v. 管理員是 基金的關聯人還是其 投資顧問？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vi。管理員是子管理員嗎？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
管理員記錄： 2
i. 全名
摩根大通銀行，北卡羅來納州
ii。LEI（如果有）或其他識別碼

7H6GLXDRUGQFU57RNE97
其他識別號碼的描述

iii。州（如果適用）
紐約
iv。外國（如果適用）
美利堅合眾國
v. 管理員是 基金的關聯人還是其 投資顧問？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。管理員是子管理員嗎？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
b. 在報告期內 是否僱用了第三方管理員或 被解僱 ？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 C.15。附屬經紀交易商。

提供有關每個關聯的 經紀交易商的以下信息：
經紀商交易商記錄： 1
a. 全名
富蘭克林分銷商有限公司
b. 美國證券交易委員會文件編號

8-5889
c. CRD 號碼
000000332
d. LEI，如果有的話

不適用
e. 國家（如果適用）
加利福尼亞州
f. 外國（如果適用）
美利堅合眾國
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額：

0.00000000
經紀商交易商記錄： 2
a. 全名
富蘭克林鄧普頓投資服務有限公司
b. 美國證券交易委員會文件編號

8-43206
c. CRD 號碼
000027884
d. LEI，如果有的話

不適用
e. 國家（如果適用）
加利福尼亞州
f. 外國（如果適用）
美利堅合眾國
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額：

0.00000000
經紀交易商記錄： 3
a. 全名
富蘭克林鄧普頓金融服務公司
b. 美國證券交易委員會文件編號

8-29504
c. CRD 號碼
000013594
d. LEI，如果有的話

不適用
e. 國家（如果適用）
加利福尼亞州
f. 外國（如果適用）
美利堅合眾國
g. 報告期內支付給關聯的 經紀交易商的佣金總額：

0.00000000

項目 C.16。經紀人。

對項目 C.16 和項目 C.17 的説明。
為了幫助註冊人區分代理交易和主要 交易，並促進對這些商品所需信息 的一致性報告，應使用以下標準：
1。如果在 確認書中指定了 註冊人應支付的佣金金額的交易中買入或賣出證券，則該交易應被視為代理交易 ，並將其包括在確定第 C.16 項答案時。
2。如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書僅指定 註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時 證券的市場價值，則該交易應被視為 主要交易，幷包含在確定第 C.17 項中的 金額時。
3。如果註冊人在 承銷發行中購買了證券，則即使註冊人 知道承銷商從發行人那裏獲得的金額，該收購也應被視為主要交易 幷包含在答覆第 C.17 項中。
4。如果註冊人在要約中出售證券，則即使註冊人知道 要約人向招標經紀人或交易商支付的金額，也應將出售 視為主要交易，幷包含在回答 第 C.17 項中。
5。如果直接從發行人那裏購買證券（例如銀行 CD），則應將購買視為主要交易， 包含在回答第 C.17 項時。
6。看漲證券或到期證券的價值不應計入 代理交易或主體交易，也不應將其包含在確定C.16和C.17項所示金額的 中。這意味着 可以包括證券的收購，但是 可能不包括其處置。不應包括在回購 協議到期日處置的內容。
7。基金應根據這些段落中制定的指導方針 評估在上文 第 (1) 至 (6) 段中未描述的交易中購買或出售證券，並相應地對 進行分類。C.16項中考慮的代理人可能是未根據《交易法》註冊為證券經紀人的個人或 公司。 投資公司購買證券的個人或公司或 向其本金出售投資組合工具的個人或公司可能是未根據《交易法》註冊為證券 交易商的 個人或實體。
a. 對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最大美元 經紀佣金（不包括 承銷中的經銷商優惠）的十家經紀商中的每一家，請提供以下信息：
經紀人記錄： 1
i. 經紀人的全名
傑富瑞有限責任公司
ii。SEC 文件號

8-15074
iii。CRD 號碼
000002347
iv。LEI，如果有的話

58PU97L1C0WSRCWADL48
v. 國家（如果適用）
紐約
vi。外國（如果適用）
美利堅合眾國
七。基金在 報告期 支付的佣金總額

9,652.74000000
經紀人記錄： 2
i. 經紀人的全名
中國國際金融（香港）有限公司
ii。SEC 文件號

不適用
iii。CRD 號碼
不適用
iv。LEI，如果有的話

529900I91VYJX4FELF52
v. 國家（如果適用）
vi。外國（如果適用）
香港
七。基金在 報告期 支付的佣金總額

78,329.57000000
經紀人記錄： 3
i. 經紀人的全名
Instinet, LLC
ii。SEC 文件號

8-23669
iii。CRD 號碼
000007897
iv。LEI，如果有的話

549300MGMN3RKMU8FT57
v. 國家（如果適用）
紐約
vi。外國（如果適用）
美利堅合眾國
七。基金在 報告期 支付的佣金總額

6,098.58000000
經紀人記錄： 4
i. 經紀人的全名
摩根士丹利公司有限責任公司
ii。SEC 文件號

8-15869
iii。CRD 號碼
000008209
iv。LEI，如果有的話

9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
v. 國家（如果適用）
紐約
vi。外國（如果適用）
美利堅合眾國
七。基金在 報告期 支付的佣金總額

4,764.42000000
經紀人記錄： 5
i. 經紀人的全名
國信證券（香港）經紀有限公司
ii。SEC 文件號

不適用
iii。CRD 號碼
不適用
iv。LEI，如果有的話

254900RJ1I0691ANYT88
v. 國家（如果適用）
vi。外國（如果適用）
香港
七。基金在 報告期 支付的佣金總額

84,553.39000000
經紀人記錄： 6
i. 經紀人的全名
高盛公司有限責任公司
ii。SEC 文件號

8-00129
iii。CRD 號碼
000000361
iv。LEI，如果有的話

FOR8UP27PHYVLBNG30
v. 國家（如果適用）
紐約
vi。外國（如果適用）
美利堅合眾國
七。基金在 報告期 支付的佣金總額

9,391.90000000
經紀人記錄： 7
i. 經紀人的全名
CLSA 美洲有限責任公司
ii。SEC 文件號

8-69166
iii。CRD 號碼
000165533
iv。LEI，如果有的話

213800M2DXATWY7JMS07
v. 國家（如果適用）
紐約
vi。外國（如果適用）
美利堅合眾國
七。基金在 報告期 支付的佣金總額

3,217.46000000
經紀人記錄： 8
i. 經紀人的全名
滙豐證券（美國）有限公司
ii。SEC 文件號

8-41562
iii。CRD 號碼
000019585
iv。LEI，如果有的話

CYYGQCGNHMHPSMRL3R3R97
v. 國家（如果適用）
紐約
vi。外國（如果適用）
美利堅合眾國
七。基金在 報告期 支付的佣金總額

4,981.97999999
經紀人記錄： 9
i. 經紀人的全名
摩根大通證券有限責任公司
ii。SEC 文件號

8-35008
iii。CRD 號碼
000000079
iv。LEI，如果有的話

ZBUT11V806EZRVTWT807
v. 國家（如果適用）
紐約
vi。外國（如果適用）
美利堅合眾國
七。基金在 報告期 支付的佣金總額

4,628.78000000
經紀人記錄： 10
i. 經紀人的全名
花旗集團環球市場公司
ii。SEC 文件號

8-08177
iii。CRD 號碼
000007059
iv。LEI，如果有的話

MBNUM2BPBDO7JBLYG310
v. 國家（如果適用）
紐約
vi。外國（如果適用）
美利堅合眾國
七。基金在 報告期 支付的佣金總額

8,096.23000000
b. 基金在 報告期 支付的經紀佣金總額：

224,087.53999999

項目 C.17。主要交易。

a. 對於 基金在二級市場和承保 發行中與之進行本金交易金額最大的十個實體 （包括 所有短期債務，以及美國政府和免税 證券）， 提供以下信息：
主要交易記錄： 1
i. 經銷商的全名
開曼國民銀行有限公司
ii。SEC 文件號

不適用
iii。CRD 號碼
不適用
iv。LEI，如果有的話

213800B2Z5KT33SW4D67
v. 國家（如果適用）
vi。外國（如果適用）
馬恩島
七。基金買入和賣出 （不包括 到期證券）的總價值：

40,200,000.00000000
主要交易記錄： 2
i. 經銷商的全名
摩根大通證券有限責任公司
ii。SEC 文件號

8-35008
iii。CRD 號碼
000000079
iv。LEI，如果有的話

ZBUT11V806EZRVTWT807
v. 國家（如果適用）
紐約
vi。外國（如果適用）
美利堅合眾國
七。基金買入和賣出 （不包括 到期證券）的總價值：

140,311,774.02000001
主要交易記錄： 3
i. 經銷商的全名
國際信託公司
ii。SEC 文件號

不適用
iii。CRD 號碼
不適用
iv。LEI，如果有的話

N1YKEWO2IYPRS4742F57
v. 國家（如果適用）
加利福尼亞州
vi。外國（如果適用）
美利堅合眾國
七。基金買入和賣出 （不包括 到期證券）的總價值：

177,186.33000000
主要交易記錄： 4
i. 經銷商的全名
中國國際金融（香港）有限公司
ii。SEC 文件號

不適用
iii。CRD 號碼
不適用
iv。LEI，如果有的話

529900I91VYJX4FELF52
v. 國家（如果適用）
vi。外國（如果適用）
香港
七。基金買入和賣出 （不包括 到期證券）的總價值：

608,823.59000000
主要交易記錄： 5
i. 經銷商的全名
國信證券（香港）經紀有限公司
ii。SEC 文件號

不適用
iii。CRD 號碼
不適用
iv。LEI，如果有的話

254900RJ1I0691ANYT88
v. 國家（如果適用）
vi。外國（如果適用）
香港
七。基金買入和賣出 （不包括 到期證券）的總價值：

695,416.24000000
主要交易記錄： 6
i. 經銷商的全名
紐約銀行梅隆公司
ii。SEC 文件號

不適用
iii。CRD 號碼
不適用
iv。LEI，如果有的話

WFLPEPC7FZXENRZV188
v. 國家（如果適用）
紐約
vi。外國（如果適用）
美利堅合眾國
七。基金買入和賣出 （不包括 到期證券）的總價值：

36,869,471.17000000
b. 報告期內基金本金買入/出售 交易的總價值：

218,862,671.35000002

項目 C.18。經紀和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀交易商支付了 佣金，用於《交易法》（15 U.S.C. 78bb）第28 (e) 條所指的 “經紀和研究服務” ？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 C.19。平均淨資產。

a. 提供報告 期間基金（貨幣 市場基金除外） 月平均淨資產

374,327,973.15000000
b. 提供報告期內貨幣市場基金每日 平均淨資產


項目 C.21。波動定價。

對於開放式管理投資公司，請回復以下 ：
a. 該基金（如果不是貨幣市場基金、 交易所交易基金或交易所交易管理基金）是否採用了 波動定價？ Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是

n-cen: D 部分：封閉式管理投資公司和 SBIC 的其他問題

項目 D.1。註冊人發行的證券。

指令。對於基金髮行的任何未在證券交易所上市但有股票代號的證券，請提供該股票代號。

在下方勾選以下哪些證券由註冊人發行。指明所有適用的內容。
註冊人頒發的安全性記錄： 1
安全類型
普通股
班級標題
常見
常用記錄:1
在哪裏上市的交易所
紐約證券交易所有限公司
股票代碼
TDF

項目 D.2。版權發行。

指令。對於D.2.c項，“參與主要權利發行的百分比” 是根據在主要供股發行期間行使的認購量佔可供首次認購的證券數量的百分比計算得出的。
a. 基金在報告期內是否對任何類型的 證券進行了供股？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 D.3。二次發行。

a. 基金在報告期內是否進行了二次發行？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 D.4。回購。

a. 基金是否回購了 基金在報告期內發行的任何未償證券？ Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
b. 如果是，請勾選下方的安全類型進行指示。請指明所有適用項：
Checkbox checked i. 普通股
Checkbox not checked ii。優先股
Checkbox not checked iii。認股權證
Checkbox not checked iv。可轉換證券
Checkbox not checked v. Bonds
Checkbox not checked vi。其他

項目 D.5。長期債務違約。

指令 。“長期債務” 一詞是指從 首次發行之日到期日為一年或更長時間的債務。
a. 在報告期結束時 ，基金的長期債務在支付 本金、利息或攤銷方面是否存在違約問題？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 D.6。拖欠的股息。

指令 。“拖欠股息” 一詞是指在確立 股東權利的成分工具中規定的每個相關分紅期結束時， 基金董事會或其他管理機構未申報的 股息。
a. 在報告期結束時 基金髮行的證券是否有累積的拖欠股息？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 D.7。證券的修改。

定義 任何類別註冊人證券持有人權利的任何成分文書的條款是否經過了重大修改？ Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 D.8。管理費（僅限封閉式公司）。

指令。 百分比以報告期內發生的金額為基礎
提供截至報告期末 的基金諮詢費佔淨資產的百分比：
1.15900000

項目 D.9。年度淨運營支出。

提供截至報告期末的基金年度營業 淨支出（扣除任何豁免 或報銷額）佔淨資產的百分比：
1.27000000

項目 D.10。市場價格。

指令。 僅就 註冊人發行的普通股回覆此商品。
報告 期末的每股市場價格：
8.17000000

項目 D.11。淨資產價值。

指令。 僅就 註冊人發行的普通股回覆此商品。
報告期末每股淨資產價值 ：
9.42000000

n-cen: G 部分：附件

項目 G.1a。附件。

附件適用於所有註冊人。所有 註冊人均應在當前報告中提交以下附件（如適用） 。勾選以下適用項目，指明在 當前報告中提交的附件： Checkbox not checked i. 法律訴訟
Checkbox not checked ii。提供財政支持
Checkbox checked iii。獨立公共會計師關於內部 控制的報告（僅限小型企業 投資公司以外的管理投資公司）
Checkbox not checked iv。會計原則和慣例的變化
Checkbox checked v. 豁免令要求提交的信息
Checkbox not checked vi。根據委員會規則和條例 要求作為附件附錄的其他信息

項目 G.1b。附件。

附件將由封閉式管理投資 公司和小型企業投資 提交
公司。註冊人應在當前報告中提交以下附件（如適用 ）。指定
通過檢查以下 適用項目，在當前報告中提交了 附件： 		Checkbox not checked i. 對組織文件的重大修改
Checkbox not checked ii。定義任何新 或經修訂的證券類別 持有人權利的文書
Checkbox not checked iii。新的或修改後的投資諮詢合同
Checkbox not checked iv。S-K 第 405 項要求提供的信息
Checkbox not checked v《道德守則》（僅限小型企業投資公司）

指令。

1。項目 G.1.a.i.法律訴訟。

(a) 如果註冊人對項目 B.11.a. 回答 “是”，請提供 簡要描述。作為描述的一部分， 提供案件或待審案件編號（如果有），以及 訴訟主要當事方的全名。
(b) 如果註冊人對項目 B.11.b. 回答 “是”，請註明 程序並給出其終止日期。

2。項目 G.1.a.ii。提供財政支持。如果註冊人 對第 B.14 項回答 “是”，請提供以下信息 （除非註冊人是貨幣市場基金）： (a) 對支持性質的描述。

(b) 提供支持的人。

(c) 提供 支持的人與註冊人之間關係的簡要描述。

(d) 提供日期支持。

(e) 支持金額。

(f) 支持安全性（如果適用）。披露發行人 的全名、發行標題（包括息票或收益率，如果 適用）以及至少兩個標識符（例如，CIK、 CUSIP、ISIN、LEI）。
(g) 啟動支持之日支持的安全性值（如果 適用）。

(h) 支持理由的簡要描述。

(i) 支持期限。

(j) 簡要描述與 支持相關的任何合同限制。

3。項目 G.1.a.iii。獨立公共會計師關於 內部控制的報告（僅限小型 商業投資公司以外的管理投資公司）。每家管理投資 公司應提供其獨立公共會計師 關於公司內部會計控制體系的報告。 會計師的報告應基於對報告期財務報表進行審計 期間對會計制度、內部會計控制、 和證券保障程序的審查、研究和 評估。報告 應披露以下方面的任何重大弱點：(a) 會計 系統；(b) 內部會計控制體系；或 (c) 在 註冊人財政年度結束時存在的證券保護程序。

會計報告應作為 表格的附錄提供，並應：(1) 寫給註冊人的股東 和董事會；(2) 註明日期；(3) 手動簽署；以及 (4) 註明簽發的城市和州。

包含披露 重大弱點的報告的附件應包括註冊人對已採取或擬議的任何 糾正措施的指示。

會計師報告附在本表格中這一事實不應被視為承認 獨立公共會計師對本表格的任何審查。

4。項目 G.1.a.iv.會計原則和慣例的變化。如果 註冊人對第 B.21 項回答 “是”，請提供附件 ，描述會計原則或慣例的變化，或 適用任何此類會計原則 或慣例的方法的變化。説明變更日期及其原因 。 描述中應附有註冊人獨立會計師的信函， 批准或以其他方式評論變更。

5。項目 G.1.a.v. 豁免令要求提交的信息。根據 委員會發布並由註冊人依賴的豁免令，以附件形式提交 要求的任何信息，在 N-CEN 表格或 N-CEN 表格的任何前身表格（例如 N-SAR 表格）上報告。

6。項目 G.1.a.vi。根據委員會的規則和條例，需要作為 附件包含的其他信息。根據委員會規則和條例，將任何其他需要作為 附件包含的信息作為 歸檔。


指令。

7。項目 G.1.b.i.對組織文件的重大修改。 提供在報告期內 對註冊人 章程、章程或其他類似組織文件進行的所有重大修訂的副本。

8。項目 G.1.b.ii。定義 任何新的或修改後的證券類別持有人權利的文書。提供定義當前報告 期內任何 新證券或經修訂的證券類別持有人權利的所有 成分文書的副本。如果註冊人發行了短期票據以外的新類別證券 ，請提供對錶格N-2中適用項目要求的 類別的描述。如果界定 註冊人任何類別證券持有人權利的成分 文書在 報告期內發生了重大修改，請説明所涉類別的標題並簡要説明 修改對此類證券持有人權利的總體影響。

9。項目 G.1.b.III。新的或修訂的投資諮詢合同。 提供在報告期內生效的任何新的或經修訂的投資諮詢合同 的副本。

10。項目 G.1.b.iv. S-K 法規第 405 項要求的信息。提供 S-K 法規第 405 項所要求的信息，內容涉及某些封閉式管理投資 公司和小型企業投資公司股東未能提交 某些所有權報告。

11。項目 G.1.b.v.道德守則（僅限小型企業投資 公司）。

(a) (1) 披露在 報告所涉期限結束時，註冊人是否通過了適用於註冊人的首席執行官、主要 財務官、首席會計官或財務總監或 履行類似職能的 人員的道德守則，無論這些 個人受僱於註冊人還是第三方。如果 註冊人沒有采用這樣的道德守則，請解釋為什麼 沒有這樣做。
(2) 就本指令而言，“道德守則” 一詞是指經過合理設計的書面標準，旨在阻止 不當行為並促進：(i) 誠實和合乎道德的行為， 包括以合乎道德的方式處理個人和職業關係之間實際或明顯的 利益衝突；(ii) 報告和文件中完整、公平、準確、及時且易於理解的披露註冊人向 委員會提交或提交給委員會，以及 註冊人發佈的其他公共通信中；(iii)遵守適用的政府法律、 規則和法規；(iv) 及時向守則中指明的一名或多名相關人員 舉報 違反守則的行為；(v) 對遵守 守則的問責。

(3) 註冊人必須簡要描述在報告所涉期間對其道德守則條款 的任何 修正的性質，該條款適用於註冊人的主要 執行官、首席財務官、主要 會計官或財務總監或履行相似 職能的人員，無論這些人受僱於 註冊人還是第三方，這與本指令 第 (a) (2) 段中列舉的 道德守則定義的任何內容有關。註冊人必須在 N-CEN 表格上提交任何此類 修正案的副本作為本報告的附錄，除非 註冊人選擇根據本指令 第 (a) (6) 段在其網站上發佈道德守則，或承諾 免費向任何人提供道德守則，以滿足本 指示第 (a) (6) 段，應 的要求，根據本指示第 (a) (6) (iii) 段。

(4) 如果註冊人在報告所涉期內， 向註冊人的首席執行官、 首席財務官、首席會計官或 財務官或履行類似職能的人授予了豁免，包括隱含豁免，不管 這些人受僱於註冊人還是第三方 ，這與本指令 第 (a) (2) 段中規定的一項或多項有關，註冊人必須簡要地 描述豁免的性質、獲得 豁免的人的姓名以及豁免的日期。

(5) 如果註冊人打算滿足本指令第 (a) (3) 或 (4) 段規定的披露要求 ，該條款涉及 對其道德守則 中適用於註冊人首席執行官、 首席財務官、首席會計官或 財務總監或履行類似職能且與 有關的人員 的修正或豁免通過在本指令第 (a) (2) 段中列舉的 道德守則定義的任何內容 在其互聯網上發佈此類信息網站，披露註冊人的互聯網地址 及其意圖。

(6) 註冊人必須：(i) 向委員會提交適用於註冊人首席執行官 、首席財務官、首席會計官 或財務主管或履行類似職能的人的 道德守則副本，作為其關於本表格 N-CEN 報告的 附錄；(ii) 在其互聯網網站上公佈 此類道德守則的文本以及在其關於本表格 N-CEN 的 最新報告中披露其互聯網地址以及 在其互聯網 網站上發佈此類道德守則的事實；或(iii) 在其關於本表格 N-CEN 的最新報告中承諾根據要求免費向任何人提供此類道德守則的 副本，並解釋提出此類請求 的方式。

(7) A Registrant may have separate codes of ethics for different types of officers. Furthermore, a "code of ethics" within the meaning of paragraph (a)(2) of this instruction may be a portion of a broader document that addresses additional topics or that applies to more persons than those specified in paragraph (a)(1) of this instruction. In satisfying the requirements of paragraph (a)(6) of this instruction, a Registrant need only file, post, or provide the portions of a broader document that constitutes a "code of ethics" as defined in paragraph (a)(2) of this instruction and that apply to the persons specified in paragraph (a)(1) of this instruction.

(8) If a Registrant elects to satisfy paragraph (a)(6) of this instruction by posting its code of ethics on its Internet website pursuant to paragraph (a)(6)(ii), the code of ethics must remain accessible on its website for as long as the Registrant remains subject to the requirements of this instruction and chooses to comply with this instruction by posting its code on its Internet website pursuant to paragraph (a)(6)(ii).

(9) The Registrant does not need to provide any information pursuant to paragraphs (a)(3) and (4) of this instruction if it discloses the required information on its Internet website within five business days following the date of the amendment or waiver and the Registrant has disclosed in its most recently filed report on this Form N-CEN its Internet website address and intention to provide disclosure in this manner. If the amendment or waiver occurs on a Saturday, Sunday, or holiday on which the Commission is not open for business, then the five business day period shall begin to run on and include the first business day thereafter. If the Registrant elects to disclose this information through its website, such information must remain available on the website for at least a 12-month period. The Registrant must retain the information for a period of not less than six years following the end of the fiscal year in which the amendment or waiver occurred. Upon request, the Registrant must furnish to the Commission or its staff a copy of any or all information retained pursuant to this requirement.

(10) The Registrant does not need to disclose technical, administrative, or other non-substantive amendments to its code of ethics.

(11) For purposes of this instruction: (i) the term "waiver" means the approval by the Registrant of a material departure from a provision of the code of ethics; and (ii) the term "implicit waiver" means the Registrant's failure to take action within a reasonable period of time regarding a material departure from a provision of the code of ethics that has been made known to an executive officer, as defined in rule 3b-7 under the Exchange Act (17 CFR 240.3b-7), of the Registrant.

(b) (1) Disclose that the Registrant's board of directors has determined that the Registrant either: (i) has at least one audit committee financial expert serving on its audit committee; or (ii) does not have an audit committee financial expert serving on its audit committee.

(2) If the Registrant provides the disclosure required by paragraph (b)(1)(i) of this instruction, it must disclose the name of the audit committee financial expert and whether that person is "independent." In order to be considered "independent" for purposes of this instruction, a member of an audit committee may not, other than in his or her capacity as a member of the audit committee, the board of directors, or any other board committee: (i) accept directly or indirectly any consulting, advisory, or other compensatory fee from the issuer; or (ii) be an "interested person" of the investment company as defined in Section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19)).

(3) If the Registrant provides the disclosure required by paragraph (b)(1)(ii) of this instruction, it must explain why it does not have an audit committee financial expert.

(4) If the Registrant's board of directors has determined that the Registrant has more than one audit committee financial expert serving on its audit committee, the Registrant may, but is not required to, disclose the names of those additional persons. A Registrant choosing to identify such persons must indicate whether they are independent pursuant to paragraph (b)(2) of this instruction.

(5) For purposes of this instruction, an "audit committee financial expert" means a person who has the following attributes: (i) an understanding of generally accepted accounting principles and financial statements; (ii) the ability to assess the general application of such principles in connection with the accounting for estimates, accruals, and reserves; (iii) experience preparing, auditing, analyzing, or evaluating financial statements that present a breadth and level of complexity of accounting issues that are generally comparable to the breadth and complexity of issues that can reasonably be expected to be raised by the Registrant's financial statements, or experience actively supervising one or more persons engaged in such activities; (iv) an understanding of internal controls and procedures for financial reporting; and (v) an understanding of audit committee functions.

(6) A person shall have acquired such attributes through: (i) education and experience as a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, or auditor or experience in one or more positions that involve the performance of similar functions; (ii) experience actively supervising a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, auditor, or person performing similar functions; (iii) experience overseeing or assessing the performance of companies or public accountants with respect to the preparation, auditing, or evaluation of financial statements; or (iv) other relevant experience.

(7) (i) A person who is determined to be an audit committee financial expert will not be deemed an "expert" for any purpose, including without limitation for purposes of Section 11 of the Securities Act (15 U.S.C. 77k), as a result of being designated or identified as an audit committee financial expert pursuant to this instruction; (ii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not impose on such person any duties, obligations, or liability that are greater than the duties, obligations, and liability imposed on such person as a member of the audit committee and board of directors in the absence of such designation or identification; (iii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not affect the duties, obligations, or liability of any other member of the audit committee or board of directors.

(8) If a person qualifies as an audit committee financial expert by means of having held a position described in paragraph (b)(6)(iv) of this Instruction, the Registrant shall provide a brief listing of that person's relevant experience.

N-CEN: Signature

Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant
TEMPLETON DRAGON FUND INC
Date
2023-12-31
Signature
Monica Krogh
Title
Assistant Treasurer