美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 LIFETIME BRANDS, INC { [LCUT ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/08/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 03/08/2024 | A | 13,174(1) | A | $0 | 377,775 | D | |||
普通股 | 03/08/2024 | F | 4,884(2) | D | $9.76 | 372,891 | D | |||
普通股 | 03/08/2024 | F | 1,487(3) | D | $9.76 | 371,404 | D | |||
普通股 | 03/08/2024 | F | 1,577(4) | D | $9.76 | 369,827 | D | |||
普通股 | 03/08/2024 | A | 20,000(5) | A | $0 | 389,827 | D | |||
普通股 | 03/09/2024 | F | 1,352(6) | D | $9.76 | 388,475 | D | |||
普通股 | 8,400 | I | 配偶 | |||||||
普通股 | 3,400(7) | I | 保管人 | |||||||
普通股 | 3,400(8) | I | 保管人 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
回覆解釋: |
1。2021年3月9日,申報人收到了截至2023年12月31日的業績期內績效股份(PSU)的授予,該份額以滿足某些業績條件為前提。2024年3月8日,薪酬委員會確定某些績效條件已得到滿足,股票受PSU約束。 |
2。通過預扣普通股支付的應納税義務部分歸屬於PSU的歸屬。 |
3.通過預扣普通股事件來支付應納税額,歸屬於4,125只限制性股票。限制性股票於2022年3月8日授予,並於2023年3月8日、2024年3月8日、2025年3月8日和2026年3月8日分別分四次分期授予25%。 |
4。通過預扣普通股事件來支付應納税額,歸屬於4,375只限制性股票。限制性股票於2023年3月8日授予,並於2024年3月8日、2025年3月8日、2026年3月8日和2027年3月8日分別分四次分期授予25%。 |
5。根據公司經修訂和重述的2000年長期激勵計劃,限制性股票於2024年3月8日授予,從授予之日一週年起每年分四次分期授予25%。 |
6。通過預扣普通股事件來支付應納税額,歸屬於3,750只限制性股票。限制性股票於2021年3月9日授予,並於2022年3月9日、2023年3月9日、2024年3月9日和2025年3月9日分四次分期授予 25%。 |
7。《統一移交未成年人法》兒童監護人 1 |
8。《統一移交未成年人法》兒童監護人 2 |
備註: |
/s/ 薩拉·辛德爾,丹尼爾·西格爾的代理律師 | 03/12/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |