SEC FORM 4

美國證券交易委員會表格 4

表格 4

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。參見指令 1 (b)。

選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。

1。舉報人的姓名和地址^*

芬利·約翰·戴維

（最後）

（第一）

（中間）

7750 EL CAMINO REAL，2A 套房

（街）

卡爾斯巴德，

加州

92009

（城市）

（州）

（壓縮）

2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 PALISADE BIO, INC. [巴利 ]

5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

3。最早交易日期（月/日/年）
03/11/2024

4。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

X	由一名申報人提交的表格
	由多個申報人提交的表格

表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
限制性股票單位⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	03/11/2024		M			5,558	⁽³⁾	⁽³⁾	普通股	5,558	⁽⁴⁾	50,025	D

回覆解釋：

1。代表2023年6月11日授予的限制性股票單位的未償還限制性股票單位的歸屬和結算後的普通股發行。

2。申報人是FCW Investments LLC的管理成員，對該實體持有的證券擁有唯一的投資和投票權。

3。每個限制性股票單位代表在結算時獲得一股普通股的權利。

4。該限制性股票單位於2023年6月11日授予，5,558個限制性股票單位受2024年3月11日授予的獎勵約束，另外50,025個限制性股票單位將在自授予之日起的三年期的剩餘時間內按季度分期分期歸屬，前提是申報人在歸屬時繼續為發行人提供服務。

	//JD Finley	03/12/2024
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。