美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

6-K 表格

外國私人發行人根據 規則 13a-16 或 15d-16 提交的報告
根據1934年的《證券交易法》

2024 年 2 月

委員會檔案編號：001-41407

頂級金融集團有限公司
（將註冊人姓名翻譯成英文）

幹諾特路西 118 號
1101 號房間
香港
（主要行政辦公室地址）

用複選標記表示註冊人 是以 20-F 表格或 40-F 表格的封面提交年度報告。

表格 20-F 表格 40-F ☐

2024年2月14日，根據與投資者簽訂的證券 購買協議（“購買協議”），Top Financial Group Limited（“公司”、“我們”、 “我們” 或 “我們的”）完成了出售面值為0.001美元的公司2,000,000股普通股（“股份”）的註冊直接發行（“註冊發行”），以及 (b) 註冊認股權證（“註冊 認股權證”），用於購買總計不超過2,000,000股普通股（“註冊認股權證”）， 期限為3個月，可立即行使發行後，行使價為每股2.75美元，視其下的調整而定， 將根據該行使價進行調整，包括如果後續以低於當時行使價的 的價格進行發行，則行使價降至與該發行價格相同的價格。

在扣除配售代理費和其他發行費用之前，公司從註冊發行中獲得了5,000,000美元的總收益。公司打算將本次註冊發行的淨收益 用於營運資金和一般業務用途。

正如公司在2024年2月13日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的6-K表的 最新報告中披露的那樣，根據公司目前有效的F-3註冊聲明的招股説明書補充文件，股票、 註冊認股權證和註冊認股權證是根據經修訂的1933年《證券法》（“證券 法”）註冊的（文件號 333-273066），最初於2023年6月30日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交， 於2023年9月29日宣佈生效（“貨架註冊聲明”）。該公司於2024年2月13日向美國證券交易委員會提交了貨架註冊聲明的招股説明書補充文件 。

註冊發行 是根據 公司與 Univest Securities, LLC（“配售代理”）於2024年2月11日簽訂的配售代理協議（“配售代理協議”）進行的。公司向配售代理支付了總額為 的現金費，相當於500,000美元，其中包括35萬美元的佣金，相當於本次發行 籌集的總收益的7％（7.0％）和15萬美元的應計費用。

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式要求下列簽署人代表其簽署本報告，因此 已獲得正式授權。