美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
根據當前 報告執行
轉至 第 13 或 15 (d) 節
1934 年《證券 交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 2 月 29 日
NETCAPITAL INC.
(章程中指定的註冊人的確切 姓名)
(州 或其他註冊司法管轄區) | (委員會 文件 編號) |
(國税局 僱主 身份 編號。) |
(主要行政辦公室的地址 ) | (Zip 代碼) |
註冊人的電話
號碼,包括區號:(781)
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框(參見下文一般指示 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 個交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
股票市場有限責任公司 | ||||
股票市場有限責任公司 |
用勾號指明 註冊人是否是 1934 年《證券法》第 405 條(本章第 240.12b-2 節)中定義的新興成長型公司
新興 成長型公司 ☐。
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 3.01 | 關於除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知 ;上市轉移。 |
正如 先前在Netcapital Inc.(“公司”)於2023年9月1日提交的8-K表最新報告中披露的那樣, 公司收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”) 的通知,通知該公司沒有遵守納斯達克上市規則5550 (a) (2) 中關於繼續在納斯達克資本上市的最低出價要求 市場。具體而言,《納斯達克上市規則》5550 (a) (2) 要求上市證券將最低出價維持在每股1.00美元,《納斯達克上市規則》第5810 (c) (3) (A) 條規定,如果連續30個工作日虧損持續,則存在未達到最低出價要求的情況。 公司最初有 180 個日曆日,或者在 2024 年 2 月 28 日之前,重新遵守最低出價要求。 截至2024年2月28日,公司無法恢復對最低出價要求的遵守。
2024年2月29日,公司收到納斯達克的一封信(“延期通知”),通知公司 為恢復遵守最低出價要求而提出的延期請求已獲得批准, 公司還有180個日曆日,即直到2024年8月26日,才能恢復對最低出價要求的遵守。 納斯達克的決定是基於公司滿足公開持股市值的持續上市要求 以及在納斯達克資本市場首次上市的所有其他適用要求, 和公司關於在必要時通過反向 股票拆分來彌補缺陷的書面通知除外。延期通知對公司普通股在納斯達克資本市場的上市或交易 沒有立即影響,目前,公司的普通股將繼續在納斯達克資本市場上交易,股票代碼為 “NCPL”。
如果 在 2024 年 8 月 26 日之前的任何時候,公司普通股的出價在至少 連續10個工作日內收於或高於每股1.00美元,納斯達克將通知公司其符合最低 出價要求。但是,如果無法在2024年8月26日之前證明遵守了最低出價要求 ,納斯達克將通知公司,其普通股將從納斯達克資本 市場退市,屆時公司可能會就納斯達克的決定向聽證小組提出上訴。
公司打算監控其普通股的收盤價,並可酌情考慮實施可用期權, 包括但不限於在第二個合規期內對其已發行證券進行反向股票拆分, 以重新遵守納斯達克上市規則下的最低出價要求。
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
Netcapital Inc. (註冊人) | ||
來自: | /s/ Coreen Kraysler | |
姓名: | Coreen Kraysler | |
標題: | 主管 財務官 | |
日期 2024 年 2 月 29 日 |
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