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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年3月6日

 

 

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號:(650) 226-0120

 

_____________________________________________

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用勾號指明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 17 CFR §230.405）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（本章第 17 CFR §240.12b-2）中定義的新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

第 3.01 項退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

 

正如先前在2023年9月12日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的8-K表最新報告中披露的那樣，BioCardia, Inc.（“公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）納斯達克上市資格工作人員（“員工”）的書面通知（“MVLS通知”），表明在過去的連續30個工作日中，根據納斯達克的定義，上市證券的市值一直低於繼續在納斯達克資本市場上市的3500萬美元的最低要求《納斯達克上市規則》5550 (b) (2)（“MVLS要求”）。MVLS通知規定，根據納斯達克上市規則第5810（c）（3）（C），公司的初始期限為180個日曆日，或直到2024年3月4日（“MVLS合規日期”），以恢復對MVLS要求的遵守。

 

2024年3月6日，公司收到工作人員的裁決信，告知公司未能在MVLS合規日期之前恢復對MVLS要求的遵守，除非公司在2024年3月13日之前要求納斯達克聽證小組（“小組”）對該裁決提出上訴，否則公司目前上市的證券將在2024年3月15日開業時暫停交易，而25-NSE表格將暫停交易向美國證券交易委員會提出申請，要求將公司的證券從納斯達克的上市和註冊中刪除（“MVLS 裁定書”）。該公司於2024年3月12日提交了有關MVLS裁決書的小組聽證請求。

 

此外，正如先前在2023年9月15日向美國證券交易委員會提交的表格8-K最新報告中披露的那樣，該公司於2023年9月13日收到了納斯達克的單獨書面通知（“最低投標價格通知”），表明公司不再遵守納斯達克上市規則5550（a）（2）（“最低出價要求”）中規定的繼續在納斯達克資本市場上市的最低投標價格要求（“最低出價要求”）”）。最低投標價格通知規定，根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（C），公司的初始期限為180個日曆日，或直到2024年3月11日（“最低出價合規日期”），以恢復對最低投標價格要求的遵守。2024年3月12日，公司收到了工作人員的裁決書，告知公司未能在最低投標價合規日期之前恢復對最低投標價格要求的遵守（“最低出價確定書”）。最低出價決定函指出，該小組在就公司繼續在納斯達克資本市場上市的決定中也將考慮此事。

 

在小組就MVLS決定書和最低出價決定書做出決定之前，公司提交的上述聽證會請求將暫停公司證券的除名或暫停以及25-NSE表格的提交。儘管公司將向專家組提出恢復遵守MVLS要求和最低出價要求的計劃，但無法保證該小組會批准公司的繼續上市請求，或者即使批准了，公司也無法保證在其他方面能夠恢復對適用的納斯達克上市要求的遵守。

 

如果公司的證券從納斯達克資本市場退市，買入或賣出公司的證券或獲得準確的報價可能會更加困難，公司的證券價格可能會大幅下跌。退市還可能損害公司籌集資金和/或觸發未履行協議或公司證券下的違約和罰款的能力。

 

 

本表8-K最新報告包含《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述通常與未來事件有關。在某些情況下，您可以識別前瞻性陳述，因為它們包含 “可能”、“將”、“應該”、“預期”、“預期”、“可能”、“打算”、“目標”、“項目”、“考慮”、“相信”、“估計”、“預測”、“潛在” 或 “繼續” 等詞語或其他與前瞻性相關的類似術語或表述的否定詞擬議交易以及公司對該交易的預期、戰略、計劃或意向。本表8-K最新報告中的前瞻性陳述包括但不限於公司打算提出計劃，以恢復對MVLS要求和最低出價要求的遵守。

 

本8-K表最新報告中包含的所有前瞻性陳述均根據公司目前獲得的信息於本報告發布之日作出，涉及未來事件，並受到各種風險和不確定性的影響，包括公司未來可能繼續不滿足MLVS要求或最低出價要求的風險，公司可能無法滿足納斯達克上市規則下繼續上市要求的風險，納斯達克可能面臨的風險不向公司提供救濟退市，以及即使給予此類救濟，公司最終也可能無法滿足納斯達克適用的要求的風險，以及其他風險和不確定性，實際業績可能與這些前瞻性陳述中的預期存在重大差異。公司於2023年3月29日向美國證券交易委員會提交的經修訂的10-K表年度報告、隨後提交的10-Q表季度報告及其向美國證券交易委員會提交的其他報告中，詳細描述了可能導致實際業績與公司當前預期存在重大差異的風險和不確定性。除非法律要求，否則公司沒有義務在本報告發布之日之後更新任何此類前瞻性陳述，也沒有義務使這些前瞻性陳述與實際業績相一致。

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。