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以下是阿爾法冶金資源公司截至2024年2月19日根據經修訂的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第12節註冊的證券的重要條款摘要，除非另有説明。根據經修訂的第二次經修訂及重述的公司註冊證書，我們的法定股本包括50,000,000股普通股，每股面值0.01美元及5,000,000股優先股，每股面值0.01美元。“阿爾法”、“我們的”或“本公司”是指阿爾法冶金資源公司。

以下是本公司第二份經修訂及重述的公司註冊證書及第四份經修訂及重述的公司章程的主要條款的描述，在每一情況下均有效，並影響本公司股東於本次發售完成後的權利。請參閲我們的第二份修訂和重述的公司註冊證書及其修訂和第四份修訂和重述的章程，其副本作為證物提交給我們的10-K表格年度報告，本展品是其中的一部分。我們鼓勵您閲讀這些文件以及特拉華州公司法(“DGCL”)的適用條款，以獲取更多信息。

已發行普通股。截至2024年2月19日，已發行普通股有12,994,558股，由85名股東登記持有。普通股的所有流通股均已繳足股款且不可評估。

股息權。根據可能適用於任何已發行優先股的優先股的優惠，普通股持有人有權按比例從董事會可能不時宣佈的股息(如果有的話)中從合法可用資金中獲得股息。

清算時的權利。在我們清算、解散或清盤的情況下，普通股持有人有權按比例分享償還債務後剩餘的所有資產，但須遵守優先股的優先分配權，如果有，則未償還優先股。

其他權利。普通股持有者沒有優先購買權、轉換權或其他認購權。普通股沒有適用於贖回或償債基金的規定。

截至2024年2月19日，沒有流通股優先股。阿爾法董事會有權發行一個或多個系列的優先股，並有權就每個該等優先股類別或系列及構成每個該等優先股類別或系列的股份數目釐定指定、權力、優先及相對、參與、選擇或其他權利(如有)及其資格、限制或限制(如有)，以及在特拉華州法律許可的範圍內增加或減少任何該等類別或系列的股份數目。

優先股的發行可能會延遲、推遲或阻止Alpha控制權的變更，而無需股東採取進一步行動，並可能對普通股持有人的投票權和其他權利產生不利影響。目前，阿爾法沒有發行任何優先股的計劃。

描述阿爾法第二次修訂和重新註冊的公司註冊證書，經修訂的第四次修訂和重新註冊的章程和特拉華州法律的某些條款

截至2024年2月26日，我們的董事會由7名董事組成，目前有1個職位空缺。董事的確切人數可以通過董事會的決議不時確定。任何董事都可以隨時通過代表當時有權在董事選舉中投票的多數股份的贊成票被移除，無論是否有理由。董事會出現的任何空缺和任何新設立的董事職位，除非董事會召開特別會議，並將董事選舉列為事務或法律另有規定，否則應僅由留任董事的過半數填補。

DGCL規定，股東無權在董事選舉中累積投票權，除非經修訂的阿爾法第二次修訂和重述的公司證書另有規定。阿爾法的第二次修訂和重述的公司成立證書，經修訂，禁止累積投票。

Alpha的第二次修訂和重述的公司註冊證書（經修訂）以及Alpha的第四次修訂和重述的章程規定，Alpha的股東特別會議只能由Alpha的董事會召集，但須遵守任何系列優先股持有人的權利。

Alpha的第二次修訂和重述的公司註冊證書（經修訂）以及Alpha的第四次修訂和重述的章程規定，Alpha股東要求或允許採取的任何行動必須通過正式召開的年度或特別股東大會來實施，不得通過代替此類股東會議的任何同意來實施，但須遵守任何系列優先股股東的權利。

阿爾法的第四次修訂和重申的章程規定，股東尋求提名候選人競選董事或在股東年會前提出業務，必須及時以書面形式向阿爾法的公司祕書提出他們的建議。

一般來説，為了及時，股東的通知必須在阿爾法的主要行政辦公室收到不少於120天，也不超過150天前的一個週年日的日期，該公司首次郵寄其代理材料的上一年的年度會議。阿爾法的第四次修訂和重述章程還規定了股東通知的形式和內容的要求。這些規定可能會限制股東在年度股東大會上提出問題或在年度股東大會上提名董事的能力。

阿爾法的第二次修訂和重述的公司註冊證書，經修訂，授予阿爾法的董事會有權通過，修改或廢除阿爾法的第四次修訂和重述的章程，而無需股東投票，以任何方式不違反特拉華州的法律。阿爾法第二

經修訂和重述的公司註冊證書，經修訂的，第四次修訂和重述的章程細則可以由至少三分之二的普通股持有人的贊成票進行修訂。

Alpha的第二次修訂和重述的公司註冊證書（經修訂）規定，任何董事都不對Alpha或其股東因違反作為董事的信託義務而造成的金錢損失承擔個人責任，除非不時生效的適用法律要求。目前，特拉華州法律要求對以下情況承擔責任：


•			違反董事對Alpha或其股東的忠誠義務;

•			非善意的行為或者不作為，或者涉及故意的不當行為或者明知是違法的；

•			根據《特拉華州普通公司法》第174條，非法支付股息或非法回購或贖回股票;以及

•			董事牟取不正當個人利益的交易。

因此，除上述情況外，Alpha及其股東均無權通過股東代表其提起的衍生訴訟，就董事違反受託責任（包括因嚴重疏忽行為造成的違約）向董事追償金錢損失。

經修訂的Alpha第二次修訂和重述的公司註冊證書規定，在法律允許的最大範圍內，Alpha將賠償Alpha的任何管理人員或董事因以下事實而產生的所有損害、索賠和責任：該人員是或曾經是Alpha的董事或管理人員，或應Alpha的要求作為董事、管理人員、僱員、代理人或受託人服務於任何其他企業。如果最終確定被本條款排除在外的人員無權被Alpha排除在外，則Alpha將在收到償還此類款項的承諾後，償還該人員發生的費用，包括律師費。修訂本條款不會減少Alpha對修訂前所採取行動的賠償義務。

Alpha受DGCL第203條的約束。除特定的例外情況外，第203條禁止特拉華州上市公司在交易之日起三年內與“利益相關股東”進行“業務合併”，該交易中該人成為利益相關股東。“企業合併”包括合併、資產出售和其他導致“利益相關股東”獲得財務利益的交易。除各種例外情況外，“利益相關的股東”是指與其附屬公司和聯營公司一起擁有或在三年內擁有公司15%或以上的已發行投票權股票的人。

阿爾法第二次修訂和重述的公司註冊證書(經修訂)、阿爾法第四次修訂和重述的章程和DGCL中的某些上述條款可能會使第三方更難獲得或阻止第三方試圖獲得阿爾法的控制權。

根據阿爾法第四次修訂和重述的附則，在法律允許的最大範圍內，除非阿爾法書面同意選擇替代法院，否則州衡平法院

特拉華州將成為(I)代表阿爾法提起的任何衍生訴訟或法律程序，(Ii)任何聲稱阿爾法董事、高級職員或其他僱員違反對阿爾法或其股東的受信責任的任何訴訟，(Iii)根據DGCL或阿爾法章程(包括與任何類別或系列優先股有關的任何指定證書)或阿爾法章程(在每個情況下，其可能不時修訂)任何規定產生的任何訴訟，或(Iv)主張受內部事務原則管轄的索賠的任何訴訟的唯一和獨家論壇。此外，阿爾法公司第四次修訂和重述的附則規定，美利堅合眾國的聯邦地區法院將是解決根據修訂後的1933年證券法提出的任何申訴的獨家論壇。

通過限制第三方和阿爾法的股東在他們選擇的法院提起此類訴訟的能力，這些排他性法院條款可能會增加原告提起此類訴訟的成本，並可能產生威懾此類訴訟的效果，其中可能包括潛在的與收購相關的訴訟。

DGCL發行任何授權股份不需要股東批准。然而，只要阿爾法公司的普通股在紐約證券交易所上市，紐約證券交易所的上市要求就會適用，要求股東批准相當於或超過當時已發行投票權或當時已發行普通股數量20%的某些發行。這些額外的股份可能用於各種公司目的，包括未來的公開發行，以籌集額外資本或促進收購。

存在未發行和未保留的普通股的影響之一可能是使阿爾法董事會能夠向對現任管理層友好的人士發行股票，這種發行可能會使通過合併、要約收購、代理競爭或其他方式獲得阿爾法控制權的嘗試變得更加困難或受阻，從而保護我們管理層的連續性，並可能剝奪股東以高於當前市場價格的價格出售其普通股的機會。