附件11.2
貝利特生物科技公司
政策聲明
管理材料、非公開信息和
防止內幕交易
本“貝利特生物公司(以下簡稱”本公司“)關於材料、非公開信息和防止內幕交易的政策聲明”(下稱“本聲明”)由三節組成:第一節概述;第二節闡述公司禁止內幕交易的政策;第三節解釋內幕交易。
I.
摘要
防止內幕交易對於遵守美國證券法和維護公司及其所有關聯人的聲譽和完整性是必要的。當任何人在擁有與證券有關的內幕信息的情況下買賣證券時,就會發生“內幕交易”。如下文第三節所述,“內幕信息”是既被認為是“重要的”信息,也被認為是“非公開的”信息。
本公司認為嚴格遵守本聲明中規定的政策(“政策”)是最重要的事項。違反本政策可能會給您和公司帶來極大的尷尬和可能的法律責任。明知或故意違反本政策的文字或精神將立即被公司解僱。違反本政策可能會使違規者受到嚴厲的刑事處罰,並對因違規行為而受傷的任何人承擔民事責任。違法行為產生的金錢損害可能是違法者實現的利潤以及受損害人的律師費的數倍。
本聲明適用於公司及其子公司和附屬實體的所有高級管理人員、董事、員工和顧問,並延伸到個人在公司職責內外的所有活動。公司的每一位董事人員、高級管理人員、員工和顧問必須審閲本聲明,並在公司要求時,必須在收到要求後七(7)日內簽署本聲明所附的合格證書,並將其返還給莊浩元先生(“合規官”)。
有關該聲明的問題,請發送電子郵件至hyc@beliteBio.com與合規官員聯繫。
(有意將頁面的其餘部分留空)
二、
禁止內幕交易的政策
就本聲明而言,證券的“購買”和“出售”一詞不包括接受其發行人授予的期權和行使不涉及出售證券的期權。除其他事項外,無現金行使期權確實涉及出售證券,因此須遵守下述政策。
A. | 禁止交易-任何高級管理人員、董事、員工或顧問在擁有有關公司、代表公司普通股的美國存托股份(ADS)或其他證券(“重大信息”)的情況下,不得購買或出售任何類型的證券,或根據1934年美國證券交易法(修訂後的“交易計劃”)規則10b5-1訂立具有約束力的證券交易計劃(“交易計劃”)。 |
如果閣下掌握的重大信息涉及美國存託憑證或其他公司證券,上述政策將要求在公司公開披露重大信息後至少等待四十八(48)小時,在任何情況下,這四十八(48)小時將包括在公開披露後至少一個納斯達克股票市場(“納斯達克”)的完整交易日。交易日是指納斯達克開放交易的日子。除了美國的公共假日,納斯達克的正常交易時間是從上午9:30開始。從週一到週五,紐約時間下午4點。
此外,任何高級職員、董事、僱員或顧問均不得在任何指定為“有限交易期”的期間內,未經合規主任事先批准,買賣任何公司證券或訂立交易計劃,不論該高級職員、董事、僱員或顧問是否擁有任何重大信息。合規官員可以在他/她認為適當的時間宣佈有限的交易期,而不需要提供任何作出聲明的理由。
此外,公司不時指定的高級管理人員、董事和主要員工進行的所有公司證券交易(包括但不限於收購和處置美國存託憑證、出售因行使股票期權和執行交易計劃而發行的普通股,但不包括接受公司授予的期權和行使不涉及出售證券的期權)必須事先獲得合規官員的批准。
有關材料信息的説明,請參閲下面的第三節。
B. | 交易窗口-假設上文第II-A節所述的“不得交易”限制均不適用,則除在“交易窗口”期間外,任何高級管理人員、董事、員工或顧問不得買賣公司的任何證券或訂立交易計劃,具體如下:公司任何財政季度的期間,從公司公開披露以下信息之日起的第二個交易日收盤時開始 |
2
上一年或上一季度的財務業績,截止日期為12月31日、3月31日、6月30日和9月30日。
換句話説,
(1)自每年1月1日起,任何高級管理人員、董事、僱員或顧問不得買賣公司的任何證券或訂立交易計劃,直至公司公開披露截至前一年12月31日的財政年度財務業績之日後第二個交易日結束為止,以及
(2)分別自每年4月1日、7月1日和10月1日起,在公司公開披露截至當年3月31日、6月30日和9月30日的財政季度財務業績之日後的第二個交易日收盤前,任何高級管理人員、董事員工或顧問不得買賣本公司的任何證券或訂立交易計劃。
如果公司公開披露前期財務業績發生在納斯達克收盤前四個小時以上的交易日,則該披露日期應視為公開披露後的第一個交易日。
請注意,在交易窗口期間交易公司證券並不是“安全港”,所有高級管理人員、董事、員工和顧問都應嚴格遵守本聲明中規定的所有政策。
當有疑問的時候,不要交易!首先與合規官員核實。
儘管有上述規定,根據本政策訂立並符合適用法律的現有交易計劃出售證券,不受上述A及B節的交易限制。
C.不給小費-任何高管、董事、員工或顧問都不應在擁有任何重大信息的情況下直接或間接向進行證券交易的任何人披露任何重大信息(所謂的“小費”)。
D.保密-任何高管、董事、員工或顧問在任何情況下都不得向公司外部任何人傳達任何重大信息,除非事先獲得合規官的批准,或者除非是在需要知道的基礎上向公司內部的任何人傳達。
E.不予置評-任何高管、董事、員工或顧問不得與公司以外的任何人討論公司的任何內部事務或發展,除非在履行公司常規職責時需要。除非您得到明確的相反授權,否則如果您收到財經媒體、投資分析師或其他人對本公司或其證券的任何詢問,或任何要求置評或採訪的請求,您應拒絕置評,並將詢問或請求直接提交給合規官。
3
F.糾正措施-如果任何潛在的重大信息被無意中披露,任何官員、董事、員工或顧問應立即通知合規官,以便公司能夠確定是否有必要採取糾正措施,如向公眾全面披露。
三.
關於內幕交易的解釋
如上所述,“內幕交易”是指在擁有與證券有關的“重大”“非公開”信息的情況下購買或出售證券。“證券”不僅包括股票、債券、票據和債券,還包括期權、認股權證和類似的工具。“購買”和“出售”在聯邦證券法中有廣泛的定義。“購買”不僅包括實際購買擔保,還包括購買或以其他方式獲得擔保的任何合同。“出售”不僅包括實際出售證券,還包括出售或以其他方式處置證券的任何合同。這些定義擴大到廣泛的交易範圍,包括傳統的現金換股票交易、授予和行使股票期權以及收購和行使認股權證或看跌期權、看漲期權或與證券有關的其他期權。一般認為,內幕交易包括以下內容:
· | 內部人在擁有重大、非公開信息的情況下進行交易; |
· | 持有重要的非公開信息的內部人士以外的人進行交易,這些信息要麼是違反內部人士保密的受託義務提供的,要麼是被挪用的;或 |
· | 向他人傳達或提供材料或非公開信息,包括建議在擁有此類信息的情況下購買或出售證券。 |
如上所述,就本聲明而言,證券的“購買”和“出售”一詞不包括接受其發行人授予的期權和行使不涉及出售證券的期權。除其他事項外,期權的無現金行使確實涉及證券銷售,因此受本聲明所述政策的約束。
哪些事實是重要的?
事實的重要性取決於具體情況。如果一個合理的投資者很有可能認為某一事實在作出購買、出售或持有證券的決定時很重要,或者該事實很可能對該證券的市場價格產生重大影響,則該事實被認為是“重要的”。重大信息可以是積極的,也可以是消極的,可以與公司業務的幾乎任何方面有關,也可以與任何類型的證券、債務或股權有關。
材料信息的例子包括(但不限於)關於以下內容的信息:
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· | 分紅; |
· | 公司盈利或盈利預測; |
· | 財務狀況或資產價值的變化; |
· | 關於合併、收購或處置重要子公司或資產的談判; |
· | 重大新合同或重大合同的損失; |
· | 重大新產品或服務; |
· | 重大營銷計劃或此類計劃的變更; |
· | 資本投資計劃或此類計劃的變更; |
· | 有關本公司或其任何關聯公司、高級管理人員或董事的重大訴訟、行政行為或政府調查或詢問; |
· | 重大借款或融資; |
· | 借款違約; |
· | 發行新股或新債; |
· | 重大人事變動; |
· | 改變會計方法和核銷;以及 |
· | 行業環境或競爭條件的任何重大變化,可能會對公司的收益或擴張前景產生重大影響。 |
一條很好的一般經驗法則是:當有疑問時,不要交易。
什麼是非公開的?
如果信息不向公眾開放,那麼它就是“非公開的”。為了使信息被認為是公開的,它必須以一種廣泛傳播的方式被廣泛傳播,使投資者能夠通過道瓊斯、路透社經濟服務、華爾街日報、彭博社、美聯社或聯合新聞國際等媒體普遍獲得這些信息。謠言的傳播,即使是準確的,並被媒體報道,也不構成有效的公共傳播。
此外,即使在公開宣佈之後,也必須經過一段合理的時間,市場才能對信息做出反應。一般情況下,應在發佈後留出大約四十八(48)小時作為合理的等待期,然後此類信息才會被視為公開。
誰是內幕人士?
“內部人”包括一家公司的高級管理人員、董事、僱員和顧問,以及任何其他掌握該公司重大內幕消息的人。內部人對他們的公司及其股東負有獨立的受託責任,不得利用重大、非
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與公司證券有關的公開信息。公司的所有高級管理人員、董事、員工和顧問應將自己視為有關業務、活動和證券的重要、非公開信息的內部人士。高級管理人員、董事、員工和顧問不得在擁有與公司有關的重要非公開信息的情況下交易公司的證券,也不得向他人透露(或在需要了解的情況下除外)此類信息。
應該注意的是,在某些情況下,高級職員、董事、僱員或顧問家庭成員的交易可能是該高級職員、董事、僱員或顧問的責任,並可能導致法律和公司施加的制裁。
內部人士以外的人士進行交易
內幕交易違規行為可能不限於內幕交易或內幕人士的交易或內幕交易。內部人以外的人也可能對內幕交易負責,包括利用向他們提供的重要、非公開信息進行交易的線人,或利用被挪用的重要、非公開信息進行交易的個人。
內幕消息人士繼承了內幕人士的職責,並對內幕人士非法向他們提供的重大、非公開信息的交易負責。同樣,就像內幕人士要為他們的酒客的內幕交易負責一樣,將信息傳遞給其他交易者的酒客也要對此負責。換句話説,內幕交易的舉報人的責任與內幕交易的責任沒有什麼不同。酒鬼可以通過從別人那裏獲得公開的小費,或者通過在社交、商業或其他聚會上的談話等方式來獲取材料和非公開信息。
對從事內幕交易的處罰
對交易或泄露材料、非公開信息的懲罰可能大大超出對從事此類非法行為的個人及其僱主所賺取的利潤或避免的損失。美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)和美國司法部(DoJ)已將對內幕交易違規行為提起民事和刑事訴訟作為首要任務。根據聯邦證券法,政府或私人原告可以獲得的執法補救措施包括:
· | 美國證券交易委員會行政處罰; |
· | 證券業自律組織處分; |
· | 民事禁令; |
· | 對私人原告的損害賠償; |
· | 返還全部利潤; |
· | 對違規者處以利潤或者避免損失三倍以下的民事罰款; |
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· | 對違法者的僱主或其他控制人(即,如果違法者是僱員或其他控制人)處以1,000,000美元以下的民事罰款,或違法者獲得的利潤或避免的損失的三倍; |
· | 對個人違規者處以最高500萬美元的刑事罰款(對一個實體處以2500萬美元的罰款);以及 |
· | 最高可判處20年監禁。 |
此外,內幕交易可能導致該公司的嚴厲制裁,包括立即解僱。內幕交易違規行為不限於違反聯邦證券法:發生內幕交易時,也可能違反其他聯邦和州民事或刑法,如禁止郵件和電信欺詐的法律和《詐騙者影響和腐敗組織法》。
生效日期: | 2022年5月3日 | |
批准人:公司董事會於 | 2022年4月5日 | |
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[高級管理人員、管理董事和主要員工]
符合規定的證明
致: | 合規官 | |
出發地: | | |
關於: | BELITE BIO,Inc.政策聲明GOVERNING MATERIAL、非公開信息和預防 |
本人已收到、審閲並理解上述政策聲明(“政策”),特此承諾,作為我目前和繼續受僱於Belite Bio,Inc.(“本公司”)或與其合作的條件,將完全遵守本政策。
本人謹此證明,本人在受僱於本公司或與本公司有聯繫的期間內,一直遵守本保單。
我同意在未來堅持這一政策。
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