美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 13 條或 15 (D) 條的
1934 年《證券 交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 2 月 29 日
SPECTRAL AI, INC.
（註冊人的確切 姓名如其章程所示）
| （公司成立的州 或其他司法管轄區 ） | （委員會 文件編號） | (I.R.S.
僱主 身份證號） |
麥金尼大道 2515 號，1000 號套房 達拉斯， 得克薩斯州 |
||
| （主要行政辦公室的地址 ） | （Zip 代碼） |
(972) 499-4934
（註冊人的 電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）
如果 8-K 表格旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條索取 材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第 13e-4 (c) 條，發佈前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：
| 每個類別的標題 | 交易 符號 | 每個交易所的名稱
哪個註冊了 | ||
| 股票市場有限責任公司 | ||||
| 股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 項目 5.02 | 董事 或某些高級管理人員的離職；董事的選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排 |
(b) 範文生於2024年2月29日辭去了Spectral AI, Inc.（“公司”）首席執行官和 公司董事的職務。範先生已同意擔任公司首席創新策略師，繼續為其當前技術提供支持 ，並協助首席執行官的過渡。
(c) 正如 本表8-K最新報告所附的新聞稿中所宣佈的那樣，公司董事會（“董事會”）已任命彼得·卡爾森擔任首席執行官 一職，文森特·卡彭擔任首席財務官兼總法律顧問，自2024年2月29日起。卡爾森先生最近擔任公司首席財務官，卡彭先生自2022年起擔任公司的 總法律顧問。
在 擔任公司首席財務官之前，卡爾森先生最近在先進的 傷口護理領域的先驅和領導者MimedX集團擔任首席財務官。在加入MimedX之前，卡爾森曾在Brighthouse Financial工作，在Brighthouse 從大都會人壽公司分拆出來後，他在將Brighthouse 建成一家獨立的上市公司方面發揮了至關重要的作用，他在那裏工作了八年。在大都會人壽擔任首席會計 官，他領導會計、税務和財務報告活動以及預算和財務規劃。在加入大都會人壽之前， 卡爾森先生是Wachovia公司的財務總監和一家四大會計師事務所的審計合夥人。卡爾森先生目前擔任 懷特山保險集團的董事會成員和維克森林大學的受託人。他是紐約和北卡羅來納州的註冊會計師 ，並獲得了維克森林大學的理學學士學位。
卡爾森先生，現年59歲，將獲得55萬美元的年度基本薪酬。在實現董事會規定的某些里程碑和績效目標後，他將有資格獲得55萬美元的年度目標獎金 。根據公司2022年長期激勵計劃的條款，他將在受僱之日獲得限制性股票單位 （RSU），以收購公司15萬股普通股。RSU的歸屬將取決於在僱傭後立即三年內完成某些里程碑和績效目標，或者，如果未實現這些里程碑，RSU將每年歸屬， 第一筆分期在授予日的一週年之日歸屬，隨後在授予之日接下來的兩個週年日 日分期付款（視情況而定）。公司控制權變更後，限制性股票單位將在控制權變更之前完全歸屬 。
在共同擔任首席財務官 和總法律顧問之前，Capone先生自2022年3月起擔任公司的總法律顧問兼公司祕書。在加入 公司之前，Capone先生最近擔任一家總部位於紐約的投資科技公司的私募股權基金的總裁。 Capone 先生在代表生命科學和技術公司方面擁有豐富的背景，作為以業務為中心的 和以結果為導向的領導者，他在推動企業增長和發展方面有着良好的往績。他的職業生涯始於畢馬威會計師事務所 LLP 的註冊會計師，之後執業公司法和證券法。他擁有超過20年的豐富法律經驗，最初在摩根劉易斯律師事務所工作，然後 在禮德律師事務所擔任合夥人。卡彭先生是Alexet Capital Associates, LLC的高級顧問，也是瑞安 萊舍爾基金會的董事會成員，該基金會是一家為賓夕法尼亞州雄鹿縣家庭提供援助的非營利組織。Capone 先生擁有天普大學的法學博士和工商管理碩士 學位以及賓夕法尼亞州立大學的會計學學士學位。
Capone先生現年57歲，將獲得40萬美元的年度基本薪酬。在實現董事會規定的某些里程碑和績效目標後，他將有資格獲得40萬美元的年度目標獎金 。根據公司2022年長期激勵計劃的條款，他將在受僱之日獲得限制性股票單位 （RSU），以收購公司15萬股普通股。RSU的歸屬將取決於在僱傭後立即三年內完成某些里程碑和績效目標，或者，如果未實現這些里程碑，RSU將每年歸屬， 第一筆分期在授予日的一週年之日歸屬，隨後在授予之日接下來的兩個週年日 日分期付款（視情況而定）。公司控制權變更後，限制性股票單位將在控制權變更之前完全歸屬 。
1
(e) 關於上文第 5.02 (b) 項所述範先生的辭職，公司 與範先生簽訂了一份僱傭信和一份離職和解僱協議，範先生在協議中承認他辭去公司首席執行官和公司董事會成員的職務，自2024年2月29日起生效。根據僱傭信 ，範先生將向公司提供某些服務，初始任期為三年。公司每年將為 範先生支付200,000美元的此類服務，外加40,000美元的額外應計權益，以換取 公司和範先生相互免除與禁止招標、不競爭和 發明轉讓契約有關的任何索賠和進一步限制。
| 項目 7.01。 | FD法規披露。 |
2024年2月29日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈範文生先生辭職，任命彼得 卡爾森先生為公司首席執行官，並任命文森特·卡彭先生為公司首席財務官兼總法律顧問 ，該新聞稿的副本作為本報告8-K表附錄99.1提供。
根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條， 或以其他方式受該節規定的責任的約束，不得將本報告第7.01項中的 信息視為 “已提交”，或受該部分責任的約束，也不得將此類信息視為以引用方式納入 根據《證券法》提交的任何文件 經修訂的1933年，或《交易法》，除非在這類 文件中以具體提及的方式明確規定。
| 項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
| 附錄 否。 | 描述 | |
| 99.1 | Spectral AI, Inc. 於 2024 年 2 月 29 日發佈的新聞 新聞稿。 | |
| 104 | 封面 Interactive 數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 |
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
日期： 2024 年 3 月 1 日
| SPECTRAL AI, INC. | ||
| 來自： | /s/ 彼得 M. 卡爾森 | |
| 姓名： | 彼得·M·卡爾森 | |
| 標題： | 首席執行官 | |
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