美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年《證券交易法》*
(第3號修正案)*
陸金所控股 有限公司
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.00001美元
(證券類別的標題)
54975P201**
(CUSIP 編號)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
細則13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
** | 本CUSIP適用於美國存托股票(ADS),以美國存託 憑證為證。每股ADS代表兩股普通股,面值每股0.00001美元。尚未向普通股分配任何CUSIP。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券交易法》(法案) 第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
附表 13G | ||||
CUSIP 編號 54975P201 |
1. |
舉報人姓名。
敦功有限公司 | |||||
2. | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
英屬維爾京羣島 |
的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
308,198,174 股普通股 1 | ||||
6. | 共享投票權
不適用 | |||||
7. | 唯一的處置能力
308,198,174 股普通股 1 | |||||
8. | 共享的處置能力
不適用 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
308,198,174 股普通股 1 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
已發行普通股總額的26.9% 2 | |||||
12. | 舉報人類型
CO |
1 | 代表敦功有限公司實益擁有的308,198,174股普通股,包括 (i) 敦功有限公司登記持有的246,550,714股普通股,(ii) 32,994,744股普通股(由16,497,372股美國存託基金代表),由抵押賬户和以敦功 有限公司名義在高盛國際持有的託管賬户中記錄和代表的32,994,744股普通股(由16,497,372股美國存託基金代表)根據敦功有限公司、高盛國際和高盛(亞洲)有限責任公司在6月至6月期間及彼此之間的某些承保看漲期權安排2023年9月,以及(iii)在 發行人普通股以介紹方式在香港聯合交易所有限公司主板上市後,敦公有限公司向某些指定交易商(包括摩根大通經紀(香港)有限公司及/或其關聯公司)借出28,652,716股普通股,以增加發行人普通股的流動性。 |
2 | 根據發行人在其報告中提供的信息,本文普通股的所有權百分比是根據截至2023年12月31日發行和流通的發行人共計1,146,319,171股普通股(不包括庫存股和在行使或歸屬發行人股票激勵計劃下授予的期權或獎勵時為未來發行預留的存託憑證而向存託機構發行的存託憑證的股份)計算得出 2024 年 1 月 5 日的 6-K 表格。 |
2
附表 13G | ||||
CUSIP 編號 54975P201 |
1. |
舉報人姓名。
同君投資有限公司 | |||||
2. | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
英屬維爾京羣島 |
的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
145,469,538 股普通股 3 | ||||
6. | 共享投票權
不適用 | |||||
7. | 唯一的處置能力
145,469,538 股普通股 3 | |||||
8. | 共享的處置能力
不適用 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
145,469,538 股普通股 3 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
已發行普通股總額的12.7% 4 | |||||
12. | 舉報人類型
CO |
3 | 代表最終由東軍投資有限公司實益擁有的145,469,538股普通股,該公司是敦功有限公司的 股東,持有敦公有限公司47.2%的股權。敦功有限公司實益擁有發行人的308,198,174股普通股(佔發行人截至2023年12月31日已發行和流通的普通股 股總數的26.9%),包括(i)敦公有限公司登記的246,550,714股普通股,(ii)32,994,744股普通股(由16,497,372股美國存託基金代表),記錄並由 代表根據某些擔保看漲期權安排以敦功有限公司的名義在高盛國際持有的抵押賬户和託管賬户2023年6月至9月期間敦功有限公司、高盛國際和 高盛(亞洲)有限責任公司中的一部分,以及(iii)敦功有限公司向某些指定交易商(包括摩根大通經紀(香港)有限公司及/或其關聯公司)借出的28,652,716股普通股,以創造發行人普通股在主板上市後 的額外流動性以介紹方式為香港聯合交易所有限公司。 |
4 | 此處普通股的所有權百分比是根據通君投資有限公司最終實益擁有的普通股數量 除以截至2023年12月31日發行和流通的發行人共計1,146,319,171股普通股計算得出的(不包括庫存股和為批量發行存託機構 在行使或歸屬本發行期權或獎勵時為未來發行預留的存託憑證而發行的股份股權激勵計劃),基於發行人在其報告中所提供的信息2024 年 1 月 5 日的 6-K 表格。 |
3
附表 13G | ||||
CUSIP 編號 54975P201 |
1. |
舉報人姓名。
蘭邦投資有限公司 | |||||
2. | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
英屬維爾京羣島 |
的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
162,728,636 股普通股 5 | ||||
6. | 共享投票權
不適用 | |||||
7. | 唯一的處置能力
162,728,636 股普通股 5 | |||||
8. | 共享的處置能力
不適用 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
162,728,636 股普通股 5 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
已發行普通股總額的14.2% 6 | |||||
12. | 舉報人類型
CO |
5 | 代表最終由蘭邦投資有限公司實益擁有的162,728,636股普通股。蘭邦投資有限公司是敦功有限公司的 股東,持有敦公有限公司52.8%的股權。敦功有限公司實益擁有發行人的308,198,174股普通股(佔發行人截至2023年12月31日已發行和流通的普通股 股總數的26.9%),包括(i)敦公有限公司登記的246,550,714股普通股,(ii)32,994,744股普通股(由16,497,372股美國存託基金代表),記錄並由 代表根據某些擔保看漲期權安排以敦功有限公司的名義在高盛國際持有的抵押賬户和託管賬户2023年6月至9月期間敦功有限公司、高盛國際和 高盛(亞洲)有限責任公司中的一部分,以及(iii)敦功有限公司向某些指定交易商(包括摩根大通經紀(香港)有限公司及/或其關聯公司)借出的28,652,716股普通股,以創造發行人普通股在主板上市後 的額外流動性以介紹方式為香港聯合交易所有限公司。 |
6 | 此處普通股的所有權百分比是根據蘭邦投資有限公司最終實益擁有的普通股數量 除以截至2023年12月31日發行和流通的發行人共計1,146,319,171股普通股計算得出的(不包括庫存股和為批量發行美國存託憑證而發行的 存託機構發行的股份,在行使或歸屬期權或獎勵時預留用於未來發行的美國存託憑證的股份)發行人股票激勵計劃),基於發行人在其中提供的信息2024 年 1 月 5 日關於 6-K 表格的報告。 |
4
附表 13G | ||||
CUSIP 編號 54975P201 |
第 1 項。
(a) 發行人名稱:陸金所控股有限公司
(b) 發行人主要行政辦公室地址:中華人民共和國上海市浦東新區錦繡東路2777弄6號樓
第 2 項。
(a) 申報人姓名:
Tun Kung 有限公司
同君投資有限公司
蘭邦投資有限公司
(b) 主要營業辦公室地址,如果沒有,則為居住地:
敦公有限公司:商業大廈,威克姆斯島1號,郵政信箱3140號,託爾托拉島羅德城,VG1110,英屬維爾京羣島。
同俊投資有限公司:商業大廈,威克姆斯島1號,郵政信箱3140,託爾托拉羅德鎮,VG1110,英屬維爾京羣島。
蘭邦投資有限公司:商業大廈,威克姆斯島1號,郵政信箱3140,羅德城,託爾托拉,VG1110,英屬維爾京羣島。
(c) 公民身份:
Tun Kung 有限公司:英屬維爾京羣島
同君投資有限公司:英屬維爾京羣島
蘭邦投資有限公司:英屬維爾京羣島
(d) 證券類別名稱:發行人的普通股,面值每股0.00001美元
(e) CUSIP 編號:54975P201
CUSIP 編號 54975P201 已分配給發行人的存託憑證。每股ADS代表發行人的兩股普通股。
第 3 項。如果本聲明是根據 SS.240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 A:
不適用
第 4 項。所有權。
(a) | 實益擁有的金額: |
參見所附封面上對第9項的答覆。
5
附表 13G | ||||
CUSIP 編號 54975P201 |
(b) | 課堂百分比: |
參見所附封面上對項目11的答覆。
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
參見所附封面上對第 5 項的答覆。
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: |
參見所附封面上對第 6 項的答覆。
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: |
參見所附封面上對第 7 項的答覆。
(iv) | 共同擁有投票權或指導處置以下人員的權力: |
參見所附封面上對第 8 項的答覆。
第 5 項。擁有一個班級不超過百分之五的所有權。
不適用
第 6 項。代表他人擁有百分之五 以上的所有權。
不適用。
第 7 項。母控股公司報告的收購證券的子公司的識別和分類。
不適用。
第 8 項。組內成員的識別和 分類。
不適用。
第 9 項。解散集團的通知。
不適用。
第 10 項。認證。
不適用。
6
附表 13G | ||||
CUSIP 編號 54975P201 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 9 日
敦功有限公司 | ||
來自: | /s/ Jun Yao | |
姓名:姚軍 | ||
標題:董事 | ||
東俊投資有限公司 | ||
來自: | /s/ 竇文威 | |
姓名:竇文威 | ||
標題:董事 | ||
蘭邦投資有限公司 | ||
來自: | /s/ Yi Zhong | |
姓名:易中 | ||
標題:董事 |
7
附表 13G | ||||
CUSIP 編號 54975P201 |
展品索引
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99.1 | 聯合申報協議(參照申報人於2022年1月28日提交的附表13G附錄99.1納入) |
8