美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

第1號修正案

到

表單 SPDSCL-HFCAA-GOV

CBAK 能源技術有限公司

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

梅桂街比克工業園

遼寧 省大連市花園口經濟區

中華人民共和國，116450

（主要行政辦公室的地址和郵政編碼 ）

(86)(411)-3918-5985

（註冊人的電話號碼，包括 區號）

（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年 證券交易法（本章第 240.12b-2 條）第 12b-2 條所定義的新興成長型公司

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐

根據表格 10-K 第 9C (a) 項提交的補充材料

CBAK Energy Technology, Inc.（“公司”） 正在按照 10-K 表格 9C (a) 項的要求向美國證券交易委員會（“SEC”）提交以下與《追究外國公司責任法》（“HFCAA”）相關的信息。

2022年5月13日，美國證券交易委員會最終將該公司確定為委員會認定的發行人，原因是該公司提交了截至2021年12月31日財年的10-K表格（001-32898），其中包含截至2021年12月31日和2020年12月31日財年的經審計的財務報表，以及Centurion ZD CPA & Co.的審計 報告。（“百夫長”）。Centurion是一家總部位於香港的公共會計師事務所，由於外國司法管轄區當局採取的立場，PCAOB以前認為 無法進入該會計師事務所進行全面檢查。但是， 2022年8月，PCAOB與中國證券監督管理委員會（CSRC）和 中華人民共和國財政部簽署了協議聲明，在檢查和調查中國大陸 和香港註冊會計師事務所方面邁出了重要一步。從2022年9月到11月，PCAOB的工作人員對百夫長進行了現場檢查和調查。

2022年12月，PCAOB宣佈 它已獲得對中國和香港註冊會計師事務所進行檢查和調查的完全權限。它還證實 ，在PCAOB發佈新的決定之前，包括公司在內的任何經委員會認定的發行人都沒有受到HFCAA禁令下的 交易禁令的風險。

公司不知道或不相信 公司或組織外國司法管轄區的任何政府實體都擁有我們的股本。同樣， 沒有來自中國或香港政府的官員擔任我們公司或其運營子公司的董事會成員或高級職員。 我們的公司章程和章程經修訂後，不包含任何已知包含 中國共產黨章程或章程條款的條款。除公開申報外，公司還審查了其股東名單。截至本文發佈之日 ，共有兩名股東，每人實益擁有公司普通股的5％以上（根據《交易法》第13d-3條確定 ）——公司首席執行官兼董事會 （“董事會”）主席李雲飛和公司的長期個人股東李大為。據公司所知， 這些股東都不是中國或香港任何政府實體的代表，也不是中國共產黨 黨的官員。此外，公司審查了公司董事、高級管理人員和目前 的業務經歷，包括：李雲飛；董事裴翔宇；獨立董事薛西蒙；獨立董事瑪莎·阿吉；獨立董事何建軍； 獨立董事何建軍；以及公司首席財務官李潔薇。這些人均不是中國或香港任何政府實體的代表，據公司所知，這些人均不是中國共產黨的官員。基於任何此類政府實體均未提交附表 13D 或 13G 申報 ，以及我們的董事會中沒有外國政府的代表，我們確定中國大陸或香港的任何政府 實體都無權指導或控制我們的管理、政策，也無權擁有控股財務 權益。公司沒有依賴任何法律意見或宣誓書等第三方認證作為提交的依據。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。