戴爾-202403030001571996假的00015719962024-03-032024-03-03 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 3 月 3 日
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戴爾科技公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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| 特拉華 | | 001-37867 | | 80-0890963 |
（州或其他司法管轄區）
公司註冊的） | | （委員會
文件號） | | （國税局僱主
證件號） |
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| 戴爾的一條路 | | |
圓巖， | 德州 | | 78682 |
| （主要行政辦公室地址） | | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號:(800) 289-3355
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
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| ☐ | 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
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| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| C 類普通股，面值每股 0.01 美元 | 戴爾 | 紐約證券交易所 |
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| 用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。 |
| 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ¨ |
項目 3.02 未註冊的股權證券銷售。
2024年3月3日和2024年3月4日，戴爾科技公司（“公司”）在轉換SL SPV-2、L.P.、Silver Lake Partners IV、L.P.、L.P.、Silver Lake Partners IV、L.P.、L.P.、Silver Lake Technology Investors持有的相同數量的公司B類普通股（“B類普通股”）後，共發行了4,625,237股公司C類普通股（“C類普通股”）IV、L.P.、Silver Lake Partners V DE（AIV）、L.P. 和 Silver Lake Technology Investors V, L.P.（統稱 “銀湖基金”）。Silver Lake Funds在向美國證券交易委員會提交的文件中報告説，上述B類普通股的轉換與某些銀湖基金按比例向其參與者進行各種分配，在某些情況下，還涉及某些銀湖基金及其關聯公司出售此類股票。
此外，在3月5日, 2024年，公司在轉換公司董事長兼首席執行官邁克爾·戴爾持有的相同數量的公司A類普通股（“A類普通股”）後，發行了25,000,000股C類普通股。正如向美國證券交易委員會提交的文件中報告的那樣，發行此類C類普通股的部分原因是戴爾提議在公開市場上出售7,000,000股股票。在轉換之前， 戴爾先生以實益方式擁有邁克爾和蘇珊戴爾基金會持有的共計323,334,081股A類普通股和15,412,241股C類普通股加上3,549,014股C類普通股。戴爾先生的實益所有權不包括蘇珊·利伯曼戴爾獨立財產信託基金和蘇珊·戴爾實益擁有的29,890,896股A類普通股和138萬股C類普通股，他可能被視為實益擁有這些股票。
截至2024年1月11日，在上述轉換之前，該公司已發行262,220,998股C類普通股。
根據公司的公司註冊證書，任何A類普通股或B類普通股的持有人都有權隨時不時地將該持有人持有的全部或任何A類普通股或B類普通股一對一地轉換為C類普通股。此外，在公司註冊證書中描述的情況下，通過某些轉讓，A類普通股和B類普通股的股份可以一對一地自動轉換為C類普通股。C類普通股的每股股息和清算權與一股A類普通股或B類普通股相同。
根據上述交易發行的C類普通股是根據1933年《證券法》第3（a）（9）條規定的註冊豁免而進行的。沒有為招攬此類證券的交易直接或間接支付或給予任何佣金或其他報酬。 預計，將來對A類普通股或B類普通股進行任何可選或自動轉換時，也將根據1933年《證券法》第3（a）（9）條規定的註冊豁免，在不進行註冊的情況下發行任何額外的C類普通股。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| 日期：2024 年 3 月 7 日 | 戴爾科技公司 |
| 來自： | /s/克里斯托弗·加西亞 |
| | 克里斯托弗·加西亞
高級副總裁兼助理祕書 |
| | （正式授權官員） |