美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 西蒙地產集團公司 /DE/ [SPG ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/06/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
LTIP 單位(1) | (1) | 03/06/2024 | A | 7,615 | (1)(2) | (1) | 普通股 | 7,615 | $0.25 | 7,615 | D | ||||
限制性股票單位 | (3) | 03/06/2024 | A | 3,283 | (4) | (4) | 普通股 | 3,283 | $0 | 3,283 | D |
回覆解釋: |
1。代表西蒙地產集團有限責任公司(“運營合夥企業”)的長期激勵績效(“LTIP”)部門,西蒙地產集團有限公司(“公司”)是其中的普通合夥人,根據運營合夥企業的2019年股票激勵計劃(“計劃”),根據第16b-3條,作為長期激勵薪酬發放。獲得和歸屬後,每個LTIP單位均可轉換為有限合夥權益單位(“合夥單位”)。每個合夥單位可以兑換公司選擇的公司普通股或現金。 |
2。2021年3月1日,申報人最多獲得7,615個LTIP單位,但須符合一定的績效條件。2024 年 3 月 6 日,公司董事會薪酬與人力資本委員會(“薪酬委員會”)確定,業績期內業績指標的實現程度導致 100%(即 7,615 個)的 LTIP 單位成為賺取的 LTIP 單位。收入的LTIP單位將於2025年1月1日歸屬,但須遵守持續的服務要求,也可以由於申報人死亡或殘疾、公司控制權變更、申報人退休而提前歸屬,但須經公司薪酬委員會批准,或公司薪酬委員會根據補助協議和本計劃的條款可能以其他方式決定。 |
3.每個限制性股票單位(“RSU”)代表在結算時獲得公司一股普通股的或有權利。 |
4。限制性股票單位是根據該計劃根據第16b-3條發行的。RSU將於2027年3月6日歸屬,但須遵守持續的服務要求,也可以由於申報人死亡或殘疾、公司控制權變更、申報人退休,歸屬並提前結算,但須經公司薪酬委員會批准,或公司薪酬委員會根據補助協議和本計劃的條款可能另行決定。歸屬的限制性股票單位將在歸屬之日後儘快以公司普通股進行結算。 |
/s/ Eli Simon 由他的實際律師 Steven E. Fivel 撰寫 | 03/08/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |