證券交易委員會
華盛頓特區 20549
時間表 13G
根據1934 年
的《證券交易法》
(修正號)*
Gaucho 集團控股有限公司
(發行人名稱)
普通 股票,面值每股 0.01 美元
(證券類別的標題)
36809R404
(CUSIP 號碼)
2024 年 2 月 6 日
(需要提交 本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定根據本附表提交的 規則:
☐
規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面 其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 參見附註)。
CUSIP 編號 36809R404 |
13G | 第 2 頁,共 9 頁 |
1. | 舉報人姓名 3i,LP |
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限秒鐘使用 |
4. | 國籍或組織地點 特拉華州,美國 |
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5. | 唯一的投票權 0 |
6. |
共享投票權
626,832 (1) | |
7. | 唯一的處置力 0 | |
8. |
共享的處置權
626,832 (1) |
9. |
每個申報人實際擁有的總金額
626,832 (1) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票 (參見説明書) ☐ |
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.9% (1) |
12. | 舉報人類型(參見説明) PN |
(1) 正如本附表13G聲明(本 “聲明”)的 第4項中更全面地描述的那樣,此類股份和百分比並未充分體現面值每股0.01美元的普通股 股(“普通股”),在充分行使申報人持有的普通股購買 認股權證(“認股權證”)後發行,每種情況下均行使該認股權證(“認股權證”)受4.99%的受益 所有權封鎖,或(ii)申報人持有的優先有擔保可轉換票據(“票據”) 全部轉換後可發行的普通股,轉換受9.99%的受益所有權封鎖。
CUSIP 編號 36809R404 |
13G | 第 3 頁,共 9 頁 |
1. | 舉報人姓名 3i 管理有限責任公司 |
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限秒鐘使用 |
4. | 國籍或組織地點 特拉華州,美國 |
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5. | 唯一的投票權 0 |
6. |
共享投票權
626,832 (1) | |
7. | 唯一的處置力 0 | |
8. |
共享的處置權
626,832 (1) |
9. |
每個申報人實際擁有的總金額
626,832 (1) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票 (參見説明書) ☐ |
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.9% (1) |
12. | 舉報人類型(參見説明) OO |
(1) 正如本聲明第 4項中更全面地描述的那樣,此類股份和百分比並未完全生效(i)全面行使 認股權證後可發行的普通股,在每種情況下均受4.99%的受益所有權封鎖,或(ii)在 完全轉換票據後可發行的普通股,這種轉換受9.99%的受益所有權封鎖。
CUSIP 編號 36809R404 | 13G | 第 4 頁,共 9 頁 |
1. | 舉報人姓名 Maier Joshua Tarlow |
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限秒鐘使用 |
4. | 國籍或組織地點 美國 |
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5. | 唯一的投票權 0 |
6. |
共享投票權
626,832 (1) | |
7. | 唯一的處置力 0 | |
8. |
共享的處置權
626,832 (1) |
9. |
每個申報人實際擁有的總金額
626,832 (1) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票 (參見説明書) ☐ |
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.9% (1) |
12. | 舉報人類型(參見説明) IN |
(1) 正如本聲明第 4項中更全面地描述的那樣,此類股份和百分比並未完全生效(i)全面行使 認股權證後可發行的普通股,在每種情況下均受4.99%的受益所有權封鎖,或(ii)在 完全轉換票據後可發行的普通股,這種轉換受9.99%的受益所有權封鎖。
CUSIP 編號 36809R404 | 13G | 第 5 頁,共 9 頁 |
項目 1 (a)。發行人姓名:
Gaucho Group Holdings, Inc.(“發行人”)。
項目1 (b)。發行人首席執行官 辦公室地址:
發行人的主要高管 辦公室位於 112 NE 41st佛羅裏達州邁阿密街,106號套房,33137。
項目2 (a)。申報人姓名:
本附表13G(“附表13G”)聲明由以下人員提交: | ||
(i) | 3i,LP,特拉華州有限合夥企業(“3i”); | |
(ii) | 特拉華州的一家有限責任公司 3i Management LLC(“3i Management”);以及 | |
(iii) | 邁爾·約書亞·塔洛(“塔洛先生”)。 |
在下文中,有時 統稱為 “舉報人”。此處與 申報人以外的其他人員有關的任何披露都是在向有關方進行詢問後根據信息和信念進行的。
申報人簽訂了 一份聯合申報協議,該協議的副本作為附錄1與本附表13G一起提交,根據該協議,他們同意根據該法第13d-1(k)條的規定共同提交本附表13G 。
本附表13G的提交本身不應被解釋為任何申報人承認此處報告的證券 的受益所有權。
項目2 (b)。主要營業辦公室的地址或 居住地(如果沒有):
每位 申報人的主要營業地址為伍斯特街 2 號 2 號和樓層,紐約,紐約州 10013。
項目 2 (c)。公民身份:
3i 是特拉華州的有限合夥企業。3i 管理是特拉華州的一家有限責任公司。塔洛先生是美國公民。
項目2 (d)。證券類別的標題:
本聲明涉及的 證券類別的標題是發行人的普通股,面值每股0.01美元(“普通股”)。
項目 2 (e)。CUSIP 編號:36809R404
CUSIP 編號 36809R404 | 13G | 第 6 頁,共 9 頁 |
第 3 項。如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
不適用。
第 4 項。所有權。
本項目要求的與每位申報人有關的 信息載於本附表 13G 封面第 5 行至第 9 行和第 11 行,並作為每位此類申報人的參考納入此處 。報告的所有權百分比基於(i)發行人於2024年2月7日向美國證券交易委員會 提交的8-K表最新報告中報告的5,647,763股已發行普通股 ,以及(ii)626,832股普通股,以任意組合,在(x)全面行使 普通股購買權證行使後向3i發行總計不超過350,526股普通股(“認股權證”), 在每種情況下均受4.99%的受益所有權封鎖,以及(y)全面轉換高級擔保可轉換 票據(“票據”),受9.99%的受益所有權封鎖(“攔截器”)。
根據可轉換票據的轉換價格和條款,3i 持有可行使的認股權證,總額不超過350,526股普通股,以及根據可轉換票據的轉換價格和條款轉換為多股普通股的票據,但須受封鎖。由於封鎖者之間存在相互作用 與每份認股權證中 4.99% 的受益所有權上限,如果由於這種行使或轉換,3i 與 關聯公司以及與 3i 或任何此類關聯公司一起作為一個集團行使的任何個人的受益擁有超過 4.99% 或 9.99% 的受益所有權,則禁止3i行使認股權證 和/或將票據轉換為普通股在這類 行使生效後立即發行和流通的普通股總數的99%,或轉換,視情況而定。
因此,3i是626,832股普通股(“股份”)的受益所有人 。3i有權處置其實益擁有的股份 並有權對其進行投票,該權力可由3i的經理兼普通合夥人3i Management行使。塔洛先生作為3i Management的 經理,擁有投票和/或處置3i和3i管理層各實益擁有的股份的共同權力。 塔洛先生不直接擁有股份。根據該法第13d-3條的規定,塔洛先生可能被視為 實益擁有3i和3i管理層實益擁有的股份,而3i管理層可能被視為實益擁有3i實益擁有的 股份。
第 5 項。一個班級的百分之五或以下的所有權。
如果提交本聲明是為了報告自本聲明發布之日起 ,申報人已不再是該類別超過5%的證券的受益所有人這一事實, 請查看以下內容 ☐。
第 6 項。代表 他人擁有超過 5% 的所有權。
不適用。
CUSIP 編號 36809R404 | 13G | 第 7 頁,共 9 頁 |
第 7 項收購母公司所申報證券的子公司 的識別和分類。
不適用。
第8項。 集團成員的識別和分類。
不適用。
第 9 項。集團解散通知。
不適用。
第 10 項。認證。
通過在每位報告 人員下方簽名,證明他們盡其所知和所信,上述證券不是收購的, 不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有, 不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也沒有被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者的持有,僅限於 活動與 § 240.14a-11 下的提名有關。
CUSIP 編號 36809R404 | 13G | 第 8 頁,共 9 頁 |
經過合理的查詢 ,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期: 2024 年 2 月 12 日 |
3i,LP | |
來自: | 3i 管理有限責任公司, | |
它的普通合夥人 | ||
來自: | /s/ Maier J. Tarlow | |
姓名: Maier J. Tarlow | ||
標題:經理 | ||
3i 管理有限責任公司 | ||
來自: | /s/ Maier J. Tarlow | |
姓名: Maier J. Tarlow | ||
標題:經理 | ||
/s/ Maier J. Tarlow | ||
Maier J. Tarlow |
CUSIP 編號 36809R404 | 13G | 第 9 頁,共 9 頁 |
附錄 1
聯合申報協議
根據第13d-1 (k) 條
下列簽署人承認並同意 上述附表13G聲明是代表下述每位簽署人提交的,附表13G中 聲明的所有後續修正均應代表下述每位簽署人提交,無需提交額外的聯合 申報協議。下列簽署人承認,各方應對及時提交此類修正案以及此處和其中包含的有關他或其信息的完整性和準確性負責,但不對 有關他人信息的完整性和準確性負責,除非他或其知道或有理由 認為此類信息不準確。下列簽署人特此進一步同意,本聯合申報協議可以在任意數量的對應方中籤署 ,每份協議在簽訂時應視為原件,但所有這些對應方 共同構成同一份文書。
日期: 2024 年 2 月 12 日 |
3i,LP | |
作者:3i 管理有限責任公司, | ||
它的普通合夥人 | ||
來自: | /s/ Maier J. Tarlow | |
姓名: Maier J. Tarlow | ||
標題:經理 | ||
3i 管理有限責任公司 | ||
來自: | /s/ Maier J. Tarlow | |
姓名: Maier J. Tarlow | ||
標題:經理 | ||
/s/ Maier J. Tarlow | ||
Maier J. Tarlow |