附錄 4.1

的第一個修正案

高級擔保可轉換本票

德克薩斯州公司Ainos, Inc.（“公司”）與特拉華州有限合夥企業Lind Global Fund II L.P.（以下簡稱 “投資者”）簽訂的截至2023年9月28日的某些優先擔保可轉換本票（“票據”）的第一修正案（本 “修正案”），該修正案是根據該證券購買協議發行的，日期為2023年9月25日（經修訂並不時生效）到目前為止，公司與投資者之間的 “購買協議”）是公司與投資者於2024年1月23日訂立和簽訂的和投資者。此處使用但未定義的大寫術語應具有購買協議中賦予的含義。

鑑於，投資者已同意根據購買協議第 2.1 (b) 和 (c) 條向公司提供額外資金；以及

鑑於就此類額外資金而言，雙方希望按照本文的規定修改本附註；以及

鑑於根據本票據第5.7節，公司和投資者均可在公司和投資者簽署的書面文書中修改票據。

因此，考慮到此處和購買協議中規定的前提和契約以及其他有價值的對價（特此確認其收到和充足性），本協議各方特此同意根據本説明第5.7節對本附註進行如下修改：

1。隨後關閉。公司和投資者應根據購買協議第2.1（b）和（c）條進行額外結算，增加的資金總額為一百萬七十五萬美元（合175萬美元）。增加的資金額將在公司向投資者書面確認涵蓋根據本票據發行的額外普通股的註冊聲明後的五（5）個工作日內支付（a）八十七萬五千美元（合875,000美元），減去承諾費，（b）八十七萬五千美元（合875,000美元），減去承諾費已在本協議第 7 節中提交了轉換增加資金金額的申請向美國證券交易委員會宣佈生效，並且不存在持續的違約事件，也不會因此類額外資金而發生違約事件；前提是，就本條款而言，儘管其中包含90天的寬限期，但本票據的第2.1節仍應被視為有效。

2。票據中 “本金” 的定義。特此重述票據中 “本金” 的定義為 “四百萬二十三萬五千美元（合4,235,000美元）”。

3.票據中 “到期日” 的定義。特此將票據中 “到期日” 的定義重定為2025年3月28日，前提是公司可以將該日期延長至2025年7月28日”。

4。延長到期日；重述票據第1.3節。本説明的第1.3節特此重述為：

如果公司行使延長到期日的權利，則每延期一個月，票據中的本金應增加延期通知之日未償還本金的百分之一（1％），最高金額為百分之四（4％）。

5。重述本説明的第 2.1 (s) 節。特此重述本説明的第2.1 (s) 節內容如下：

(s) 公司的市值連續十（10）天低於700萬美元，前提是本第2.1條要到2024年1月23日之後的九十（90）天才能生效；或

6。簽發額外平倉認股權證。關於本修正案以及下文設想的額外收盤價，公司應向投資者發行新的認股權證，以每股2.16美元的行使價購買1,021,400股已全額支付和不可估税的普通股，其形式與購買協議附錄C所附認股權證的形式相同。

7。取得成效的條件。本修正案自投資者收到由投資者和公司正式簽署和交付的本修正案之日起生效。

8。註冊。在本修正案後的九十（90）天內，公司應提交一份註冊聲明，涵蓋票據下的額外轉換股份以及投資者合理要求的任何其他投資者股份。此類註冊聲明應根據購買協議第 9 節提交，並受其管轄。

9。購買協議持續有效。除非特此特別修訂，否則購買協議將保持完全效力和效力，並確認每位投資者和公司在購買協議下的所有權利和義務。如果本修正案與購買協議發生衝突，則以本修正案為準。購買協議或任何交易文件中的所有提及內容均指經此修訂的購買協議。本修正案應為購買協議下所有目的的交易文件。

10。費用和開支。在本修正案生效之日，公司應向投資者償還高達1萬美元的摩根、劉易斯和博基烏斯律師事務所與起草修正案和審查註冊聲明有關的合理和有據可查的盡職調查費用和費用和支出，前提是摩根、劉易斯和博基烏斯律師事務所沒有就本文所設想的交易向公司提供任何法律諮詢，而且公司已經這些問題是依靠自己的律師的建議來處理的.按照第 1 節的設想，此類補償金額應與增加的資金額相抵消。除上述規定外，各方均應支付其顧問、律師、會計師和其他專家（如果有）的費用和開支，以及該方在談判、準備、執行、交付和履行交易文件（包括本修正案）時產生的所有其他費用。

11。適用法律；爭議解決。本修正案受特拉華州法律管轄，並根據該州法律進行解釋，不考慮法律衝突原則或法律選擇。

12。同行。本修正案可在兩個或多個對應方（包括傳真或 “pdf” 對應文件）中執行，每份對應方應被視為原件，但所有對應方共同構成同一份文書。在證明本修正案時，不必出示或説明被請求執行方簽署的多份此類對應文件。本協議各方特此同意，本修正案以及與本修正案相關的任何其他文件均可進行電子簽名，並且就有效性、可執行性和可受理性而言，本修正案或其他文件中出現的任何電子簽名均與手寫簽名相同。

以下籤署人自上述第一份撰寫之日起執行本修正案，以昭信守。