奧本海默控股公司2023 年年度報告
$4.10 $9.73 $12.57 $2.77 $2.81 19 20 21 22 23 2021 2021 2020 2019 除每股金額和員工人數之外的千人總收入 $1,248,825 $1,110,941 1,394,035 1,198,667 1,033,379 美元所得税前收入 $46,770 $45,641 $169,000 $74,912 $30,179 $32,351 $30,179 $32,351 158,964 美元 122,986 美元 52,953 美元基本每股收益 2.81 美元 2.77 美元 12.57 美元 9.73 美元 4.10 美元總資產 2,874,816 美元 2,74,250 美元 2,713,903 美元 2,464,755 美元股東權益 789,166* 823,196* 685,668 美元每股賬面價值 76.72 美元 72.41 美元 65.66 美元 54.93 美元 46 美元。31 已發行股票總數（A類）10,187 10,869 12,447 12,481 12,798 員工人數 2,942 2,912 2,908 2971 億美元客户管理的資產118.2 美元 105.0 美元 122.1 美元104.8 美元管理的資產 43.9 美元 36.8 美元 38.8 32.1 美元財務摘要總收入（百萬美元）淨利潤（百萬美元）基本收益每股（美元）股東權益（百萬美元）*歸屬於奧本海默控股公司的 53 美元 123 美元 159 美元 32 30 美元 19 20 21 22 23 593 美元 686 823 794 794 美元 789 美元 19 20 21 22 23 1,033 1,033 1,199 1,394 美元 1,111 美元 1,249 美元 19 20 21 22 23 2
尊敬的各位股東 3 好於預期... 2023 年是經濟和股票市場表現遠好於預期的一年。今年年底，我們以 “萬物漲勢” 結束，所有市場均上漲，主要經濟指標樂觀。我們的財務表現並非如此，但稍後會詳細介紹。儘管美聯儲去年繼續將短期利率提高至22年來的最高水平，為5½％，但通貨膨脹率開始得到控制，到年底，通貨膨脹率從2022年6月的9.1％降至2023年12月的3.4％，似乎已接近美聯儲宣佈的2％的目標。同時，年底失業率為3.7％，這證明美聯儲可以在不造成衰退的情況下結束低利率和量化寬鬆時代。我們認為，美聯儲在疫情後的正常化進程觸手可及，並將在2024年年中開始降息，這將為公司和個人成功實現其短期融資目標提供可接受的資本成本。隨着消費者和購房者調整購買計劃，整個經濟體都感受到了更高利率的影響。我們還目睹了國債價值下降導致銀行資產負債表上發生的大屠殺，導致包括硅谷銀行、簽名銀行和第一共和國銀行在內的多家知名地區銀行倒閉。另外，瑞銀收購了瑞士信貸，進一步鞏固了我們的行業。股市雖然波動，但年底標準普爾500指數上漲了24.2％，其中以 “壯麗七人組” 為首，後者在2023年驚人地上漲了111％，佔該指數估值上升的很大一部分。人工智能（人工智能）獨樹一幟，不僅體現在Chat GPT的引入上，還體現在它對市場領先公司的估值以及隨着企業急於適應而對經濟的直接影響，立法者努力採取控制措施，每個人都開始使用它來寫詩歌、歌曲和研究幾乎所有事物。儘管事實證明，全年經濟和市場總體保持穩定，但世界各地和國內發生的事件卻絕非如此。在哈馬斯無端襲擊以色列之後，我們看到了烏克蘭持續的戰爭，加沙的暴力達到了新的可怕水平。即使是最無私的觀察者來説，那也是我們國家生活中一個令人痛苦的時期，我們的南部邊境移民不受控制，城市動盪，大學校園出現重大問題。在美國，我們繼續看到社會規範的變革浪潮，影響着我們的生活、工作和溝通方式。這些變化正在影響各種形式的治理，最終影響業務增長、監管、
以及投資環境。預測的人口趨勢正在成為現實：到2024年，美國將有大約11,200人達到65歲，到2027年，每年總人數約為410萬人。同時，技術變革的步伐正在迅速加快，影響着我們今天和未來的運營和投資方式。在離家更近的地方，資本市場在一年中的大部分時間裏都是封閉的，對於大多數發行人來説，這幾乎沒有改善投資銀行業務的機會。另一方面，這段時期為我們提供了充足的機會，可以與許多在公司和公共金融業務方面經驗豐富的銀行家會面並增加這些銀行家，因為國內外機構都減少了足跡或離開了業務。由於幾家大型區域性銀行錯誤地判斷了利率上升環境對其債券投資組合的影響，以及商業房地產市場持續存在的問題，三月份關閉了這些銀行，這使我們確信我們是一家投資公司和投資銀行，應該繼續專注於我們所知道的業務。我很高興我們堅實的基礎和精神在艱難的一年中佔了上風。我們應對了巨大的挑戰，包括與一位已故財務顧問的活動引起的仲裁和解相關的持續費用，以及與美國證券交易委員會就與非渠道通信（發短信）相關的費用與美國證券交易委員會達成的和解。儘管面臨這些挑戰，但過去的一年證實，我們多元化的收入來源、對運營成本的控制以及我們才華橫溢的員工隊伍為強大而有彈性的業務奠定了基礎。在過去的一年中，總收入為12億美元，淨收入為3,020萬美元（合每股基本收益2.81美元），而2022年為11億美元和3240萬美元（合每股基本收益2.77美元）。這意味着我們的總收入增長了12.4％。上述兩個問題的税前成本約為7,000萬美元，不算作我們業務的正常運營成本。值得注意的是，由於創紀錄的銀行存款收入和更高的總利息收入（2023年約為2.774億美元，而2022年為1.653億美元），我們的業績受到了積極影響。2023年，我們的業績比以往任何時候都更加取決於我們的商業模式和高度敬業的員工的耐力。2023年12月31日，公司共發行了10,186,783股A類股票，我們的賬面價值從2022年底的72.41美元升至每股76.72美元的創紀錄估值。根據我們的回購授權和荷蘭拍賣要約，我們利用較低的股價水平，以3500萬美元的價格回購了900,518股股票，平均價格為每股39.00美元。通過分紅和股票回購相結合，公司總共向股東返還了近4200萬美元的總資本。在此期間，我們的股票回購增加了股東價值，因為我們以極具吸引力的價值購買了股票。我們為自己的使命感到自豪，隨着短期不利因素的消退以及我們繼續投資我們的業務，我們為未來的成功做好了充分的準備。我們瞭解為客户提供當今需求的重要性，同時投入時間和人才為未來進行創新。我們將在技術平臺上取得進步，以幫助在控制風險方面做出關鍵決策，這些風險均源於截至2023年的主要指數標普500指數 24.2% 道瓊斯工業平均指數 13.7% 納斯達克 43.4% 資本市場資產管理按業務板塊劃分的私人客户收入（百萬美元）4
市場以及那些嵌入我們周圍世界的市場。我們還將繼續開發先進的分析工具，以提高我們的效率和生產力，同時投資網絡安全以確保系統和客户安全。我相信奧本海默擁有應對未來許多挑戰的才華和遠見，並有能力為我們的客户提供實現未來目標所需的建議和解決方案。像我們行業和我們國家的其他人一樣，我們也受到了疫情、通貨膨脹和資本市場挑戰的考驗。我們成功地努力兑現對客户和社區的承諾。2023 年，我們利用員工、顧問、客户和潛在客户的研究和見解，投資並重新定義了我們的品牌。我們認識到，我們的品牌不僅僅是一個名字，而且是我們身份和使命的代表，因此我們旨在闡明我們是誰以及它對我們的利益相關者為何重要。我們未來的戰略重點圍繞協調我們的價值觀、人才和解決方案，以在市場中脱穎而出。我們的研究發現，儘管奧本海默是眾所周知的，但仍有更清楚地瞭解我們的所作所為的餘地。我們對客户獲得的高分感到滿意，但也意識到我們的品牌需要進行現代化改造，才能吸引下一代。我們制定了我們的定位線：“奧本海默思維的力量”。這句話概括了我們致力於通過卓越的投資洞察力和協作努力為客户提供支持。然後，我們在4月初在主要媒體上啟動了廣告活動，並在所有渠道部署了新的品牌資產。後疫情時代的工作世界發生了重大變化。我們正在投資於我們的員工，以適應由數字技術和遠程能力驅動的混合工作期望，同時意識到在相同的時間和空間中共同工作所帶來的許多好處。在新一代的思維方式和對人才的需求的推動下，我們正在採用新的學徒制、合作和創意生成方法。我們的做法不斷髮展以滿足不斷變化的業務需求，包括在適應疫情後世界中出席人數減少的商業現實的同時，抓住每一個機會減少我們的房地產佔地面積。我們的三個主要業務部門——私人客户、資產管理和資本市場繼續協同運作，以造福我們的客户、我們的公司，最終造福我們的股東。我們的財富管理客户，尤其是財富積累最多的嬰兒潮一代，專注於保護和增加財富並維持他們的生活水平。去年，客户的固定收益投資獲得了高額利息，股票投資組合的價值也有所增加。在很大程度上，願景是幫助建立和保護客户的財務未來。使命運用原創思維，預測和捕捉創新的投資機會，改善客户的業績。價值觀創業大膽思維堅持不懈地以客户為中心響應式家庭奧本海默在時代廣場用數字廣告牌重新推出了我們的品牌，並於2023年10月16日在紐約證券交易所敲響了開盤鍾。5
客户完全有能力參與美國的下一波經濟增長。我們的顧問為規劃、投資和財富過渡提供建議，以實現客户的目標和願望。我們的財富管理業績穩健，利息敏感收入大幅增加。儘管我們的諮詢和佣金收入略有下降，但有利的短期利率的影響使我們的銀行大額存款收入創下了紀錄，利息收入也大幅增加。我們公司致力於幫助顧問在職業生涯的各個階段取得成功，併發揚當今顧問的傳統，他們一次又一次地堅定地支持客户的目標，利用公司的資源來確保客户的投資組合能夠經受住充滿挑戰的市場的嚴酷考驗。同時，我們不懈地努力吸引新人才：既有經驗豐富的顧問，也培訓新的顧問以建立我們的隊伍。當今的投資者非常重視值得信賴的顧問的財務建議。我們的顧問與客户密切合作，明確定義他們的財務目標，然後提供最重要的東西，分享我們的思想領導力和見解。我們的資本市場業務繼續受到封閉市場缺乏活動和機會的負面影響，因為各公司，尤其是高增長的公司，由於預期市場條件會更加有利，袖手旁觀。投資銀行收入繼續受到公司交易減少和IPO環境停滯的不利影響。儘管存在這些條件，但我們還是機會性地投資了企業和人力資本，因為我們認為轉折點已經臨近，因為各公司將籌集所需的資金以支持其持續的增長和運營。公司繼續致力於並積極參與繼任規劃的高度優先工作。在我寫這封信時，我們已經實施了關鍵職位的繼任途徑，以便能夠在整個公司繼續以較高的生產率運營。我們在美國的投資和融資方面擁有超過140年的經驗，但我們仍然擁有新成立的公司的活力和機會。您可以信賴的一件事是：我們將繼續做必要的事情，不斷尋求更好的方式，為我們的客户提供價值。要實現奧本海默的巨大增長潛力，需要領導層對公司當前的優勢、資產和行業專業知識有深入的瞭解。羅伯特·洛文塔爾、我的兒子以及他為指導公司走向未來而組建的團隊就是這樣的。奧本海默管理團隊由敬業且有能力的領導者組成，他們的技能組合符合我們的業務需求，包括管理客户投資組合、為機構提供服務以及向發行人提供投資銀行服務，以滿足他們在不斷變化但不斷增長的經濟中的融資需求。總而言之，我擔任貴公司的首席執行官已有39年了。在此期間，奧本海默的股票價格從1.10美元上漲至2023年底的41美元以上，漲幅為37倍，表現明顯超過標準普爾指數，但我們的股票仍以比其標的賬面價值大幅折扣出售。2022年初，我們的已發行股票總額為1,250萬股。2024年初，這一數字已減少到1,030萬人，下降了17％以上。定期支付股息，如果我們的業績支持股息，我們將支付特別股息，以獎勵具有吸引力的税收優惠的股東。我們採取了這些行動，同時繼續投資於業務的增長和實力。毫不奇怪，這些年來的年收入已從500萬美元增加到12億美元。截至2023年12月31日，我們的股東權益已從500萬美元增加到近8億美元，賬面價值從每股1美元增加到截至2023年12月31日的76美元以上。我們致力於為股東創造價值。我們將堅定不移地投資於奧本海默的長期成功，並致力於對公司及其股東進行強有力的監督，更新董事會，使董事會的技能和經驗與我們的戰略優先事項保持一致。為此，董事會最近任命了兩位新董事——史黛西·坎特和蘇珊娜·斯波爾丁，在我們繼續專注於為股東和客户提供服務的同時，他們將帶來多元化、全新的視角和專業知識，補充奧本海默董事會的才華和經驗。感謝我們的敬業團隊，也感謝你們——我們的股東，感謝你們在我們繼續為未來建立品牌和公司的過程中對奧本海默的持續支持。感謝您相信我們有能力為您創造價值，也感謝您的信任。真誠地，Albert G. Lowenthal 董事長兼首席執行官 6
2023 年投資銀行投資銀行業務回顧——全球投資銀行的街頭費用和交易量降至十年來的最低水平，影響了資本市場和諮詢業績 − 總體收入代表了諮詢和資本市場活動的平衡組合 − 公司強勁的可轉換髮行勢頭，受大量賬面經營活動的推動，發行量同比增長近 25% ——銀行員工人數在過去三年中擴大了 30% 以上，我們選擇的垂直行業將大幅增加 − 預計將走向強勁直到 2024受客户對話水平的鼓舞公共財政 − 700多筆市政交易共籌集了280億美元的資金 − 新的領導層和戰略人員以擴大全國業務版圖 − #3 市政票據承銷商（發行數量）− #5 市政債券和票據承銷商（發行數量）− #9 德克薩斯州學區高級管理承銷商（發行數量）− 加州財富管理私人客户的領先配售代理——收入8.018億美元，增長18.7％ 增長 − 1.944 億美元的税前收入，增長 36.7%-118.2 美元10億美元的管理資產（AUA），增長13％——銀行存款收入為1.728億美元，創全年紀錄——將多個分支機構遷至新的更新地點——諮詢費收入佔私人客户部資產管理總佣金和諮詢費收入的69％——管理的資產為439億美元——該公司產生的諮詢費收入為4.15億美元——89,000個客户賬户——管理賬户計劃同比顯示兩位數增長 − 成功引入了多個託管系統賬户計劃 CAPITAL MARKETS 股票 − 一項戰略客户參與計劃對該機構的業務線產生了積極影響，其股票總收入為1.28億美元 −整個2023年持續存在外部不利因素，最值得注意的是整體市場交易量大幅下降（-7％），波動率大幅降低（-34％）——由於2023年市場波動性降低，期權業務較上年紀錄低——企業籌資減少導致新發行的股票減少 2023 年上市，同時下跌可轉換證券的二級交易逐年同比 − 代理機構業務線顯示高接觸（HT）在美國頂級機構支付方中的交易競爭地位得到加強，專業醫療保健投資者證實了我們對直接客户參與的重視固定收益 − 固定收益部門收入出現正增長 − 在為期一年的下降趨勢市場中，對交易敞口的仔細監督帶來了有限的損失 − 新興市場和公共財政缺乏初級發行迫使更多股票專注於二次銷售和交易，產生積極影響 − 戰略人事管理和招聘使我們處於非常有利的地位；包括增加了一個由十二名成員組成的全面不良債務團隊，補充了我們現有的高收益工作 − 收益率曲線倒置繼續限制與存款機構的業務 7
亞利桑那州斯科茨代爾北路 14624 亞利桑那州斯科茨代爾 85254 480-596-1211 10195 亞利桑那州奧羅谷北甲骨文路 85704 520-529-2553 加利福尼亞州卡爾斯巴德帕洛瑪機場路 2121 號 92011 760-476-3800 10880 加利福尼亞州洛杉磯威爾希爾大道 90024 310-446-7100 620 加利福尼亞州紐波特海灘 92660 949-219-1000 580 加利福尼亞街加利福尼亞州舊金山 94104 415-438-3000 科羅拉多州 3200 Cherry Creek S Drive 科羅拉多州丹佛 80209 303-698-5300 康涅狄格州 1781 Highland Drive CT 06410 203-272-9400 康涅狄格州丹伯裏 06811 203-791-4600 29 西街康涅狄格州利奇菲爾德 06759 860-567-8301 466 Heritage Road Southbury CT 06488 203-264-6511 263 Tresser Boulevard Stamford CT 06901 203-328-1160 哥倫比亞特區華盛頓特區西北 1801 K 街 20006 202-296-3030 佛羅裏達州博卡拉頓 33431 561-416-8600 東大西洋大道 1801 華盛頓特區西北 20006 202-296-3030 佛羅裏達州博卡拉頓 33431 561-416-8600 東大西洋大道 1801 華盛頓特區西北 20006 202-296-3030 佛羅裏達州博卡拉頓 334561-894-7200 佛羅裏達州勞德代爾堡東南三大道 33394 954-356-8200 6700 丹尼爾斯公園大道佛羅裏達州邁爾斯堡 33912 239-561-2330 2811 龐塞德萊昂大道科勒爾蓋布爾斯佛羅裏達州 33134 305-860-2600 11780 美國一號公路北棕櫚灘 33408 561-383-3900 1800 1800 第二街佛羅裏達州薩拉索塔 34236 941-363-2800 4221 W 童子軍大道坦帕佛羅裏達州 33607 813-357-2800 喬治亞州 3438 Peachtree Road 東北喬治亞州亞特蘭大 30326 404-262-5300 伊利諾伊州奧爾頓東北部 227 Center Drive 62002 618-462-1968 500 W 美國伊利諾伊州芝加哥麥迪遜街 60661 312-360-5500 堪薩斯 10601 米申路 KS 利伍德 66206 913-383-5500 堪薩斯大道託皮卡 534 534 堪薩斯州託皮卡 66603 785-235-9281 1223 N Rock Road 威奇托 67206 316-636-8925 馬薩諸塞州 255 州街 255 馬薩諸塞州波士頓 02109 617-428-5500 密歇根州伯明翰南伊頓街 48009 248-593-3700 1400 密歇根州東蘭辛市 48823 517-333-7775 密歇根州弗蘭肯默斯梅耶路 130 48734 989-652-3251 9475 Holly Road Grand Blanc 密歇根州 48439 810-694-2980 63 Kercheval Avenue Grosse Pointe Farms 密歇根州 48236 313-886-1200 555 W 密歇根州卡拉馬祖克羅斯敦公園大道 49008 269-381-4800 1007 W 安娜堡步道普利茅斯 48170 8170 851 密歇根州休倫港密歇根街 10 號 48060 810-987-1500 12900 霍爾路密歇根州斯特林海茨 48313 586-726-5000 3106 密歇根州懷恩多特比德爾大道 48192 734-284-9630 明尼蘇達州 100 明尼蘇達州明尼阿波利斯南五街 55402 612-337-2700 密蘇裏州 16401 斯温利嶺路密蘇裏州切斯特菲爾德 63017 636-733-1000 4039 S 弗裏蒙特大道密蘇裏州斯普林菲爾德 65804 816-932-7000 1 密蘇裏州聖路易斯布倫特伍德大道北 63105 314-746-2500 新罕布什爾州朴茨茅斯 03801 603-436-7626 新澤西州 375 愛迪生中心公園大道 08837 732-934-3113 200 公園大道新澤西州弗洛勒姆公園 07932 973-245-4600 222 哈登新澤西州哈登鎮大道 08108 856-858-1043 302 新澤西州普林斯頓卡內基中心 08540 609-734-0400 3 新澤西州哈丁路紅岸 07701 732-224-9000 250 Pehle Avenue 250 新澤西州薩德爾布魯克 07663 201-845-2300 382 新澤西州斯普林菲爾德大道峯會 07901 908-273-2100 美國分行辦公室 8
紐約 300 韋斯特蓋特商業中心大道紐約州菲什基爾 12524 845-897-8100 888 退伍軍人紀念公路紐約州哈帕克 11788 631-382-2500 2 紐約州傑里科廣場 11753 516-733-1300 401 紐約州梅爾維爾布羅德霍洛路 11747 516-391-4800 紐約第三大道 10017 212-753-9110 紐約州西安普敦海灘日落大道 11A 11978 631-288-7122 360 漢密爾頓大道 360 紐約州懷特普萊恩斯 10601 914-421-4100 北卡羅來納州 10 布魯克街 28803 828-251-7884 800 北卡羅來納州格林斯伯勒綠谷路 27408 336-574-7500 380諾爾伍德街北卡羅來納州温斯頓塞勒姆 27103 336-721-7040 俄亥俄州 25550 查格林路比奇伍德 44122 216-765-5900 5905 俄亥俄州辛辛那提加爾佈雷思東路 45236 513-723-9200 1501 Stonecreek Drive 1501 俄亥俄州皮克靈頓 43147 614-322-3600 俄勒岡州 5000 梅多斯路奧斯威戈湖 97035 503-495-7417 賓夕法尼亞谷賓夕法尼亞州伯利恆中心百匯 18017 610-867-8631 136 W Main Street 賓夕法尼亞州布盧姆斯堡 17815 570-784-4210 14 E Court Street 賓夕法尼亞州道爾斯敦 18901 215-348-8104 165 Township Line Road 賓夕法尼亞州詹金敦 19046 215-576-3048 2790 賓夕法尼亞州門羅維爾 15146 412-858-7300賓夕法尼亞州費城市場街 1818 19103 215-656-2800 賓夕法尼亞州波茨維爾南中心街 17901 570-622-4844 201 普魯士國王路賓夕法尼亞州拉德諾 19087 610-225-8960 波多黎各 1358 威爾遜大道聖胡安 PR 00907 212-667-8526 羅德島 1 羅得島州普羅維登斯金融廣場 02903 401-331-1932 田納西州納什維爾 1600 西區大道 37203 15-340-3040 德克薩斯州 901 S 莫帕克高速公路德克薩斯州奧斯汀 78746 512-314-2600 13455 德克薩斯州達拉斯諾爾路 75240 972-450-3800 201 德克薩斯州沃思堡主街 76102 817-333-3900 711 德克薩斯州休斯敦路易斯安那街 77002 713-650-2000 322 W 大街德克薩斯州肯尼迪 78119 830-583-0411 2445 德克薩斯州伍德蘭茲科技林大道 77381 281-363-7500 弗吉尼亞州石角公園大道里士滿 23235 804-663-1414 8100 布恩大道弗吉尼亞州維也納 22182 703-506-7400 弗吉尼亞州弗吉尼亞海灘市中心大道 23462 757-493-5360 華盛頓 500 108 大道 NE Bellevue 98004 425-709 0400 701 華盛頓州西雅圖派克街 98101 206-757-3400 國際辦公室英國奧本海默歐洲有限公司 125 伍德街倫敦 EC2V 7AN 英國 +44 (0) 20 7220 1900 瑞士奧本海默歐洲有限公司 3 Rue du Mont-Blanc 1201瑞士日內瓦 +41 (0) 22 906 9090 澤西奧本海默歐洲有限公司 43 希爾格羅夫街 43 號澤西島聖赫利爾 JE2 4SL 海峽羣島 +44 (0) 1534 603100 以色列奧本海默以色列有限公司塔樓，特拉維夫迪森哥夫街 50 號 6433222 以色列 +972 3 5262626 香港奧本海默投資亞洲有限公司亨利大廈 10樓 1002 單元香港中環皇后大道 5 號 +852 3658 7301 9
2022年2月28日向美國證券交易委員會提交的美國證券交易委員會華盛頓特區20549表格 10-K（Mark One）x根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條提交的截至2021年12月31日的財政年度的年度報告，或者根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條提交的過渡報告從委員會文件編號為1-1的過渡期 12043 奧本海默控股公司（註冊人章程中規定的確切姓名）特拉華州 98-0080034（註冊公司或組織的州或其他司法管轄區）（美國國税局僱主識別號）紐約州紐約布羅德街 85 號 10004（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）註冊人的電話號碼，包括區號：(212) 668-8000 根據該法第 12 (b) 條註冊的證券：每個類別交易代碼的標題註冊A類無表決權普通股的每個交易所的名稱 OPY 根據以下規定註冊的紐約證券交易所證券該法第12（g）條：不適用（類別名稱）目錄公司財務信息財務信息，包括我們截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告，可在www.oppenheimer.com/about-us/investor-relations上查閲。要免費索取我們的 10-K 表年度報告的紙質或電子郵件副本，不帶證物，請致電 (800) 221-5588，寫信給奧本海默控股公司，收件人：紐約州紐約布羅德街 85 號 22 樓 10004 號祕書，或發送電子郵件至 info @opco. .com。展品將根據要求提供，並支付合理的費用。10
主要辦公室奧本海默控股公司紐約布羅德街 85 號，紐約州 10004 212-668-8000 奧本海默公司Inc. 85 紐約布羅德街 10004 212-668-8000 奧本海默資產管理公司紐約布羅德街 85 號 10004 212-668-8000 特拉華州奧本海默信託公司 3411 德州威爾明頓西爾弗賽德路 19810 302-529-2000 OPY 信貸公司紐約布羅德街 85 號 212-668-8000 自由投資公司 375 拉里坦中心公園大道 375 新澤西州愛迪生 08837 732-934-3000 Bondwave LLC 紐約布羅德街 85 號 10004 630-517-7000 獨立註冊會計師事務所德勤會計師事務所註冊和過户代理人 Computershare 投資者服務 POBox 505000 肯塔基州路易斯維爾 40233 800-522-6645 埃文·貝倫斯獨立董事董事會委員會：• 審計 • 合規 • 提名和公司治理 Timothy M. Dwyer 獨立董事委員會委員會：• 審計 • 薪酬** • 合規威廉·埃哈特* 獨立董事董事會委員會：• 審計** • 薪酬 • 合規首席獨立董事 Paul M. Friedman 董事會委員會：• 薪酬 • 合規** • 提名和公司治理 Teresa A. Glasser 獨立董事董事會委員會：• 審計 • 合規 StacyJ. Kanter 獨立董事董事會委員會：• 薪酬 • 合規 • 提名和公司治理** Albert G. Lowenthal 內部董事董事會主席兼首席執行官 Robert S. Lowenthal 內部董事總裁投資銀行主管 A. Winn Oughtred* 獨立董事董事會委員會：• 薪酬 • 合規 • 提名和公司治理** R. Lawenthal 獨立董事董事會委員會 (s): • 薪酬 • 合規 • 提名和公司治理 Suzanne Spaulding 獨立董事 AlbertG. Lowenthal 董事會主席首席執行官羅伯特·洛文塔爾投資銀行總裁丹尼斯·麥克納馬拉等人執行副總裁祕書布拉德·沃特金斯執行副總裁首席財務官董事會* 董事威廉·埃哈特和温恩·奧格特雷德不會在年度股東大會上競選連任董事，並將於 2024 年 5 月 6 日從董事會退休。** 委員會主席 11
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