附錄 5.1

2023 年 12 月 22 日

 

案件編號:837883

文件編號:109492538

852 2842 9556 / 2842 9580

Christopher.Bickley@conyers.com

Ryan.McConvey@conyers.com

 

 

UP 金融科技控股有限公司

州長廣場 Sertus Chambers

套房 #5 -204,檸檬樹灣大道 23 號

KY1-1104

開曼羣島

 

親愛的先生們,

 

回覆:UP Fintech 控股有限公司(“該公司”)

 

我們曾就公司在本文發佈之日或前後向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的關於S-8表格的註冊聲明(“註冊聲明”,該術語不包括任何其他文件或協議,無論其中是否特別提及或作為證物或附表附後)擔任公司的開曼羣島特別法律顧問,該聲明涉及總量的註冊 [193,757,354]A類普通股,面值每股0.00001美元(“股份”)將根據UP Fintech Holding Limited於2019年2月21日通過並於2021年5月24日修訂和重述的2019年績效激勵計劃(“計劃”,該術語不包括任何其他文件或協議,無論其中是否特別提及或作為附錄或附表附後)發行。

 

為了發表這一意見,我們審查並依賴了以下文件的副本:

 

(i) 註冊聲明;以及

 

(ii) 計劃。

 

我們還審查並依賴了(1)於2019年2月21日通過特別決議通過的、自2019年3月22日起生效的公司第四次修訂和重述的公司組織章程備忘錄和章程;(2)2019年2月21日通過的公司董事書面決議副本、2021年5月24日舉行的公司董事會議紀要以及21日舉行的公司股東特別大會的會議記錄 2019 年 2 月,包含批准通過該計劃的決議 (統稱為 “決議”),(3)日期為2023年12月20日(“證書日期”)的公司信譽良好證明,以及(4)我們認為必要的其他文件,並就法律問題進行了必要的查詢,以發表下述意見。

 

我們已假設 (a) 所有簽名的真實性和真實性,以及我們審查的所有文件(不論是否經過認證)副本的原件的一致性,以及獲取此類副本的原件的真實性和完整性,(b)我們在審查的註冊聲明、計劃和其他文件中所作的所有事實陳述的準確性和完整性,(c)

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這些決議是在一次或多次正式召開、組建和定額的會議上通過的,或通過一致的書面決議通過的,仍然完全有效,沒有被撤銷或修改,(d) 除開曼羣島以外的任何司法管轄區的法律中沒有任何條款會對本文表達的觀點產生任何影響;(e) 公司在行使授予的期權後發行任何股票本計劃,公司將獲得其全部發行價格的對價,該價格應相等至少相當於其面值,(f) 註冊聲明根據美利堅合眾國法律的有效性和約束力,註冊聲明將正式提交給委員會,(g) 在任何股份發行之日,公司將有足夠的授權但未發行的股份;(h) 在根據本計劃發佈任何獎勵之日,公司將能夠按以下方式支付其負債它們到期了。

 

對於根據本計劃中任何旨在要求公司在清盤或清算開始後發行股票的條款,我們不發表任何意見。除了開曼羣島以外,我們沒有對任何司法管轄區的法律進行過調查,也沒有發表任何意見。本意見受開曼羣島法律的管轄和解釋,僅限於開曼羣島的現行法律和慣例,並以此為基礎給出。本意見的發佈僅用於提交註冊聲明和公司發行股票,在任何其他事項上均不可依據。

 

基於上述情況並以上述為前提,我們認為:

 

1.
該公司是根據開曼羣島法律正式註冊成立和存在的,根據信譽良好的證書,截至證書之日信譽良好。根據《公司法》(“《公司法》”),如果公司根據該法支付了所有費用和罰款,而公司註冊處不知道該公司存在違約行為,則該公司被視為信譽良好。

 

2.
根據本計劃發行和支付股票後,股票將有效發行、已全額支付且不可估税(此處使用該術語意味着股東無需為發行或持有此類股票支付更多款項)。

 

我們特此同意向委員會提交本意見作為註冊聲明的證據。在給予本同意時,我們特此不承認我們是《證券法》第11條所指的專家,也不承認我們屬於《證券法》第7條或根據該法頒佈的《委員會規章和條例》需要徵得同意的人員類別。

 

忠實地是你的,

 

 

 

 

Conyers Dill & Pearman

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