美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
6-K 表格
外國私人發行人的報告
根據第13a-16條或第15d-16條
1934 年的《證券交易法》
2023 年 12 月
委員會文件編號:333-226308
彩星科技股份有限公司
(將註冊人姓名翻譯成英文)
Broad Street 80 號,5 樓
紐約州紐約 10007
電話:+1 (929) 317-2699
(主要行政辦公室地址)
用複選標記表示註冊人是否在表格 20-F 或 40-F 的封面下提交或將提交年度 報告。
20-F 表格 40-F ☐
私募配售
2022年12月28日,公司與某位經驗豐富的投資者(“買方”)簽訂了 某些證券購買協議(“SPA”),因此 術語的定義見經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)第506(b)條,公司同意出售面值為150萬美元的普通股(“股票”)每股04美元,每股購買 價格為0.4美元(“發行”)。公司從本次發行中獲得的總收益約為60萬美元。
最高人民會議各方均作出了慣常的 陳述、擔保和承諾。股票將在滿足所有成交條件後向買方發行,包括 納斯達克完成對向納斯達克發出的有關股票上市的通知的審查。
根據根據證券法頒佈的D條例,本次發行中發行的股票不受 的註冊要求的約束。
SPA 的表格作為 表 6-K 最新報告的附錄 99.1 提交,此類文件以引用方式納入此處。前述內容只是對 SPA 的 實質性條款的簡要描述,並不旨在完整描述雙方在該協議下的權利和義務, 參照此類證物對其進行了全面限定。
展品。
展品編號 | 描述 | |
99.1 | 證券購買協議的格式 |
1 |
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式要求下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得正式授權。
日期:2023 年 12 月 29 日
彩星科技股份有限公司 | ||
來自: | /s/ 路易斯·羅 | |
姓名: | 路易斯·羅 | |
標題: | 首席執行官 |
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