10b5-1交易計劃的要求

對於在2023年2月27日或之後通過的10b5-1交易計劃下的交易，若要獲得豁免，不受(A)公司微芯片技術公司(連同任何子公司，統稱為“公司”)的內幕交易政策(“政策”)關於在明知重大非公開信息的情況下進行的交易的禁止，以及(B)根據該政策設立的結算前程序和封閉期，交易計劃必須遵守交易法規則10b5-1中規定的積極抗辯，並必須滿足以下要求：

1.交易計劃必須是書面的，並由採用交易計劃的人、經紀商和內幕交易合規官或他們的指定人簽署。公司股票計劃經理和投資者關係經理必須及時收到任何已執行的交易計劃或終止交易的副本。

2.要求交易計劃必須在下列情況下通過：

A.聲稱採用交易計劃的人不知道任何重大的非公開信息；以及

B.報告稱，對於採用該計劃的人，不存在任何季度、特殊或其他交易封鎖。

3.要求交易計劃必須真誠地輸入，而不是作為規避規則10b5-1禁止的計劃或計劃的一部分，並且採用交易計劃的人必須對交易計劃本着誠信行事。

4.交易計劃必須包括以下陳述：在交易計劃通過之日，採用交易計劃的人：

A.證券公司不知道有關證券或公司的重大非公開信息；以及

B.阿里巴巴真誠地採用該交易計劃，而不是作為規避規則10b5-1禁令的計劃或計劃的一部分。

5.如果採用交易計劃的人可能沒有就受交易計劃約束的證券達成套期保值交易或持倉，因為此類交易是政策禁止的。

6.允許交易計劃下的第一筆交易在冷靜期屆滿之前不得進行，冷靜期包括：(A)交易計劃通過後90個日曆日和(B)本公司提交其以10-Q表或10-K表形式提交的交易計劃所在財季的財務業績後的第三個工作日(但無論如何，MicroChip規定的這一所需冷靜期最多受交易計劃通過後120天的限制；然而，採用交易計劃的人可以選擇在較長的冷靜期結束後進行初始交易。

7.要求交易計劃的最短期限必須為一年(自交易計劃通過之日起)。

8.除非規則10b5-1允許，否則採用交易計劃的人可能沒有未完成的微芯片交易計劃(並且隨後可能不會加入任何額外的)微芯片交易計劃。例如，正如規則10b5-1所設想的那樣，一個人可以在現有交易計劃的預定終止日期之前採用新的交易計劃，只要新交易計劃下的第一次預定交易不發生在現有交易計劃的最後一次預定交易(S)之前，並且在其他方面遵守這些指導方針。在預定終止日期之前終止現有交易計劃可能會影響首次交易的時間或新交易計劃的正面抗辯；因此，建議採用新交易計劃的人保持謹慎，在提前終止現有交易計劃之前必須諮詢內幕交易合規官或其指定人。

9.對交易計劃下的交易金額、價格或時間的任何修改或變更均視為交易計劃的終止，並通過新的交易計劃(“修改”)。因此，修改須遵守與新交易計劃相同的條件，如本協議第1至8節所述。

10.除非在貿易計劃通過或修改前一年內，一人不得以其他方式通過或修改一項計劃一次以上。

11.禁止--除非規則10b5-1允許，否則任何人只能在任何連續12個月期間採用一項旨在涵蓋單一交易的交易計劃。

12.如果採用交易計劃的人在其規定的期限之前終止該計劃，建議他或她在終止後30個歷日到期之前不得交易本公司的證券，然後僅根據政策進行交易。

13.在交易計劃的任何修改或終止生效之前，必須及時通知本公司。交易計劃下的任何暫停交易都必須及時通知公司。

14.公司必須有權酌情要求暫停或取消交易計劃。

15.考慮交易計劃是否給予股票經紀或其他人士在執行交易計劃下的交易的酌情決定權：

A.根據交易計劃進行的所有交易必須由股票經紀人或為採用交易計劃的人執行其他證券交易的其他人以外的人執行；

B.禁止採取交易計劃的人不得與管理公司或其證券的交易計劃的人協商；以及

16.管理交易計劃的人必須根據該計劃及時通知公司交易的執行情況。

17.要求交易計劃下的所有交易必須符合適用法律。

18.要求交易計劃(包括任何修改)必須滿足內幕交易合規官可能決定的其他要求。