內幕交易
(HR-630)
附件19.1
1.0%的投資意向

1.1微芯科技股份有限公司(連同任何附屬公司,統稱為“本公司”)已採用本內幕交易政策(“本政策”),以協助您遵守美國聯邦及州有關證券交易的法律及法規,並協助本公司將本身的法律及聲譽風險降至最低。

2.0%的目的和範圍

2.1瞭解和遵循本政策是您的責任。內幕交易是非法的,違反了這項政策。除了您自己對內幕交易的責任外,公司以及董事、高級管理人員和其他監督人員也可能面臨責任。即使是內幕交易的出現也可能導致耗時、代價高昂的政府調查或訴訟,並可能導致刑事和民事責任,包括損害賠償和罰款、監禁和禁止擔任上市公司高管或董事,更不用説對您和公司的聲譽造成無法彌補的損害。

3.0%更新程序/文件詳細信息

3.1%為內幕交易合規官。就本政策而言,公司首席財務官擔任內幕交易合規官。在首席財務官不在的情況下,首席執行官可採取此類行動,並作出本應由內幕交易合規官作出的決定。內幕交易合規官可不時指定其他人協助其履行本政策規定的職責。

3.2%禁止利用重大非公開信息進行交易。任何人根據重大的非公開信息進行證券交易都是違法的。重要的非公開信息或證券是如何獲得的並不重要。

如果您擁有有關公司的重要非公開信息,則禁止您:
(一)公司不得利用其進行公司證券交易;
B.不向任何董事、官員、員工、顧問、承包商、代理商或其他服務提供商披露,其角色不要求他們擁有這些信息;
C.未經內幕交易合規官或相關公司副總裁事先書面授權,不得向公司以外的任何人(3.2.b節所述除外)披露,包括家人、朋友或投資者;或
D.我們不會使用它來表達對公司證券交易的意見或提出建議。
此外,你通過在該公司的工作了解到的關於另一家公司的重要非公開信息,也受到關於披露和交易的同樣限制。如果您擁有有關公司供應商、業務合作伙伴、客户、合資夥伴或競爭對手的重要非公開信息,則不能使用這些信息進行證券交易。任何此類行為都將被視為違反本政策。

3.3%的人表示沒有披露機密信息。公司認識到溝通是至關重要的。儘管如此,您必須根據HR-600保密標準維護機密信息,並且您不得以口頭或其他方式與公司以外的任何人討論公司內部事務或事態發展
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寫作,不限於互聯網公告欄、專業或社交網站或服務、電子郵件、短信、聊天室等,除非在履行常規公司職責時需要,並符合SPI 45507號規定的適當保密協議。
如果您在正常業務過程之外收到來自公司外部人員的機密信息請求,您必須諮詢HR-600機密性以瞭解更多詳細信息。

3.4.對重大非公開信息的定義。

3.4.1“重大信息”是指合理的投資者很可能會認為在決定是否購買、持有或出售本公司的證券時非常重要的信息,或者被視為顯著改變了市場上有關本公司作為證券發行人的信息的總體組合的信息。一般來説,任何可以合理預期會影響證券市場價格的信息都可能是實質性的。無論是正面的還是負面的信息都可能是實質性的。
不可能定義所有類別的“材料”信息。然而,可以被視為重要信息的一些例子包括但不限於:

A.披露財務結果、關鍵指標、財務狀況、收益預告、指引、預測或預測、分析師估計的變化,特別是如果與公司的指引或投資界的預期不一致;

B.允許重報財務結果,或重大減值、註銷或重組;
C.允許獨立審計師發生變化,或通知公司可能不再依賴審計報告;

D.制定業務計劃或預算;

E.避免產生重大財務義務,或任何財務義務下的任何重大違約或加速;

F.防止數據泄露或其他網絡安全事件;

G.確保涉及業務關係的重大發展,包括執行、修改或終止與客户、供應商、分銷商、製造商或其他業務夥伴的重要協議或訂單;

H.發佈與產品或服務的運營有關的重大信息,如新產品或服務、重大修改或性能問題、缺陷或召回、重大定價變化或其他重大性質的公告;

一、在研發或與知識產權有關的領域取得重大進展;

J.宣佈重大的法律或監管事態發展,無論是積極的還是消極的,實際的還是威脅的,包括訴訟或解決訴訟;

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披露涉及本公司證券的重大事件,包括要求贖回證券、採取股票回購計劃、期權回購定價、股票拆分、股息政策變化、公開或私人證券發行、證券持有人權利修改或退市通知;

L領導了重大公司事件,如未決或擬議的重大合併、合資或要約收購、重大投資、重大業務或資產的收購或處置或公司控制權的變更;

發生重大人事變動,如高層管理人員變動或員工裁員;

N.解決金融流動性問題,或可能破產;

O.不會更新任何重大變化的先前材料披露的最新情況;以及

P.P.報道稱,存在特殊的停電期。
3.4.2所謂重大非公開信息,是指一般不為公眾知曉或公開的重大信息。即使信息在整個公司廣為人知,也可能仍然是非公開的。一般來説,為了使信息被認為是公開的,必須通過媒體或提交給美國證券交易委員會的文件普遍提供。
在公司公開發布以前的重大非公開信息後,必須經過一段合理的時間,以便為公眾提供機會來吸收和評估所提供的信息。作為一般規則,信息發佈後至少應經過一個完整的交易日,然後才被視為公開。
如果你認為某件事可能是重要的、非公開的信息,你應該把它當作是實質性的。如果您有任何問題,請聯繫內幕交易合規官。

這項政策覆蓋的350萬人

如果您是董事的高級管理人員、員工、顧問、承包商、代理商或公司在美國國內外的其他服務提供商(例如審計師或律師),則本政策適用於您。對於員工來説,閲讀並遵守本政策是就業的一項條件。

本政策還涵蓋您的直系親屬、與您同住一户的人、您的經濟受養人,以及您影響、指導或控制其證券交易的任何個人或實體。您有責任確保這些其他個人和實體遵守本政策。

只要您仍持有重要的非公開信息,本政策在您離開本公司或不再與本公司有關聯或不再向本公司提供服務後繼續適用。此外,對於副總裁及以上的員工,如果您在離開公司時受到本政策下的交易限制,或者對於任何如第3.7.b節所述受到特別限制的員工,您必須遵守適用的交易限制,直到相關禁止期限結束。

3.6%本保單涵蓋的電子交易

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除非在第3.10節(交易限制的例外情況)中討論,
政策適用於所有涉及公司證券或其他公司證券的交易,如果您擁有與您在公司的服務相關而獲得的重大非公開信息。本政策適用於:
A.直接或間接購買、出售、貸款或以其他方式轉讓或處置本公司和該等其他公司的任何股權證券(包括普通股、期權、限制性股票單位、認股權證和優先股)和債務證券(包括債券、債券和票據)(包括資金管理人代表您進行的交易);

B.允許根據此類證券的價格變化產生收益或虧損的任何其他安排,包括衍生證券(例如,在交易所交易的看跌或看漲期權、備兑看跌期權、互換、上限和領區)、對衝和質押交易、賣空以及有關參與福利計劃的某些安排;以及

C.中國不接受任何參與上述交易的要約。

3.7%的交易限制

除以下規定的例外情況外,本政策對特定時期內特定人員的交易進行了如下限制:

A.有兩個季度停電期。除第3.10節(交易限制的例外)所述外,本公司所有董事、高級管理人員和員工不得在季度封閉期內直接或間接進行涉及本公司證券的交易。在您適用的範圍內,季度期間還包括您的直系親屬、與您合住一户的人、您的經濟受撫養人,以及您影響、指導或控制其證券交易的任何個人或實體。

季度禁售期通常從每個會計季度第三個月的20日開始,通常在公司發佈收益後的第二個完整交易日開始時結束。

在封鎖期內禁止交易也意味着您不能贈送公司證券,經紀人不能代表您或您的直系親屬、與您同住的人、您的經濟受養人或您在封鎖期內影響、指導或控制其證券交易的任何個人或實體履行未平倉訂單,包括以特定價格或更好的價格買賣股票的“限價指令”,以及一旦股票價格達到指定價格時購買或出售股票的“停止指令”。

在封閉期或以其他方式持有重大非公開信息時,您不得登記或更改您對股息再投資計劃(DIP)的參與。

如果您受到封閉期或預清倉要求的限制,您應在下單時通知向其下達此類未平倉訂單的經紀人。

B.有兩個特別停電期。本公司始終保留隨時對其任何或所有董事、高級管理人員、員工、顧問、顧問、承包商、代理和其他服務提供商施加額外或更長交易禁售期的權利。內幕交易合規官或股票計劃經理將通知您如果您
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會有一段特殊的停電期。如果您被通知您受到特殊禁售期的約束,則在特殊禁售期結束之前,您不得從事任何公司證券的交易,但以下第3.10節中的例外情況所涵蓋的交易除外。您也不得向其他任何人披露本公司實施了特殊的封閉期。在您適用的範圍內,特殊封閉期還包括您的直系親屬、與您合住一户的人、您的經濟受撫養人,以及您影響、指導或控制其證券交易的任何個人或實體。

3.8%被禁止的交易

無論您是否擁有重要的非公開信息,您都不能從事以下任何類型的交易,除非如下所述。

A股減少賣空。如果賣空涉及本公司的證券,您不得從事賣空(指出售必須借入才能進行交割的證券)或“賣空”(指出售延遲交割的證券)。

B.監管衍生品證券和對衝交易。您不得直接或間接地(A)交易公開交易的期權,如看跌期權和看漲期權,以及與公司證券有關的其他衍生證券(股票期權、限制性股票單位和公司向您頒發的其他補償性獎勵除外),或(B)購買金融工具(包括預付可變遠期合約、股權互換、套頭和交易所基金),或以其他方式從事對衝或抵消或旨在對衝或抵消股本證券市值下降的交易,或者(I)公司授予您作為您補償的一部分,或(Ii)持有,直接或間接地,通過你。

C.允許進行質押交易。您不得將公司的證券作為任何貸款的抵押品或任何其他質押交易的一部分。

D.管理保證金賬户。您不能在保證金賬户中持有本公司的普通股,因為它們可能導致在封閉期內進行交易。

E.E.支持自動交易。除規則10b5-1(C)下的某些交易計劃或第3.10節中列出的計劃外,必須避免自動銷售計劃,因為它們可能導致在封閉期內進行交易。
3.9%:貿易預清關

公司的非僱員董事、第16條的高級職員和其他已經被通知的人,在交易公司的證券之前,必須獲得預先的許可。如果您受到預先結算要求的約束,您應該在您想要的交易日期之前通過電子郵件向內幕交易合規官提交預先結算請求。要求預先批准的人可能不擁有關於公司的重要非公開信息。內幕交易合規官沒有義務批准提交進行預清算的交易,並可能決定不允許交易。

如果內幕交易合規官是請求者,則公司首席執行官或其代表必須預先清算或拒絕任何交易。所有交易必須在任何預清關後五個工作日內完成。

即使在預先批准後,如果公司的證券處於封閉期或在交易執行之前知道重大的非公開信息,則個人不得交易該公司的證券。

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公司可能會不時確定應遵守上述預先許可要求的其他人員。

3.10%限制交易的例外情況

對於在特定時間進行的交易,沒有無條件的“安全港”,所有受這項政策約束的人都應該在任何時候都做出正確的判斷。即使季度封閉期沒有生效,您也可能被禁止從事涉及公司證券的交易,因為您擁有重要的非公開信息,受到特殊封閉期的限制,或受到本政策的限制。

以下是本公司根據本政策實施的封閉期限制的某些有限例外:

A.在股票期權的購買以現金支付,並在行使最終確定後由期權持有人繼續持有股票的情況下進行的股票期權行使;

B.接受和授予公司的股票期權、RSU、限制性股票或其他股權薪酬獎勵;

C.允許從員工購股計劃中購買股票;但這一例外不適用於隨後的股票出售;

D.只要您在做出或修改選擇時不掌握重要的非公開信息,公司為滿足預扣税款要求而扣繳的股票,將允許淨扣繳股權獎勵;

E.在公司批准和實施的範圍內,可以出售以涵蓋交易,其中股票由公司在股權獎勵歸屬時扣留並出售,以滿足扣繳税款的要求;然而,這一例外不適用於以支付所需預扣為目的的任何其他市場銷售;

F.根據內幕交易合規官批准的有效10b5-1交易計劃進行的交易,以及公司內幕交易合規官在根據該交易計劃擬進行的任何交易之前的合理時間內收到的副本;

例如,允許所有權形式的變化,例如,從你的個人所有權轉移到你是受託人的信託;

H.避免因股票拆分或股票股息平等適用於某一類別的所有證券或類似交易而導致您持有的公司證券數量發生變化;以及

一、適用本政策的有限合夥企業向有限合夥人分配股份

請注意,即使交易受本政策的例外約束,您也需要單獨評估交易是否符合適用法律。本節規定的有限例外情況是本政策規定的結算前要求的例外情況;因此,如果您符合本政策的結算前要求,則您不需要向內幕交易合規官預先結算上述交易。任何其他政策例外必須得到內幕交易合規官的批准。

3.11%要求遵守第16條

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公司所有第16條的高級管理人員和董事以及某些其他個人都必須遵守1934年《證券交易法》第16條以及相關規則和條例,其中規定了報告義務、對“空頭”交易的限制,即在6個月內買入和出售公司證券的某些匹配交易,以及對賣空的限制。
為確保按時報告符合第16條要求的交易,每個符合這些要求的人員必須向投資者關係經理提供詳細信息(例如,交易日期、股票數量、確切價格等)。關於他或她涉及公司證券的交易。
公司可以協助提交第16條的報告,但遵守第16條的義務是個人的。如果您有任何問題,請諮詢投資者關係經理或內幕交易合規官。

3.12%警告違反本政策的行為

要舉報任何違反或涉嫌違反本政策的行為,請聯繫股票計劃管理人、MicroChip的總法律顧問或內幕交易合規官。

違反本政策的公司董事、高級管理人員、員工、顧問、顧問、承包商、代理和其他服務提供商將受到公司的適當紀律處分,其中可能包括取消未來公司股權或激勵計劃的資格,或終止僱傭關係或與公司的持續關係。公司有充分的自由裁量權根據現有信息確定是否違反了本政策。

違反內幕交易法的個人也可能面臨嚴重的法律後果,包括鉅額刑事和民事罰款、鉅額監禁和返還任何獲利或避免的損失。閣下亦可能對任何人士(通常稱為“線人”)的不正當證券交易負責,而閣下曾向此等人士披露閣下在本公司任職期間所獲悉的重要非公開資料,或根據該等資料就證券交易提出建議或表達意見。

如有需要,請諮詢您的個人法律和財務顧問。請注意,公司的內部和外部法律顧問代表公司,而不是您個人。在某些情況下,由於本保單或證券法的限制,您可能會遭受財務損失或其他困難,或被要求放棄計劃中的交易。如果您在交易時意識到了重要的非公開信息,那麼您沒有為交易使用這些信息並不是一種辯護。
根據證券法,個人財務緊急情況或其他個人情況不是減輕風險的因素,也不會成為您不遵守本政策的藉口。此外,禁止交易或交易限制期不會延長你的期權期限。

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(HR-630)

因此,本政策可能阻止您行使您的期權,或者由於您的交易受到封殺或其他限制,因此您的期權可能會在期限屆滿時到期。你有責任管理你的經濟利益,並在決定是否行使你的期權時考慮潛在的交易限制。在這種情況下,本公司不能延長您的期權期限,也沒有義務或責任來替換您的經濟價值或損失的利益。
3.13%受保護的活動不被禁止

本政策或與本政策相關的任何指南或其他文件或信息不得以任何方式限制或禁止您從事任何受保護的活動,但不限於本公司不時修訂的報告法律不遵守政策(HR-675,SPI 50315)中規定的活動。

3.14*報告

如果您是一名員工,並且在禁止交易窗口期間進行過交易,請立即通知股票計劃管理員。

如果您認為某人違反了本政策或以其他方式使用他們在公司任職期間瞭解到的重大非公開信息進行證券交易,您應該舉報首席財務官內幕交易合規官或總法律顧問。如果您認為首席財務官或總法律顧問正在使用他們在公司任職期間獲得的重要非公開信息進行證券交易,您應該將您的擔憂的副本發送給審計委員會主席。有關聯繫信息,請參閲HR-675報告法律不合規,第2.0節。

3.15%修訂:

本公司保留根據適用的法律、規則和法規,以任何理由、以任何理由隨時修改本政策的權利,無論是否事先通知,儘管本公司將嘗試在任何變更之前提供通知。

4.0億元人民幣參考文件:
4.1%保密(HR-600)
4.2.國際保密協議(SPI-45507)
4.3%報告法律不合規政策(HR-675,SPI-50315)
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