證券交易委員會

華盛頓特區 20549

附表 13D/A

根據1934年的《證券交易法》

（第3號修正案）*

SemiLEDS 公司

（發行人名稱）

普通股，面值每股0.0000056美元

（證券類別的標題）

816645204

（CUSIP 號碼）

Trung T. Doan

SemiLEDS 公司

中南基地科正路11號3樓

新竹科學園區，楚南 350

臺灣苗栗縣

+886-37-586788

附上副本至：

佈雷特·庫珀，Esq

Orrick、Herrington & Sutcliffe LLP

奧裏克大廈

霍華德街 405 號

加利福尼亞州舊金山 94105

415-773-5700

（有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼）

2024年2月9日

（需要提交本聲明的事件日期）

如果申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明，以報告本附表13D所涉的收購，並且由於§§240.13d-1（e）、240.13d-1（f）或240.13d-1（g）而提交本附表，請選中以下複選框。□

注：以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和附表的五份副本，包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方，請參閲 § 240.13d-7。

*

本封面的其餘部分應填寫，以供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別的申報，以及隨後任何包含會改變前一封面中提供的披露信息的修正案。

就1934年《證券交易法》（“該法”）第18條而言，本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”，也不得以其他方式受該法該部分的責任約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見附註）。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1

舉報人姓名

 

Trung T. Doan

 

 

 

2

如果是羣組的成員，請選中相應的複選框

(a) ☐

 

(b) ☐

 

 

3

僅限秒鐘使用

 

4

資金來源（見説明）

 

SC

 

 

 

5

如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序，請勾選複選框

☐

 

 

 

6

國籍或組織地點

 

 

美利堅合眾國

 

 

 

 

7

唯一的投票權

 

1,275,999 (a)

 

 

 

8

共享投票權

 

股票數量

0

受益地

由每個人擁有

唯一的處置力

舉報人

9

和

1,275,999 (a)

 

 

 

10

共享的處置權

 

0

 

11

每個申報人實際擁有的總金額

 

1,275,999

 

 

如果行 (11) 中的總金額不包括某些股份，則複選框（參見

☐

 

12

指令）

 

 

 

 

13

用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比

 

17.89%(b)

 

 

 

14

舉報人類型（見説明）

 

在

 

 

 

_____________________________________

 

(a) 包括SemiLeds Corporation的127,141股普通股，面值每股0.0000056美元（“普通股”）。SemiLeds公司是一家特拉華州公司（“發行人”），由The Trung Doan 2010 GRAT直接擁有，申報人是該公司的唯一受託人。

(b) 基於 (i) 發行人最近提交的截至2023年11月30日的季度10-Q表定期報告中報告的截至2024年1月2日已發行的4,969,032股普通股的總和；加上 (ii) 申報人在部分償還上述某些擔保貸款協議時收到的629,921股股票

2024 年 2 月 9 日根據本協議第 4 項，以及 (iii) 1,533,471 [1]申報人和發行人的另一位股東在2024年1月向申報人發行的同時獲得的股份。

解釋性説明

Trung T. Doan（“申報人”）於2013年5月10日向美國證券交易委員會（“委員會”）提交的附表13D的第3號修正案（以下簡稱 “第3號修正案”）（不時修訂和補充本 “附表13D”）由Trung T. Doan（“申報人”）根據《交易法》第13（d）條及其第13d-2（a）條提交，內容涉及發行人的普通股。

附表13D中報告的信息仍然有效，除非該信息被本第3號修正案中包含的信息修正、補充、重申或取代。本修正案中使用但未在本修正案中定義的每個大寫術語應具有附表13D中賦予該術語的含義。

第 3 項。資金或其他對價的來源和金額

特此修訂附表13D的第3項，並全文重述如下：

2019年1月8日，發行人與申報人簽訂了擔保貸款協議，總金額為170萬美元，年利率為8％（“貸款協議”）。2024年2月9日，發行人和申報人簽訂了貸款協議第五修正案（“經修訂的貸款協議”）。經發行人和申報人雙方同意，經修訂的貸款協議允許發行人通過向申報人發行普通股作為經修訂的貸款協議的部分還款來償還任何本金或應計利息，金額不超過80萬美元，每股價格等於付款通知日前一個工作日的發行人普通股的收盤價。

2024年2月9日，發行人發佈了一份付款通知，表示打算根據2024年2月8日每股1.27美元的收盤價，通過向申報人交付629,921股普通股來預付80萬美元的應計利息。

第 4 項。交易的目的

特此修訂附表13D的第4項，並全文重述如下：

如本文所述，申報人與發行人簽訂了經修訂的貸款協議，該協議僅用於投資目的，並通過接受部分取消經修訂的貸款協議餘額的股權來增加發行人的股東權益。

以下內容描述了申報人可能就附表13D第4（a）-（j）項中規定的事項提出的計劃或提案：

(a) 任何人收購發行人的額外證券，或處置發行人的證券：

2019年1月8日，發行人與申報人簽訂了貸款協議，總金額為170萬美元，年利率為8％。2024年2月9日，發行人和申報人簽訂了經修訂的貸款協議。經發行人和申報人雙方同意，經修訂的貸款協議允許發行人通過向申報人發行普通股作為經修訂的貸款協議的部分還款來償還任何本金或應計利息，金額不超過80萬美元，每股價格等於付款通知日前一個工作日的發行人普通股的收盤價。

2024年2月9日，發行人發佈了一份付款通知，表示打算根據2024年2月8日每股1.27美元的收盤價，通過向申報人交付629,921股普通股來預付80萬美元的應計利息。

前述對經修訂的貸款協議的描述完全限定了經修訂的貸款協議，該協議作為附錄1.1和1.2提交，並以引用方式納入本第4項。

除本第 4 項所述外，截至本附表 13D 第 3 號修正案發佈之日，申報人沒有任何與或可能導致中規定的任何行動或事件相關的任何其他計劃或提案

附表 13D 第 4 項的 (a) 至 (i) 條款。舉報人將來可能會更改其計劃或提案。在不時決定是接受發行人股權以代替經修訂的貸款協議下的現金還款，還是出售或購買本附表13D中報告的發行人實益擁有的普通股（以及金額）或保留此類證券時，申報人將考慮他認為相關的因素，包括髮行人的業務和前景、發行人的預期未來發展、現有和預期的市場狀況，總體經濟狀況，監管事宜，以及申報人可獲得的其他機會。申報人保留在公開市場、私下談判交易（可能與發行人或與第三方進行交易）或其他方式收購發行人額外證券的權利，處置其持有的全部或部分發行人證券的權利，或改變其對本第4項所述任何或所有事項的意圖的權利。

第 5 項。發行人證券的權益

(a)

截至本文發佈之日，申報人實益擁有發行人以下數量的普通股：

(i)

Trung T. Doan：1,275,999股股票（17.89％），其中包括The Trung Doan 2010 GRAT（“GRAT”）發行的127,141股股票。

(b)

申報人擁有對發行人以下數量的普通股進行投票的唯一權力：

(i)

Trung T. Doan：1,275,999股股票（17.89％），其中包括GRAT發行的127,141股股票。

申報人擁有指示處置發行人以下數量普通股的唯一權力：

(i)

Trung T. Doan：1,275,999股股票（17.89％），其中包括GRAT發行的127,141股股票。

申報人擁有對發行人以下數量普通股的處置進行投票的共同權力：

(i)

Trung T.Doan：0 (0%)

申報人擁有指導處置發行人以下數量普通股的共同權力：

(i)

Trung T.Doan：0 (0%)

(c)

申報人在過去60天內參與發行人普通股的交易如下：見上文第4項。

此外，申報人於2024年1月5日將可轉換本票的總本金和利息（233,319美元）轉換為發行人的178,106股普通股，價格為每股1.31美元。

(d)

不適用。

(e)

不適用。

第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係

申報人特此提及本附表13D第4項中關於經修訂的貸款協議及申報人根據該協議還款的披露。

第 7 項。作為展品提交的材料

[1]這是最後一組交易中發行的股票的總和

展品編號

描述

1.1

SemiLeds Corporation與Trung Doan於2019年1月8日簽訂的貸款協議。

1.2

 

SemiLeds Corporation 與 Trung Doan 於 2024 年 2 月 9 日簽訂的《貸款協議第五修正案》。

 

簽名

經過合理的詢問，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

日期：2024 年 2 月 19 日

 

 

/s/ Trung T.Doan

TRUNG. DOAN