美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 JAKKS 太平洋公司 [JAKK ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 03/05/2024 | M | 15,030(1) | A | $25.63(3) | 148,004(2) | D | |||
普通股 | 03/05/2024 | M | 7,515(1) | A | $25.63(3) | 155,519(2) | D | |||
普通股 | 03/05/2024 | F | 7,815(5) | D | $25.63(3) | 147,704(2) | D | |||
普通股 | 03/05/2024 | F | 3,907(5) | D | $25.63(3) | 143,797(2) | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
限制性股票單位 (“RSU”) | (4) | 03/05/2024 | M | 15,060 | (1) | (1) | 普通股 | 15,060 | (4) | 0(6) | D | ||||
限制性股票單位 (“RSU”) | (4) | 03/05/2024 | M | 7,515 | (1) | (1) | 普通股 | 7,515 | (4) | 0(6) | D | ||||
限制性股票單位 (“RSU”) | (4) | 03/05/2024 | D | 7,515 | (1) | (1) | 普通股 | 7,515 | (4) | 0(6) | D |
回覆解釋: |
1。根據先前文件中描述的RSU條款歸屬,根據該文件,歸屬要到2024年3月5日才能確定。 |
2。根據公司董事會通過的最低持股權條款,某些股份可能會被限制轉讓。 |
3.代表納斯達克公佈的公司普通股在確定歸屬之日前一個交易日的收盤價。 |
4。根據公司2002年的股票獎勵和激勵計劃,作為潛在的額外薪酬免費發行,並受發行人與申報人之間限制性股票獎勵協議條款的約束。根據該協議,如此發行的證券將沒有投票權,在歸屬之前不得出售、抵押、質押、轉讓或以其他方式抵押,並且將在歸屬時自動轉換為普通股。 |
5。代表持有人為履行預扣税義務而交出的股票數量,該數量由持有人與發行人先前報告的限制性股票單位協議的條款允許,並經發行人董事會薪酬委員會批准。 |
6。不包括先前授予和報告的具有不同歸屬條款的其他限制性股份。 |
備註: |
所有數字都經過調整,以反映2020年7月9日生效的1比10的反向股票拆分。 |
//JOHN L. KIMBLE | 03/07/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |