nkla-2023093000017312892023真的Q312/3146027654900017312892023-01-012023-09-3000017312892023-10-30xbrli: 股票00017312892023-07-012023-09-300001731289NKLA: josephr.PikeMember2023-01-012023-09-300001731289NKLA: josephr.PikeMember2023-07-012023-09-300001731289NKLA: josephr.Pike限制性股票單位會員NKLA: josephr.PikeMember2023-09-300001731289NKLA: josephr.PikeCommonstockMenberNKLA: josephr.PikeMember2023-09-300001731289NKLA: Brittonm.WorthenMember2023-01-012023-09-300001731289NKLA: Brittonm.WorthenMember2023-07-012023-09-300001731289NKLA: Brittonm.WorthenMemberNKLA：Brittonm.Worthen 限制性股票單位成員2023-09-300001731289NKLA：Brittonm.WorthenCommonstock成員NKLA: Brittonm.WorthenMember2023-09-300001731289NKLA: AnastasiyaPasterick 會員2023-01-012023-09-300001731289NKLA: AnastasiyaPasterick 會員2023-07-012023-09-300001731289NKLA：阿納斯塔西婭·帕斯特里克普通股成員NKLA: AnastasiyaPasterick 會員2023-09-300001731289NKLA：AnastasiyaPasterick 限制性股票單位會員NKLA: AnastasiyaPasterick 會員2023-09-30 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 10-Q/A
（第1號修正案）
| | | | | |
| ☒ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告 |
在截至的季度期間 2023年9月30日
或者
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| ☐ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告 |
對於從到的過渡期
委員會檔案編號： 001-38495
尼古拉公司
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
| | | | | | | | | | | | | | |
| 特拉華 | | 82-4151153 | |
| （公司或組織的州或其他司法管轄區） | | （美國國税局僱主
證件號） | |
| | | | |
| 東百老匯路 4141 號 | | | |
| 鳳凰, AZ | | 85040 | |
| （主要行政辦公室地址） | | （郵政編碼） | |
| | | | |
| (480) 581-8888 | |
| （註冊人的電話號碼，包括區號） | |
| | | | |
| 不適用 | |
| （如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度） | |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | | 交易品種 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，每股面值0.0001美元 | | NKLA | | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
| | | | |
| | | | |
用複選標記表明註冊人（1）在過去的12個月中（或註冊人必須提交此類報告的較短期限）中是否提交了1934年《證券交易法》第13或15（d）條要求提交的所有報告，以及（2）在過去的90天中是否受到此類申報要求的約束。 是的☒ 不是 ☐
用複選標記表明註冊人在過去 12 個月內（或註冊人必須提交此類文件的較短期限）是否以電子方式提交了根據 S-T 法規（本章第 232.405 條）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 是的☒ 沒有 ☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速過濾器 | ☒ | | 加速過濾器 | ☐ |
| 非加速過濾器 | ☐ | | 規模較小的申報公司 | ☐ |
| | | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是 ☐ 不是 ☒
就像我一樣f 2023 年 10 月 30 日，有 1,016,409,878註冊人已發行普通股的股份。
尼古拉公司
表格 10-Q/A
（第1號修正案）
截至2023年9月30日的季度期間
解釋性説明
本10-Q/A表第1號修正案（本 “修正案”）修訂了尼古拉公司（“公司”、“我們” 或 “我們的”）截至2023年9月30日的季度10-Q表季度報告（“原始文件”），該報告最初於2023年11月2日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交。
本修正案旨在修訂第二部分 “第 5 項”。其他信息”，添加了有關其某些官員在截至2023年9月30日的三個月期間採用的第10b5-1條交易安排的信息，該安排在原始文件中無意中被遺漏了。
此外，根據1934年《證券交易法》（“交易法”）第12b-15條的要求，根據《交易法》第13a-14（a）條或第15d-14（a）條，公司首席執行官兼首席財務官的新認證作為本修正案第6項的附錄31.3提交。由於本修正案中未包含任何財務報表，而且本修正案不包含或修改有關S-K條例第307和308項的任何披露，因此省略了該認證的第3、4和5段。由於本修正案沒有提交任何財務報表，公司也未根據《美國法典》（18 U.S.C. 1350）第18編第63章第1350條（2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條）納入新的認證。
除此處明確規定外，本修正案沒有、也無意修改、更新或重申原始申報中的信息，也無意反映原始申報後發生的任何事件。不受本修正案影響的信息保持不變，反映了原始申報時所做的披露。本修正案應與原始文件和公司向美國證券交易委員會提交的其他文件一起閲讀。
第 5 項。其他信息
(c) 交易計劃
在截至2023年9月30日的三個月中，沒有董事或高級職員 採用要麼 終止根據第10b5-1（c）條或任何非第10b5-1條交易安排（定義見S-K法規第408（c）項）購買或出售公司證券的任何合同、指示或書面計劃，以下規定除外：
約瑟夫·R·派克，我們的 首席人力資源官, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年8月9日，其中規定可能出售的商品不超過 200,000限制性股票單位，最多 126,6952024年11月11日前行使期權後可發行的普通股。
布里頓·沃森，我們的 首席法務官兼祕書, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年8月8日，其中規定可能出售的商品不超過 300,000限制性股票單位，最多 1,000,0002024年5月10日前行使期權後可發行的普通股。
阿納斯塔西婭·帕斯特里克，我們的 首席財務官, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年8月22日，其中規定可能出售的商品不超過 45,140普通股及最多 79,342截至 2025 年 2 月 21 日的限制性股票單位。
上面列出的交易安排旨在滿足《交易法》第10b5-1（c）條的肯定辯護。
第 6 項。展品
| | | | | | | | | | | |
| 展品編號 | | 描述 |
| 3.1 | | 第二次修訂和重述的公司註冊證書（參照註冊人S-1表格註冊聲明附錄3.1（文件編號 333-239185）納入）。 |
| 3.2 | | 尼古拉公司第二次修訂和重述的公司註冊證書修正證書（參照註冊人於2022年8月29日提交的S-4表格註冊聲明附錄3.2納入）。 |
| 3.3 | @ | 尼古拉公司第二經修訂和重述的公司註冊證書的修正證書。 |
| 3.4 | | 經修訂和重述的章程（自2022年5月31日起修訂）（參考註冊人於2022年6月1日提交的8-K表最新報告的附錄3.1）。 |
| 4.1 | | 尼古拉公司與作為受託人的威爾明頓儲蓄基金協會（FSB）於2023年8月21日簽訂的契約（參照註冊人於2023年8月21日提交的8-K表最新報告的附錄4.1納入）。 |
| 4.2 | | 尼古拉公司與威爾明頓儲蓄基金協會作為受託人於2023年8月21日簽訂的第一份補充契約（包括票據表格）（參照註冊人於2023年8月21日提交的8-K表最新報告的附錄4.2納入）。 |
| 4.3 | | 作為受託人的尼古拉公司和聯邦安全局威爾明頓儲蓄基金協會於2023年9月22日簽訂的第二份補充契約（包括A-2系列優先可轉換票據的表格），日期為2023年9月22日（參照註冊人於2023年9月22日提交的8-K表最新報告附錄4.2納入）。 |
| 10.1 | | 尼古拉公司與作為銷售代理的花旗集團環球市場公司於2023年8月4日簽訂和重述的股權分配協議（參照註冊人於2023年8月4日提交的8-K表最新報告的附錄10.1納入）。 |
| 10.2 | | 尼古拉公司與其中提及的投資者之間的證券購買協議，日期為2023年8月21日（參照註冊人於2023年8月21日提交的S-8表格最新報告的附錄99.1納入）。 |
| 10.3 | # | 尼古拉公司2020年股票激勵計劃，經2023年4月12日修訂和重述（參照註冊人於2023年8月21日提交的S-8表格註冊聲明附錄99.1納入）。 |
| 10.4 | #
@ | 尼古拉公司和斯蒂芬·吉爾斯基於2023年8月4日簽訂的行政人員僱傭協議。 |
| 10.5 | #
@ | 尼古拉公司與邁克爾·洛舍勒之間的行政過渡服務協議，日期為2023年8月4日。 |
| 10.6 | # | Nikola Corporation和Mary S. Chan之間的高管僱傭協議，日期為2023年9月15日（參照註冊人於2023年9月19日提交的8-K表最新報告的附錄10.1納入）。 |
| 10.7 | # | 尼古拉公司與約瑟夫·卡佩洛於2023年9月15日簽訂的行政人員僱傭協議（參照註冊人於2023年9月21日提交的8-K表最新報告附錄10.1納入）。 |
| 31.1 | @ | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《1934年證券交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條對首席執行官進行認證. |
| 31.2 | @ | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的1934年《證券交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條對首席財務官進行認證。 |
| 31.3 | ** | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的1934年《證券交易法》第13a-14（a）條和第15d-14（a）條對首席執行官和首席財務官進行認證。 |
| 32.1 | ^
@ | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350條對首席執行官進行認證。 |
| | | | | | | | | | | |
| 32.2 | ^
@ | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350條對首席財務官進行認證。 |
| 101 | ** | 在表格10-Q/A上在線獲取本第1號修正案第二部分第5項 “其他信息” 下的信息（“ixBRL”）。 |
| 101.INS | | 內聯 XBRL 實例。 |
| 101.SCH | | 內聯 XBRL 擴展計算鏈接庫。 |
| 101.CAL | | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫。 |
| 101.DEF | | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫。 |
| 101.LAB | | 內聯 XBRL 分類擴展標籤 Linkbase。 |
| 101.PRE | | 內聯 XBRL 分類學擴展演示文稿鏈接庫。 |
| 104 | | 封面交互式數據文件（格式為行內 XBRL）。 |
________________
# 表示管理合同或補償計劃或安排。
^ 根據S-K法規第601（b）（32）（ii）項和美國證券交易委員會第34-47986號新聞稿，附錄32.1和32.2中提供的認證被視為原始申報的附件，就交易法第18條而言，不會被視為 “已提交”，也不會被視為以引用方式納入根據《交易法》或《證券法》提交的任何文件，除非註冊人特別以引用方式將其納入。
@ 已提交或附帶原始申報文件。
** 隨函提交。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式要求經正式授權的下列簽署人代表其簽署本10-Q/A表格季度報告第1號修正案。
| | | | | | | | | | | |
| | 尼古拉公司 |
| | | |
| 日期：2024 年 3 月 1 日 | | 來自： | /s/ 斯蒂芬·吉爾斯基 |
| | | 斯蒂芬·吉爾斯基 |
| | | 總裁、首席執行官兼代理首席財務官 |
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