美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 ZoomInfo Technologies Inc. { [ZI ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 03/01/2024 | M(1) | 8,571 | A | (1) | 1,258,365 | D | |||
普通股 | 03/01/2024 | M(2) | 688 | A | (2) | 1,259,053 | D | |||
普通股 | 03/01/2024 | F(3) | 2,137 | D | $16.76 | 1,256,916 | D | |||
普通股 | 03/01/2024 | F(4) | 172 | D | $16.76 | 1,256,744 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
限制性股票單位 | (1) | 03/01/2024 | M(1) | 8,571 | (5) | (5) | 普通股 | 8,571 | $0 | 68,569 | D | ||||
HSKB 幻影部隊 | (2) | 03/01/2024 | M(2) | 688 | (6) | (6) | 普通股 | 688 | $0 | 6,881 | D |
回覆解釋: |
1。每個限制性股票單位代表獲得發行人一股普通股的或有權利。 |
2。反映了HSKB Funds II, LLC的幻影單位(“HSKB幻影單位”),這些單位在歸屬後將以一比一的方式結算為普通股。 |
3.反映了為彌補申報人與本文報告的限制性股票單位的歸屬有關的納税義務而預扣的股份。 |
4。反映了為彌補申報人與本文報告的滙豐銀行幻影單位的歸屬相關的納税義務而預扣的股份。 |
5。申報人最初獲得了137,137個限制性股票單位的撥款,其歸屬方式如下:(a)2023年3月1日為25%;(b)在2023年3月1日之後的36個月中,剩餘的75%按季度等額分期付款。 |
6。反映HSKB Funds II, LLC的幻影單位(“HSKB幻影單位”),這些單位在歸屬時將以現金或普通股結算,或由發行人自行決定將其組合結算。這些HSKB幻影單位的歸屬方式如下:(a)此類HSKB幻影單位的25%於2023年9月1日歸屬;(b)此類HSKB幻影單位的剩餘75%在2023年9月1日之後的三年內按季度等額分期歸屬,在每種情況下,在該歸屬日期之前保持持續的服務關係,但可能在控制權發生某些變化時加速歸屬。 |
備註: |
/s/ 安東尼·斯塔克,飾演事實上的律師 | 03/05/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |