附錄 4.1

普通股購買權證

WISA 科技公司

本普通股購買 認股權證（“認股權證”）證明，就公司獲得的價值而言，_____ 或其受讓人（“持有人”） 有權在股東批准日期（定義見下文）（“首次行使日期”）或下午 5:00 或之前的任何時間，在行使限制和下文規定的條件的前提下，_____ 或其受讓人（“持有人”） .（紐約 城市時間）在股東批准日期（“終止日期”）五週年之際，但此後不行， 向 WiSa Technologies, Inc. 訂閲特拉華州公司（“公司”），最多______股普通股 （以下簡稱 “認股權證”，視情況而定）。根據第 2 (b) 節的定義，本認股權證 下的一股普通股的認購價格應等於行使價。本認股權證最初應以 以賬面記賬形式持有的證券形式發行和保存，存託信託公司或其被提名人（“DTC”）最初應為本認股權證的唯一註冊持有人，但持有人有權選擇根據 根據認股權證代理協議的條款獲得認證形式的認股權證，在這種情況下，本判決不適用。

第 1 部分。定義。 除了本授權書中其他地方定義的術語外，以下術語的含義如本第 1 節所示。

“關聯公司” 是指直接或間接通過一個或多箇中介機構控制或受某人 控制或與某人 共同控制的任何個人，此類術語在《證券法》第405條中使用和解釋。

“買入價格” 是指在任何日期，由以下適用的第一條條款確定的價格：(a) 如果普通股隨後在交易市場上市或 上市，則根據彭博有限責任公司的報道，普通股在交易日上市或報價的交易 市場上當時（或最接近的前一個日期）的買入價格從上午 9:30（紐約 城市時間）到下午 4:02（紐約時間）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，則 的交易量加權平均價格該日期（或最接近的前一個日期）在OTCQB或OTCQX的普通股，（c）如果普通股當時未在OTCQB或OTCQX上市 或報價交易，並且隨後在粉色公開市場（或繼承其報告價格職能的類似組織 或機構）上公佈普通股的最新出價如此報告，或者 (d) 在所有其他情況下，是普通股的公允市場價值，該評估師由真誠選擇 的獨立評估師確定持有當時尚未償還的認股權證的多數權益的持有人，其中 的費用和開支應由公司支付。

“工作日” 是指 法律授權或要求紐約市商業銀行保持關閉狀態的星期六、星期日或其他日子以外的任何一天；但是，為了澄清，商業銀行不得被視為由於 “待在家裏”、“就地避難”、“非必要員工” 或任何其他類似的 命令而被法律授權或要求 保持關閉或根據任何政府機構的指示限制或關閉任何有形分支機構，只要是電子 資金轉賬系統紐約市的商業銀行（包括電匯）通常在這一天開放供客户使用 。

“公司註冊證書” 是指公司向特拉華州國務卿提交的經修訂的公司註冊證書。

“可轉換證券” 是指在任何時候和任何情況下可以直接或間接地將 轉換為、可行使或可兑換成任何普通股或以其他方式使持有人有權收購任何普通股的任何股份或其他證券（期權除外）。

“委員會” 是指美國證券交易委員會。

“普通股” 是指公司的普通股，面值為每股0.0001美元，以及此類證券此後可能被重新分類或更改的任何其他類別的證券。

“普通股等價物” 是指公司或子公司的任何證券，這些證券，其持有人有權隨時收購普通股 股票，包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他工具，這些證券 可兑換 或可行使或交換為普通股的持有人有權以其他方式獲得普通股。

“交易法” 是指經修訂的1934年《證券交易法》以及據此頒佈的規則和條例。

“個人” 是指個人或公司、合夥企業、信託、註冊或非法人協會、合資企業、有限責任公司、 股份公司、政府（或其機構或分支機構）或其他任何實體。

“購買協議” 是指公司及其某些買方簽署的截至2024年2月12日的證券購買協議， 根據其條款不時修訂、修改或補充。

“註冊聲明” 是指公司在 S-1 表格（文件編號 333-276631）上的註冊聲明。

“證券法” 是指經修訂的1933年《證券法》以及據此頒佈的規則和條例。

“股東批准” 是指根據納斯達克股票市場有限責任公司（或任何繼承實體） 的適用規章制度可能要求公司股東對 (i) 認股權證和行使 時可發行的所有認股權證的發行，以及 (ii) 必要時修改公司註冊證書以增加法定股本 的提案公司的金額足以支付認股權證股份或進行反向股票拆分，由授權股份 資本未拆分，足以支付認股權證（並且此類反向拆分已生效）（“資本事件”）。

“股東批准 日期” 是指根據特拉華州法律收到股東批准並被視為生效的日期。

“子公司” 是指公司積極從事貿易或業務的任何子公司，在適用的情況下，還應包括在本協議發佈之日之後成立或收購的公司任何直接 或間接子公司。

“交易日” 是指普通股在交易市場上交易的日期。

“交易市場” 是指在相關日期普通股上市或報價交易的以下任何市場或交易所： NYSE American、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場或紐約證券交易所（或 上述任何交易所的任何繼任者）。

“過户代理” 指vStock Transfer, LLC，該公司目前的過户代理人，郵寄地址為紐約伍德米爾拉斐特廣場8號 11598，電話號碼為 (212) 828-8436，電子郵件地址為 shay@vstock.com，以及公司的任何繼任過户代理人。

“VWAP” 是指在任何日期，由以下適用的第一條條款確定的價格：(a) 如果普通股隨後在交易市場上市或 上市，則根據彭博有限責任公司的報道，普通股在當時上市或報價的交易市場上該日期（或最接近的前一個日期）的每日成交量加權平均價格 每天上午 9:30（紐約時間）至下午 4:02（紐約時間）），(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，則交易量加權平均值 價格OTCQB或OTCQX在該日期（或最接近的前一個日期）的普通股，（c）如果普通股不是 ，則在OTCQB或OTCQX上上市或報價交易，如果隨後在粉色公開市場（或繼承其報告價格職能的 類似組織或機構）上報告普通股的價格，則普通股的最新每股出價因此 報告的股票，或（d）在所有其他情況下，由獨立評估師真誠選擇 確定的普通股的公允市場價值當時未償還的認股權證的多數權益的持有者是公司可以合理接受的， 的費用和開支應由公司支付。

“認股權證代理協議” 是指公司與認股權證代理人之間簽訂的某些認股權證代理協議，日期在發行之日或前後。

“認股權證代理人” 是指公司的過户代理人和任何繼任權證代理人。

“認股權證” 是指公司根據註冊聲明發行的本認股權證和其他普通股購買認股權證。

第 2 部分。運動。

a) 行使認股權證。 根據本協議第 2 (e) 節的規定，本認股權證所代表的訂閲權可在首次行使之日當天或之後的任何時間或任何時候通過電子郵件（或電子郵件附件）向公司 交付經正式簽署的 PDF 副本（以下簡稱 “本聲明”），全部或部分行使本認股權證所代表的訂閲權（以下簡稱 “通知 br} of 練習”）。持有人應在上述行使之日之後的 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 構成標準結算 期限（定義見本文第 2 (d) (i) 節）的交易日數中較早者，持有人應通過電匯或在美國 州開具的銀行本票，交付適用行使通知中規定的普通股的總行使價 銀行，除非適用的行使通知中指明瞭下文第2（c）節中規定的無現金行使程序。 不要求使用原始行使通知的墨水。儘管此處有任何相反的規定，在持有人認購了本 下所有可用的認股權證股份且認股權證已全部行使之前，不得要求持有人 親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在向公司交付最終行使通知之日後儘快將本認股權證交給公司以供取消 。部分行使本認股權證 導致認購本協議下可發行的認股權證總數的一部分， 將降低本協議下可發行的認股權證的已發行數量，其金額等於認股權證股的適用數量 。持有人和公司應保留記錄，顯示認購的認股權證數量和 此類認購的日期。公司應在收到任何行使通知後的一 (1) 個工作日內對任何行使通知提出異議。 持有人和任何受讓人在接受本認股權證時承認並同意，根據本段的規定， 在認購本協議下部分認股權證股份後，在任何給定時間 下可供認購的認股權證股份數量都可能少於本文正面註明的金額。

儘管本第 2 (a) 節中有上述規定 ，但如果持有人在本認股權證中的權益是通過DTC（或其他履行類似職能的知名清算公司）以賬面記賬形式持有的代表本認股權證的受益權益，則應通過向DTC（或此類其他清算公司，視情況而定）提供相應的説明表 來執行根據本第 2 (a) 節進行的 行使 行使，遵守 DTC（或其他結算）要求的行使行使程序公司（如適用）， 前提是持有人有權根據認股權證代理協議的條款選擇以認證形式獲得認股權證， 在這種情況下，本句不適用。

b) 行使價。本認股權證下每股普通股的 行使價為0.065美元，視以下情況進行調整（“行使價”）。

c) 無現金運動。 如果在行使本認股權證時，沒有有效的註冊聲明登記在案，或者其中包含的招股説明書不適用於向持有人發行認股權證，則也可以在此 時間通過 “無現金行使” 方式全部或部分行使本認股權證，在這種行使中，持有人有權獲得等於 quotitiquition的數量的認股權證通過除法獲得的 [(A-B) (X)]由 (A)，其中：

(A) = 視情況而定：(i) 適用行使通知發佈之日前一交易日 的 VWAP，前提是該行使通知 (1) 在非交易日執行和 同時根據本協議第 2 (a) 節簽發和 交付，或者 (2) 在 “常規” 開盤前的交易日根據第 2 (a) 節 同時執行和交付該交易日的交易時間”（定義見聯邦證券法頒佈的 法規第 600（b）條），（ii）由持有人選擇，（y）VWAP適用的行使通知發佈之日之前的交易日 或 (z) 彭博有限責任公司（“彭博社”）截至持有人執行適用的行使通知之時 公佈的主要交易市場普通股的買入價 ，前提是該行使通知在交易日的 “正常交易時間” 內執行並在其後的兩 (2) 小時內送達 (根據本協議第 2 (a) 節，包括直到交易日 “正常交易時間” 結束後的兩 (2) 小時或 (iii) VWAP如果該行使通知的日期是交易日 ，並且該行使通知是在該交易日的 “正常交易時間” 結束後根據本協議第 2 (a) 節執行和交付的，則適用行使通知的日期；

(B) = 本認股權證的行使價， 經調整後；以及

(X) = 根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證股票數量，前提是此類行使是通過現金 行權而不是無現金行權進行的。

如果 認股權證以此類無現金方式發行，則雙方承認並同意，根據 證券法第3（a）（9）條，認股權證應具有行使的認股權證的註冊特徵。公司同意 不採取任何與本第 2 (c) 節相反的立場。

儘管 此處有任何相反的規定，持有人還可以在首次行使 之日當天或之後進行 “替代性無現金活動”。在這種情況下，根據選擇進行替代性無現金行使的任何給定行使通知 ，在此類替代性無現金行使中可發行的認股權證股份總數應等於 (x) 根據本認股權證條款行使本認股權證時可發行的認股權證股份總數 的乘積，前提是此類行使是以 現金行使而不是無現金行使的方式，以及 (y) 0.65。

d）運動力學。

i. 行使時交付 份認股權證。如果公司當時是此類系統的參與者，並且其中任一（A） 是允許發行認股權證的有效註冊聲明，則公司應通過其存款 或託管人提款系統（“DWAC”）將根據本協議認購的認股權證股份通過其存款 或託管人提款系統（“DWAC”）將持有人或其指定人的賬户存入DTC賬户，從而將根據本協議認購的認股權證股份轉給持有人持有人 或 (B) 本認股權證的股份通過無現金行使或由持有人轉售認股權證股份行使，以其他方式行使以持有人或其指定人名義在公司 股份登記冊上登記的證書，將持有人根據 此類行使有權獲得的認股權證數量的證書實際交付到持有人在行使通知中指定的地址，前提是支付行使通知書後 (i) 兩 (2) 個交易 天的最早日期公司在一 (1) 個交易日之前收到總行使價（ 中的無現金行使價格除外）至行使通知書 交付後的第二個交易日，(ii) 向公司交付總行使價後的一 (1) 個交易日，以及 (iii) 包括行使通知交付給公司之後的標準結算期的交易天數 ，前提是公司收到行使總行使價（無現金行使除外）的付款（無現金行使除外）（1) 之前的交易日，至行使通知書交付後的第二個交易日（該日期，“認股權證”）分享交付日期”). 就《交易法》下的 SHO 條例而言，在行使通知書交付後，無論認股權證股份交付之日如何，持有人均應被視為已行使本認股權證股份的記錄持有人，前提是行使總行使價的付款（無現金 行使價除外）的付款必須在內收到 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 構成標準的交易日數中較早者行使通知交付後的結算 期限。如果公司出於任何原因未能在認股權證股份交割日之前向持有人 交付受行使通知約束的認股權證股票，則公司應就每1,000美元的認股權證股以現金向持有人支付 違約金，而不是罰款（基於適用的行使通知發佈之日普通股 的VWAP），10美元之後的每個交易日（在 權證股份交割日之後的第三個交易日增加至每個交易日20美元）此類認股權證股份的交割日期，直至此類認股權證股份交割或 持有人撤銷此類行使為止。公司同意保留參與FAST計劃的過户代理人，前提是本 認股權證仍未履行且可行使。此處使用的 “標準結算週期” 是指公司主要交易市場上普通股的標準結算 期限，以多個交易日表示，自行使通知交付之日起生效 。

二。新認股權證在行使時交付 。如果本認股權證已部分行使，則公司應應持有人的要求， 在交出本認股權證後，在交付認股權證時，向持有人交付一份新的認股權證，證明 持有人有權認購本認股權證要求的已取消認股權證，新認股權證在所有 其他方面均應與本認股權證相同。

三。撤銷 權利。如果公司未能促使過户代理人在認股權證股份交割日之前根據第2（d）（i） 條向持有人轉讓認股權證股份，則持有人將有權撤銷此類行使。

iv。對未能在行使時及時交付認股權證股份時買入的補償 。除持有人可獲得的任何其他權利外，如果 公司未能在認股權證股份交割日當天或之前（持有人未能及時交付總行使價），根據上述 2 (d) (i) 節的規定向持有人轉讓認股權證股份，除非認股權證通過以下方式得到有效行使無權行使），以及如果在這個 日期之後，其經紀人要求持有人購買（在公開市場交易中或否則）或持有人的經紀公司 以其他方式購買普通股，以滿足持有人 預計在行使時獲得的認股權證股份的出售（“買入”），則公司應（A）以現金向持有人支付金額（如果有），即（x）持有人的總購買價格（包括經紀佣金，如果有）如此購買的普通股 超過 (y) 乘以 (1) 公司需要交付的認股權證數量所獲得的金額 向持有人就發行時的行使向持有人 (2) 產生此類購買義務的賣出訂單的執行價格 ，以及 (B) 根據持有人的選擇，要麼恢復認股權證中未兑現的部分認股權證和等值數量的認股權證 股（在這種情況下，此類行使應被視為已取消），要麼向持有人交付一定數量的 股份如果公司及時履行本協議規定的行使和交付義務，本應發行的普通股。 例如，如果持有人購買總收購價為11,000美元的普通股以支付 的買入金，則根據前一句的第 (A) 條，如果持有人試圖行使本認股權證認購普通股，總行使價為10,000美元，則 義務為10,000美元，則公司必須向持有人支付1,000美元。 持有人應向公司提供書面通知，説明應向持有人支付的買入金額，並應公司 的要求，提供此類損失金額的證據。此處的任何內容均不限制持有人根據法律或衡平法向其尋求任何其他補救措施的權利 ，包括但不限於針對公司未能按照本協議條款 的要求在行使認股權證時及時交付普通股的 的具體履約令和/或禁令救濟。

v. 沒有部分 股或股票。行使本認股權證時，不得發行任何零碎股份或代表部分股份的股票。對於 持有人在行使中本來有權認購的任何一部分股份，公司應在選擇 時，要麼就該最後一部分支付現金調整，金額等於該部分乘以行使 價格，要麼向下舍入至下一整股。

六。費用、 税費和開支。認股權證股份的發行應免費向持有人收取任何發行或轉讓税或其他附帶的 費用，所有税款和費用應由公司支付，此類認股權證 股票應以持有人的名義或持有人可能指示的姓名發行；但是，前提是 如果認股權證是以持有人姓名以外的名字簽發，本認股權證在交出 行使時應附有作為條件，持有人和公司可以要求支付一筆足以償還其附帶的轉讓税的款項；(ii) 公司應盡最大努力 支付或獲取與發行認股權證或認股權證股相關的發行税或印花税（“相關税”）。持有人同意與公司合作，及時向公司提供所有必要的信息 和文件（無論如何應在提出要求後的 10 個工作日內），以使公司能夠獲得 繳納任何相關税款，併為在 適用時限內提交的相關税款的必要申報提供便利。對於因持有人未能及時向公司提供本第 2 (d) (vi) 節所要求的任何信息或文件而產生或增加的任何相關税款或任何罰款、罰款、附加費、利息、費用 或其他類似徵收的費用，公司概不負責。 公司應支付處理任何行使通知所需的所有過户代理費，並向DTC（或其他履行類似職能的已成立 清算公司）支付電子交割認股權證所需的所有費用。

七。關閉 本書。根據本文條款，公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。

e) 持有人的行使 限制。公司不得影響本認股權證的任何行使，持有人無權根據第 2 節或其他條款行使本認股權證的任何部分 ，前提是持有人（連同持有人的關聯公司，以及作為一個團體 行使的任何其他人與持有人或持有人的任何關聯公司一起行使本認股權證的任何其他人（這些人，“歸屬方”），將受益 擁有超過實益所有權限制的所有權（定義見下文）。就前述句子而言，持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的普通股的數量 應包括行使本認股權證時可發行的普通股 股的數量，但應不包括 (i) 行使本認股權證中剩餘的非行使部分實益擁有的普通股數量由 持有人或其任何關聯公司或歸屬方以及 (ii) 行使或轉換公司任何其他證券（包括但不限於任何其他普通股等價物）的未行使或未轉換部分 的轉換受到 轉換的限制，或行使權類似於持有人或其任何關聯公司或歸屬 方實益擁有的限制。除前一句所述外，就本第 2 (e) 節而言，受益所有權應根據《交易法》第 13 (d) 條及其頒佈的規章條例在 中計算，持有人 承認公司沒有向持有人表示這種計算符合《交易法》第 13 (d) 條，且 持有人對任何規定的時間表全權負責應據此提交。在本第 2 (e) 節 所含限制的範圍內，本認股權證是否可行使（與持有人 以及任何關聯公司和歸屬方擁有的其他證券有關）以及本認股權證的哪一部分可行使應由持有人 自行決定，提交行使通知應視為持有人對本認股權證是否可行使的決定 } 可行使（與持有人及任何關聯公司共同擁有的其他證券有關）以及歸屬方）以及本認股權證的哪些 部分可以行使，在每種情況下均受實益所有權限制，並且公司沒有義務 驗證或確認此類決定的準確性，提交行使通知應被視為持有人對上述決定的陳述和 保證。此外，對於上述任何羣體地位的確定， 應根據《交易法》第13（d）條以及據此頒佈的規則和條例來確定。就本第 2 (e) 節 而言，在確定已發行普通股數量時，持有人可以依據 (A) 公司向委員會提交的最新定期或年度報告中所反映的已發行普通股數量，(B) 公司最近的公開公告或 (C) 公司最近的書面通知或轉讓代理人 列出了已發行普通股的數量。應持有人的書面或口頭要求，公司應在 一個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何，已發行普通股的數量 應自報告此類已發行普通股 之日起由持有人或其關聯公司或歸屬方在使包括本認股權證在內的公司證券 的轉換或行使生效後確定。“受益所有權限制” 應為在行使本認股權證時可發行的 發行普通股生效後立即發行普通股數量的4.99％（或者，經持有人 在發行任何認股權證之前選擇，為9.99％）。持有人在通知公司後，可以增加或減少本第2（e）節的 受益所有權限制條款，前提是持有人行使本認股權證後 生效後，受益所有權限制在任何情況下均不超過已發行普通股數量的 9.99％，本第2（e）節的規定將繼續適用。受益 所有權限制的任何增加要到第 61 條才會生效^st 在向公司送達此類通知的第二天 。本款條款的解釋和實施方式不得嚴格遵守 本節第 2 (e) 節的條款，以更正本段（或其中的任何部分）可能存在缺陷或不符合此處包含的 受益所有權限制，或者進行必要或必要的更改或補充，以正確實現這種 限制。本段中包含的限制適用於本認股權證的繼任持有人。

第 3 部分。某些調整。

a) 股票分紅和分割。 如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候：（i）支付股息或以其他方式分派或分配 以普通股形式支付普通股或任何其他股權或股權等價證券（為避免疑問， 不包括公司在行使本認股權證時發行的任何普通股），(ii) 將普通股 的已發行股份細分為更多的股份，（iii）將普通股的已發行股份（包括通過反向股票拆分）合併為 a較少數量的股份，或（iv）通過對普通股進行重新分類來發行公司的任何股本，則在每種 情況下，行使價應乘以其中的一小部分，分子應是該事件發生前夕已發行的普通股（不包括 庫存股，如果有）的數量，其分母應是緊接在該事件之後立即發行的普通股 股的數量事件，以及行使本認股權證時可發行的股票數量應按比例調整 本認股權證的總行使價保持不變。根據本第 3 (a) 條 作出的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期之後立即生效 ，如果是細分、合併或重新分類，則應在生效日期之後立即生效。

b) 普通股 發行時的調整。如果 在本認股權證未到期期間（此時期，“調整期”）的任何時候， 公司發行、出售、簽訂出售協議、授予任何購買期權、或出售協議、 或授予任何重新定價的權利，或以其他方式處置或發行（或宣佈任何要約、出售、授予或任何購買期權或其他 處置），或，根據本第 3 (b) 節，被視為已發行或出售任何普通股或普通股等價物 （不包括任何除外證券（如定義如下）發行或出售（或被視為已發行或出售），其每股對價 低於該等於該發行或出售或視為發行或出售前生效的行使價（例如較低的 價格、“基本股價”，以及當時有效的行使價稱為 “適用價格”） （前述為 “稀釋性發行”），然後隨着此類稀釋發行的完成（或公告，如果更早的話，公告） ，當時有效的行使價應減少到等於的金額改為基本股價，前提是， 行使價不低於0.0401美元（在發行日期之後會根據反向和遠期股票拆分、資本重組和類似 交易進行調整）。如果公司進行浮動利率交易（定義見下文）， 將被視為以儘可能低的價格、轉換價格或行使此類證券的行使 價格發行了普通股或普通股等價物。“排除證券” 是指根據公司當前或未來 股權激勵計劃發行的任何普通股、限制性股票單位、期權、認股權證和/或可轉換證券 (i) 或作為正常業務過程中的薪酬或對價向員工、董事、顧問或高級管理人員發行的任何普通股 股、限制性股票單位、期權、認股權證和/或可轉換證券 (i)，包括以換取根據公司 股權激勵措施發行的期權計劃；前提是，僅就顧問而言，此類通知不是在任何 12 個月期間，根據協議、期權、限制性股票單位、可轉換證券或調整權（定義見下文）發行的普通股 （定義見下文），(ii) 根據協議、期權、限制性股票單位、可轉換證券或調整權（定義見下文）發行的普通股 （定義見下文），(iii) 根據收購（無論是通過合併、合併、購買股權、購買股權、購買股權、購買股權、收購）發行的資產、 重組或其他）、合併、合併、重組或戰略交易的批准情況公司大多數不感興趣的 董事，前提是任何此類發行僅向本身 或通過其子公司、運營公司或與公司 業務相輔相成的業務中的資產所有者的個人（或個人的股權持有人）發行，並應向公司提供除資金投資之外的額外收益，但不得包括 的交易 br} 公司發行證券主要是為了籌集資金或向其主要實體發行證券企業正在投資 證券，前提是此類證券作為 “限制性證券”（定義見規則144）發行，並且不具有要求或允許提交任何與之相關的註冊聲明或（iv）權證持有者多數權益 書面同意的註冊 權利。“調整權” 是指與任何發行或出售（或根據本第 3 (b) 節視為發行或出售） 普通股（第 3 (a) 至 (e) 節所述類型的權利除外）相關或與之相關的任何證券 授予的任何權利，這些證券可能導致公司收到的 與或相關的淨對價減少就此類證券而言（包括但不限於任何 現金結算權、現金調整權或其他類似權利）。“浮動利率交易” 是指公司 (i) 在 發行或出售任何債務或股權證券，這些債務或股權證券可轉換成、交換或行使以普通股交易價格或報價為基礎，或包括 獲得額外普通股的權利，以 (A) 的轉換價格、行使價或匯率或其他價格為基礎 在 首次發行此類債務或股權證券或 (B) 進行轉換、行使或交換後的任何時間價格可能會在首次發行此類債務或股權證券後的某個 未來某個日期重置，或在發生與公司業務或普通股市場直接 或間接相關的特定事件或或有事件時，或 (ii) 根據任何協議（包括但不限於股票信貸額度，但不包括 “市場發行”）訂立或實施交易 ”， ，據此，公司可以按未來確定的價格發行證券。出於上述所有目的，以下內容均適用：

(i) 發行 期權。如果公司以任何方式授予、發行或出售任何期權（或簽訂任何授予、發行或出售協議） ，並且在行使任何此類期權或 轉換、行使或交換行使任何此類期權或根據 條款發行的任何可轉換證券時，任何時候可發行一股普通股的最低價格低於適用價格，那麼此類普通股應被視為已流通股票，並已由公司在以下地址發行 並出售以該每股價格授予或出售該期權的時間。就本第 3 (b) (i) 節而言， “行使任何此類期權時任何時候可發行一股普通股的最低每股價格，或在轉換、行使或交換行使任何此類期權或根據 其條款發行的任何可轉換證券時可發行的任何可轉換證券時的最低價格” 應等於 (1) 最低金額的總和 (x) 中較低金額的總和行使時，公司在授予或出售該期權時就任何一股普通股收到的對價（如果有）或應收的 此類期權和 在轉換、行使或交換任何可轉換證券時行使該期權或根據其條款 以其他方式發行的任何可轉換證券時，以及 (y) 該期權中規定的最低行使價，該期權在行使任何此類期權時或在轉換、行使或交換任何可發行的可轉換股票 證券時可發行（或假設所有可能的市場條件可能變為可發行 ）根據其條款行使任何此類期權或以其他方式減去 (2) 所有期權的總和在授予、發行或出售此類期權時、在行使該期權時以及在行使該期權時轉換、行使該期權或按照 條款轉換、行使或交換任何可轉換證券時，向該期權持有人（或任何其他人）支付或應付給該期權持有人（或任何其他人）的金額 其他人）。除非下文另有規定，否則，在行使此類期權或根據此類可轉換證券轉換、行使或交換此類普通股時實際發行此類普通股或此類可轉換證券的 條款或實際發行此類普通股時，不得對行使價進行進一步調整。

(ii) 發行可轉換證券 。如果公司以任何方式發行或出售（或簽訂任何發行或出售協議）任何可轉換 證券，並且在轉換、行使或 交換或以其他方式根據其條款隨時可發行的一股普通股的最低每股價格低於適用價格，則該普通股應被視為已流通並已由公司發行和出售在發行或出售此類協議時（或執行 時），如適用）按每股價格購買此類可轉換證券。就本節 3 (b) (ii) 而言，“在轉換、行使 或根據普通股條款進行交換或以其他方式進行交易時可隨時發行一股普通股的最低每股價格” 應等於 (1) (x) 公司就一股股票收到或應收的最低對價（如果有）總和（x）中的較低值發行或出售（或根據發行或出售協議，視情況而定 ）以及轉換、行使或交換時的普通股這些 可轉換證券或根據其條款以其他方式進行的，以及 (y) 該可轉換證券 中規定的最低轉換價格 中規定的一股普通股在轉換、行使 或交換或以其他方式根據其條款進行交易時減去 (2) 向該類 可轉換證券（或任何 持有人支付或應付的所有金額的總和）其他人）在 發行或出售（或根據發行或出售協議，視情況而定）此類可轉換證券加上 此類可轉換證券的持有人（或任何其他人）收到或應收的任何其他對價的價值或授予的利益。除非下文另有規定，否則在根據可轉換證券轉換、行使或交換此類可轉換證券或以其他方式 實際發行此類普通股時，不得對行使價進行進一步調整 ；如果任何此類可轉換證券的發行或出售是在行使任何已根據本第 3 (b) 節其他規定調整本認股權證的期權時進行的，除非下文另有規定， 不得進一步調整行使價因此類發行或出售而產生的。

(iii) 更改期權價格或轉換率 。如果任何期權中規定的購買或行使價格，則在發行、轉換、行使或交換任何可轉換證券時應支付的額外對價（ 如果有），或任何可轉換證券 可轉換為普通股或可行使或可兑換成普通股的利率隨時增加或減少（與第 3 節所述事件相關的轉換價格或行使價格的比例變動除外）(a))、上漲時有效的行使價 或降幅應調整為行使價，如果在最初授予、發行或出售時，提供此類期權或可轉換證券的購買價格上漲或降低、額外對價或增加 或降低轉換率（視情況而定），則行使價在 時生效。就本第 3 (b) (iii) 節而言， 如果任何期權或可轉換證券（包括但不限於截至發行之日未償還的任何期權或可轉換證券 ）的條款以前一句所述的方式增加或減少，則該期權或 可轉換證券以及在行使、轉換或交換時被視為可發行的普通股應被視為具有 自此類增減之日起發行。如果此類調整 會導致當時有效的行使價上漲，則不得根據本第 3 (b) 節進行調整。

(iv) 計算收到的對價 。如果發行任何期權和/或可轉換證券和/或調整權與本公司任何其他證券的發行 或視為發行或出售相關的期權和/或可轉換證券和/或調整權（由持有人決定）、“二級證券” 以及 主要證券，每股合計對價 ，均為 “單位”），則每股總對價 此類主要證券的普通股應被視為是（x）該單位的購買價格，（y）（如果此類 主要證券是期權和/或可轉換證券，則為根據上述第3（b）（i）或3（b）（ii）條行使或轉換主要證券時任何時候可發行一股普通股的最低每股價格 在該稀釋劑發行公告後的五 (5) 個交易日期間（“調整期”）內的任何交易日（為避免疑問，如果是公開的）後 公告是在 普通股主要交易市場交易日開盤之前 發佈的，該交易日應為 這五個交易日期間的第一個交易日，如果本認股權證在任何此類調整期內的任何給定行使日期行使，僅針對在該適用的行使日轉換的本認股權證的該部分，則該適用的調整期應被視為 已結束，以及包括該行使日期之前的交易日）。如果發行或出售任何普通股、期權或可轉換 證券的股票或被視為以現金髮行或出售，則由此收到的對價將被視為 公司因此收到的對價淨額。如果以現金以外的對價發行或出售任何普通股、期權或可轉換證券 股，則公司收到的此類對價的金額將是 該對價的公允價值，除非此類對價由公開交易的證券組成，在這種情況下，公司獲得的此類證券的對價 將是該等證券的五 (5) 種證券VWAP的算術平均值在收貨日期前的 天進行交易。如果向非存續實體的所有者 發行任何普通股、期權或可轉換證券股份，而該公司是尚存實體的任何合併，則其對價 將被視為非存續實體淨資產和業務中歸因於普通股、期權或可轉換證券（視情況而定）的部分的公允價值。現金或 公開交易證券以外的任何對價的公允價值將由公司和持有人共同確定。如果此類各方無法在需要估值的事件（“估值事件”）發生後十（10）天內達成協議，則該類 對價的公允價值將在該估值事件發生後的第十（10）天之內由公司和持有人共同選擇的 信譽良好的獨立評估師在五（5）個交易日內確定。該評估師的決定為最終決定，在沒有明顯錯誤的情況下對 所有各方具有約束力，該評估師的費用和開支應由公司承擔。

c) 後續供股。 除了根據上述第 3 (a) 節進行的任何調整外，如果公司在任何時候向任何類別普通股（ “購買權”）的記錄持有人按比例授予、發行或出售任何普通股等價物 或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利，則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款收購 如果持有人在完成行使後持有可收購的普通股數量 ，則持有人本可以獲得的總購買權在獲得授予、發行或出售此類購買權記錄之日之前的本認股權證（不考慮行使本認股權的任何限制，包括但不限於受益 所有權限制）， ，或者，如果未進行此類記錄，則確定普通股記錄持有者授予、 發行或出售此類購買權的日期（但是，，在某種程度上，持有人有權參與任何此類購買權 將導致持有人超過實益所有權限制，則持有人無權 在一定程度上參與此類購買權（或由於此類購買 權利而獲得的此類普通股的受益所有權），在此範圍內，持有人應暫時擱置此類購買權，直到（如果有的話），因為其 權利不會導致持有人超過受益所有權限制）。

d) 按比例分配。 在本認股權證未償還期間，如果公司應通過資本返還或其他方式（包括但不限於 以股息、分割、重新分類、公司重組的方式向普通股持有人申報或分派其資產 （或收購其資產的權利）的股息或其他分配， 安排計劃或其他類似交易）（除非已根據第3（a）條進行了調整)（a “分配”），在本認股權證發行後的任何時候，在每種情況下，持有人都有權 參與此類分配，其參與程度與持有人在完全行使本認股權證後持有相同數量的 普通股（不考慮行使本權證的任何限制，包括 但不限於受益所有權限制）在記錄此類分配的日期之前， ，或者，如果沒有記錄在案，確定普通股記錄持有人蔘與此類分配的日期 （但是，如果持有人蔘與任何此類分配 的權利會導致持有人超過受益所有權限制，則持有人無權在此等程度上參與此類 分配（或任何普通股的受益所有權）由於此類分發（在此範圍內） 以及其中的一部分為了持有人的利益，應暫停分配，直到（如果有的話）其相關權利（ 不會導致持有人超過受益所有權上限）。

e) 基本交易。 如果在本認股權證未償還期間的任何時候，(i) 公司在一筆或多筆關聯交易中直接或間接影響 公司與他人的任何合併或合併，(ii) 公司（及其所有子公司，整體來看）， 直接或間接影響全部或實質上 {br 的任何銷售、租賃、許可、轉讓、轉讓或其他處置} 其在一筆或一系列關聯交易中的所有資產，除非根據第 3 (a)、 (b)、(c) 節進行調整，或 (d)，(iii) 任何直接或間接的收購要約、要約或交換要約（無論是由公司還是其他人提出） 均已完成，據此，普通股持有人可以出售、投標或將其股份換成其他證券、 現金或財產，並已被普通股50％或以上的已發行普通股或50％或以上的表決權 的持有人接受公司的普通股，（iv）公司在一筆或多筆關聯交易中直接或間接影響任何重新分類， 普通股的重組或資本重組或任何強制性股票交易所，根據該交易所，普通股被有效轉換成或交換為其他證券、現金或財產，或 (v) 公司通過一項或多項相關的 交易直接或間接地完成了股票購買協議或其他業務組合（包括但不限於重組、資本重組、 分割、合併或計劃安排）與另一人或一組人達成協議，使該其他人或團體獲得50％或 更多已發行普通股或公司普通股投票權的50％或以上（均為 “基本面 交易”），然後，在隨後行使本認股權證時，持有人有權獲得持有人 的期權（不考慮第 2 (e) 節中對行使本認股權證的任何限制）、繼任者的普通股 的數量或收購公司或公司（如果是倖存的公司），以及在該基礎交易前夕持有本認股權證可行使的普通股數量 的持有人因該基本交易而應收的任何額外對價（ “替代對價”）（不考慮行使本認股權證的第2（e）節中的任何限制 ）。就任何此類行使而言，應根據此類基本交易中 一股普通股的替代對價可發行量，對行使價的確定進行適當調整，使其適用於此類替代對價，並且公司應以合理的方式在替代對價 之間分配行使價，以反映替代對價任何不同組成部分的相對價值。如果普通股 的持有人可以選擇在基本交易中獲得的證券、現金或財產，則持有人 應享有與其在該基本面 交易之後行使本認股權證時獲得的替代對價相同的選擇。儘管有任何相反的規定，如果進行基本交易，公司或任何繼承實體 （定義見下文）應由持有人選擇在基本交易完成 完成後的任何時候或在基本交易完成 之後的30天內（如果晚於適用的基本交易公開發布之日），通過向持有人付款向持有人購買 本認股權證等於該部分剩餘 未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值（定義見下文）的現金金額在該基本交易完成之日的認股權證；但是， ，如果基本交易不在公司的控制範圍內，包括未經公司 董事會批准，則持有人只能以本認股權證未行使部分的黑斯科爾斯價值從公司或任何繼承實體獲得相同類型或形式的對價 （且比例相同），這是向 與之相關的公司普通股持有人發行和支付的基本交易，無論該對價是現金、股票還是其任何組合，或者普通股持有人是否可以選擇從與基本面交易相關的替代對價中獲得 ；此外，前提是，如果公司普通股持有人未在此類基本交易中獲得或支付任何對價，則此類普通股持有人 將被視為已收到繼承實體的普通股此類基本交易中（哪個實體可能是該基本交易後的公司 ）。“Black Scholes Value” 是指基於彭博社的 “OV” 函數獲得的Black-Scholes期權定價模型的此 權證的價值，出於定價目的，自適用基本面交易完成之日起確定，並反映 (A) 與美國國債利率對應的無風險利率 ，期限等於適用的預期基本面公開發布之日起 交易和終止日期，(B) 預期波動率等於 100% 中的較大值，以及從彭博社的 公開宣佈適用基本面交易之後的交易日，從彭博社的 HVT函數（使用365天年化係數確定）獲得的100天波動率，（C）此類計算中使用的每股標的價格 應為（i）以現金髮行的每股價格（如果有）之和加上任何非現金對價的價值之和中的較大值， 在此類基本交易中提供，以及 (ii) 自該日起的最高VWAP緊接在 公開宣佈適用的預期基本交易（或適用的基本交易完成， ，如果更早）之前的交易日，並在持有人根據本第 3 (e) 和 (D) 節提出請求的交易日結束，剩餘期權時間 等於適用的預期基本交易公告之日與終止 日期之間的時間以及 (E) 為零借款成本。Black Scholes價值的支付將在（i）持有人當選後的五個工作日和（ii）基本交易完成之日 之日內，通過電匯立即可用的資金 （或其他對價）來支付。公司應促使公司不是倖存者 基本交易中的任何繼承實體（“繼承實體”）根據持有人合理滿意的形式和 實質內容的書面協議，根據本第3（e）節的規定，以書面形式承擔公司在本認股權證 和其他交易文件下承擔的所有義務（不得無故拖延）。交易 ，並應根據持有者的選擇將其交付給持有人用本認股權證交換繼承實體的證券， 由形式和實質上與本認股權證基本相似的書面文書作證，該擔保權證可行使該繼承實體（或其母實體）的相應數量的 股本，相當於在該基礎交易之前行使本認股權證（不考慮行使本認股權證的任何限制）時可獲得和應收的普通股，以及 其行使價將本協議下的行使價適用於該股份資本（但要考慮根據此類基本交易獲得的 普通股的相對價值以及此類股本的價值，此類股本 和此類行使價是為了在 此類基本交易完成之前保護本認股權證的經濟價值），並且在形式和實質上令持有人相當滿意。任何此類 基本交易發生後，應在本認股權證下的 “公司” 一詞中添加繼承實體（因此，從 此類基本交易發生或完成起，本認股權證和其他交易文件 中提及 “公司” 的每一項條款 均應指公司和繼承實體中的每一個或多個繼承實體）以及繼承實體實體或繼承實體可以與公司共同或單獨行使所有權利，以及公司在此之前的權力 以及繼承實體應承擔公司在此之前在本認股權證和其他交易文件下承擔的所有義務 ，其效力與公司和此類繼承實體或繼承實體 在此處共同或單獨地被命名為公司一樣。

公司應書面指示 認股權證代理人通過預付郵資的頭等郵件向每位持有人郵寄執行任何此類修正的書面通知、 補充文件或與繼承實體達成的協議。繼承公司或 受讓人簽訂的任何補充或修訂協議均應規定調整，調整應儘可能與本第 3 (e) 節 中規定的調整相等。認股權證代理人沒有責任、責任或義務確定該協議或此類通知中包含的任何條款 的正確性，包括但不限於與行使認股權證時應收證券或其他 財產的種類或金額有關的任何條款，或與其中所採用和規定的任何調整方法有關的任何條款，並且 有權在所有目的上最終依賴任何此類協議中包含的條款。本節 3 (e) 的規定同樣適用於上述 所述的連續重新分類、變更、合併、合併、銷售和轉讓。

f) 股票組合事件 調整。除本第 3 節中規定的調整外，如果在發行日當天或之後的任何時候發生任何 股分割、反向股票分割、股票分紅、股票組合資本重組或其他類似交易（均為 “股票合併事件”，以及相應日期，即 “股票合併事件日期”） 和從五年起的最低VWAP（5) 股票發行後的連續五 (5) 個 個交易日之前和之後的連續交易日組合事件日期（“事件市場價格”）（前提是股票組合事件在主要交易市場收盤後生效，然後從下一個交易日開始，其週期 應為 “股票組合調整期”）低於當時有效的行使價（在使上述第3（a）條的調整生效後），然後在主要交易市場交易收盤時在股票組合 調整期的最後一天，當時在該第 5 個交易日生效的行使價為應增加事件 市場價格的降低（但在任何情況下均未增加），以及根據本認股權證行使本認股權證時可發行的認股權證數量（由此產生的數量，即 “股份 組合可發行股份”），使在考慮到 賬户行使價下降後，本協議下應支付的總行使價等於認股權證股份發行之日的總行使價 傑出的。

g) 計算。視情況而定，本第3節下的所有 計算均應按每股最接近的美分或最接近的1/100進行計算。就本第 3 節 而言，截至給定日期視為已發行和流通的普通股數量應為 已發行和流通的普通股（不包括庫存股，如果有）數量的總和。

h) 通知持有人。

i. 對 行使價的調整。每當根據本第3節的任何規定調整行使價時，公司應立即通過傳真或電子郵件向持有人發送 通知，説明調整後的行使價以及由此對認股權證數量的任何調整，並簡要陳述需要進行此類調整的事實。

二。允許持有人 行使權的通知。如果 (A) 公司宣佈普通股股息（或任何其他形式的分配）， ，則除任何經常性現金分紅（B）外，公司應宣佈普通股 的特別非經常性現金分紅或贖回普通股 ，(C) 公司應授權授予所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買 任何類別的股本或任何股本在任何權利中，(D) 的任何重新歸類均需獲得公司任何股東的批准普通股、公司（及其子公司，按整體計算） 參與的任何合併或合併、公司全部或基本上全部資產的任何出售或轉讓，或將 普通股轉換為其他證券、現金或財產的任何強制性股票交易所，或 (E) 公司應授權自願或非自願解散、 清算或清算公司事務然後，在每種情況下，公司都應安排通過傳真或電子郵件 在最後一次將商品交付給持有人公司認股權證登記冊上應顯示的傳真號碼或電子郵件地址，至少在下文規定的適用記錄或生效日期前 20 個日曆 天，一份通知，註明 (x) 為此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的獲取記錄 的日期，或者如果不記錄的話，則指持有人截至 的日期有權獲得此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的登記在冊普通股應由 確定，或 (y) 確定日期此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換預計將生效或結束，預計登記在冊普通股的持有人有權將其普通股的 股交換為此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓 或股份交換後可交割的證券、現金或其他財產；前提是未能發出此類通知或其中存在任何缺陷或者在交付時不得影響 公司行動的有效性必須在此類通知中註明。如果本認股權證中提供的任何通知構成 或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息，則公司應根據表格8-K的最新報告同時向委員會提交 此類通知。除非本文另有明確規定，否則持有人在 內仍有權行使本認股權證，但從該通知發出之日起至觸發該通知的事件生效之日止。

第 4 部分。 認股權證的轉讓。

a) 可轉讓性。本 認股權證及其下述所有權利均可全部或部分轉讓，前提是本認股權證在 公司總部或其指定代理人交出本認股權證，同時基本上以持有人或其代理人或律師正式簽署的本認股權證所附形式書面轉讓，以及足以支付此類轉讓時應繳的任何轉讓税的資金。在這類 交出並在需要時支付此類款項後，公司應以受讓人 或受讓人的名義（如適用）以此類轉讓文書中規定的面額簽發和交付一份或多份新的認股權證，並應向 轉讓人簽發新的認股權證，以證明本認股權證中未如此轉讓的部分，本認股權證應立即取消。儘管 此處有任何相反的規定，除非持有人 已全部轉讓本認股權證，否則不得要求持有人親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在持有人向全額轉讓本認股權證的公司交出轉讓表之日起三 (3) 個交易日內 將本認股權證交給公司。如果根據本文正確分配 ，則新持有人可以在不發行新認股權證的情況下行使認股權證認購權證。

b) 新認股權證。如果此 認股權證不是通過DTC以全球形式持有的，則本認股權證可在公司上述辦公室 出示後與其他認股權證分開或合併，同時附上一份由持有人或其代理人或律師簽署的書面通知，説明發行新認股權證的名稱和麪額。在遵守第4（a）節的前提下，對於此類分割或合併中可能涉及的任何轉讓，公司應簽發並交付新的認股權證，以換取根據該通知拆分或合併認股權證 。所有通過轉讓或交易所發行的認股權證的日期均應為發行日期 ，並應與本認股權證相同，但根據該認股權證可發行的認股權證數量除外。

c) 認股權證登記冊。 認股權證代理人應根據認股權證代理人為此目的保存的記錄（“認股權證 登記冊”），不時以本認股權證持有人的名義註冊本認股權證。在沒有實際相反通知的情況下，公司和認股權證代理人可以將本認股權證的註冊持有人 視為本認股權證的絕對所有者，用於行使本認股權證或向持有人進行任何分配 以及所有其他目的。

第 5 部分。雜項。

a) 行使前無股東權利 ；不得以現金結算。除非第 3 節明確規定，否則本認股權證不賦予持有人在行使本認股權證之前作為公司 股東獲得任何投票權、分紅或其他權利，如第 2 (d) (i) 節所述。 在不限制持有人根據第 2 (c) 節通過 “無現金行使” 獲得認股權證股份或 根據本協議第 2 (d) (i) 條和第 2 (d) (iv) 節獲得現金付款的任何權利的前提下，在任何情況下均不得要求公司以淨現金結算 本認股權證的行使。

b) 搜查令丟失、失竊、毀壞 或毀損。公司承諾，在公司收到 合理令人滿意的損失宣誓書後，公司將在該認股權證或任何與認股權證相關的股票證書丟失、被盜、銷燬或損壞的情況下， ，如果丟失、被盜或銷燬，則向其提供合理滿意的賠償或擔保，並在交出和取消 此類認股權證或股票證書（如果已損壞）時，公司將出具 並交出期限相似 的新認股權證或股票證書，取而代之的是此類認股權證或股票證書。

c) 星期六、星期日、節假日、 等。如果採取任何行動的最後或指定日期或本協議要求或授予的任何權利的到期日不是 交易日，則可以在下一個交易日採取此類行動或行使此類權利。

d) 授權股份。 公司承諾，在資本事件發生之後以及認股權證未償還期間，公司 將從其授權和未發行的普通股中預留足夠數量的股份，以便在行使本認股權證下的任何認購權時發行認股權證 。公司進一步承諾，其發行本認股權證 構成其高管的全權，這些官員負責在行使本認股權證下的 認購權後發行必要的認股權證。公司將採取一切必要的合理行動，確保此類認股權證 股票可以按照本協議的規定發行，而不會違反任何適用的法律或法規，也不會違反普通股上市的交易市場 的任何要求。公司承諾，在行使本認股權證所代表的 認購權時可能發行的所有認股權證股在行使本認股權證所代表的認購權並根據本協議支付此類認股權證的行使價後，將獲得正式授權、有效發行、全額支付且不可估税 ，並且免徵公司為發行該認股權證而產生的所有税款、留置權和費用（除外）對與此類問題同時發生的任何 轉讓徵税）。除非當時尚未兑現的認股權證中大多數 的持有人放棄或同意（基於此類認股權證所依據的認股權證股的數量），否則公司不得通過任何行動， ，包括但不限於修改其公司章程或通過任何重組、資產轉讓、合併、 合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動，避免或尋求採取任何其他自願行動避免遵守或履行 本認股權證的任何條款，但將始終本着誠意行事協助執行所有此類條款，並採取 所有必要或適當的行動，以保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制前述內容概括性的情況下，公司 (i) 在行使本認股權證時，不將任何認股權證股份的面值增加到面值增加前夕應付金額以上 ，(ii) 採取所有必要或適當的行動 ，以便公司在行使本認股權證時能夠有效合法地發行已全額支付和不可評估的認股權證股份 以及 (iii) 盡商業上合理的努力獲得任何公共監管機構的所有此類授權、豁免或同意 擁有必要的管轄權，以使公司能夠履行本認股權證規定的義務。在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證數量或行使價的 行動之前， 公司應獲得任何對其具有管轄權的公共監管 機構的所有必要授權或豁免或同意。

e) 適用法律。與本逮捕令的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有 問題均應受紐約州內部法律管轄和解釋， 應根據紐約州內部法律執行，不考慮其法律衝突原則。

f) 管轄權。每個 方同意，與本 認股權證所設想的交易的解釋、執行和辯護有關的所有法律訴訟（無論是針對本協議一方還是針對其各自的關聯公司、董事、高管、股東、合夥人、成員、 僱員或代理人提起）均應僅在紐約市的州和聯邦法院啟動。各方特此 不可撤銷地接受設在紐約市曼哈頓區 的州和聯邦法院的專屬管轄權，以裁決本協議項下或與本協議所考慮或討論的任何交易有關的任何爭議， 並特此不可撤銷地放棄並同意在任何訴訟、訴訟或程序中主張任何關於其不受個人影響 的主張任何此類法院的司法管轄權，即該訴訟、訴訟或程序是不恰當的或是此類訴訟、訴訟或程序不便的審理地點繼續進行。 各方特此不可撤銷地放棄個人訴訟送達，並同意在任何此類訴訟、訴訟或程序 中通過掛號信或掛號信或隔夜送達（附送達證據）將副本郵寄給該方，地址為根據本逮捕令向其發送通知的有效地址 ，並同意此類服務應構成良好而充分的訴訟程序送達和 通知。此處包含的任何內容均不得視為以任何方式限制以法律允許的任何其他方式 提供程序的權利。如果任何一方提起訴訟、訴訟或程序以執行本逮捕令的任何條款，則另一方應向{ br} 此類訴訟、訴訟或程序中的勝訴方償還合理的律師費和其他費用以及 因調查、準備和起訴此類訴訟或程序而產生的 費用。儘管如此，本段中的任何內容 均不限制或限制持有人可以根據聯邦證券 法提出索賠的聯邦地方法院。

g) 限制。 持有人承認，在行使本認股權證時收購的認股權證股票，如果未註冊且持有人未使用 無現金行使，則將受到州和聯邦證券法規定的轉售限制。

h) 非豁免和費用。 任何交易過程或持有人延遲或未能行使本協議項下的任何權利均不得構成對該權利的放棄 或以其他方式損害持有者的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證的任何其他規定的前提下，如果公司 故意和故意不遵守本認股權證的任何條款，從而給持有人造成任何重大損失，則公司 應向持有人支付足以支付任何成本和開支的款項，包括但不限於合理的 律師費，包括上訴訴訟費，由持有人在收取任何應付金額時產生的任何成本和支出根據本協議 或以其他方式強制執行其在本協議項下的任何權利、權力或補救措施。

i) 通知。持有人在本協議項下提供的任何及所有 通知或其他通信或交付，包括但不限於任何行使通知， 均應採用書面形式，通過傳真、電子郵件或由國家認可的隔夜快遞服務發送，地址為 ：

WiSA 科技公司

15268 NW Greenbrier Pkwy

俄勒岡州比弗頓 97006

收件人：首席執行官佈雷特·莫耶

電子郵件：bmoyer@wisatechnologies.com

或公司在通知持有人時可能為此目的指定的其他傳真號碼、電子郵件地址 或地址。公司在本協議項下提供的任何及所有通知或其他通信或交付 均應採用書面形式，通過傳真或電子郵件親自送達，或通過全國 認可的隔夜快遞服務發送給每位持有人，地址為公司賬簿上顯示的該持有人的傳真號碼、電子郵件地址或地址。本協議項下的任何通知或其他通信或交付應被視為發出並生效，前提是此類通知或通信是在交易日下午 5:30（紐約時間）或之前通過傳真號碼或電子郵件（或電子郵件 附件）發送到本協議所附簽名頁上規定的電子郵件地址，(b) 如果此類通知或通信是通過傳真 號碼或電子郵件（或電子郵件）傳真發送的，則在發送之日後的下一個交易日附件）在不是 交易日或晚於任何交易日下午 5:30（紐約時間）的當天發送至本文所附簽名頁上規定的電子郵件地址，（c）如果由美國國家認可的隔夜快遞服務發送，則為 郵寄之日後的第二個（第 2）個交易日，或者（d）收到此類通知的一方實際收到該通知時 給定。如果此處提供的任何通知構成或包含有關 公司或任何子公司的重大非公開信息，則公司應同時根據 表格8-K的最新報告向委員會提交此類通知。

j) 責任限制。 如果持有人沒有采取任何平權行動來行使本認股權證購買認股權證，也沒有 列舉持有人的權利或特權，則本協議的任何條款均不導致持有人對 任何普通股的購買價格或作為公司股東承擔任何責任，無論此類責任是由公司還是 公司的債權人主張的。

k) 補救措施。持有人 除了有權行使法律授予的所有權利（包括追回損害賠償）外，還有權具體行使其在本授權書下的權利 。公司同意，金錢賠償不足以補償 因其違反本認股權證的規定而蒙受的任何損失，並特此同意在任何涉及 具體履約的訴訟中，放棄也不主張法律補救措施足以作為辯護。

l) 繼任者和受讓人。 在遵守適用的證券法的前提下，本認股權證及其所證明的權利和義務應受保人受益， 對公司的繼承人和允許的受讓人以及持有人的繼承人和允許的受讓人具有約束力。本認股權證的條款 旨在使本認股權證不時的任何持有人受益，並應由認股權證持有人 或持有者強制執行。

m) 修正案。一方面，經公司書面同意，另一方面，經本認股權證持有人或 受益所有人的書面同意，可以修改或修改本認股權證 或免除本認股權證的條款。

n) 可分割性。在 可能的情況下，應按照適用法律對本授權書的每項條款進行解釋以使其有效和有效，但是 如果 本認股權證的任何條款被適用法律禁止或無效，則在不使此類條款的其餘條款或本授權書的其餘條款失效的情況下，該條款將在 的範圍內無效。

o) 標題。本認股權證中使用的標題 僅為便於參考，不得出於任何目的被視為本認股權證的一部分。

p) 認股權證代理協議。 如果本認股權證是通過DTC（或任何繼任存託機構）以全球形式持有的，則本認股權證的發行受認股權證機構 協議約束。如果本認股權證的任何條款與認股權證代理協議的明確規定相沖突，則本認股權證的條款 應管轄並起主導作用。

********************

（簽名頁如下）

為此，公司 促使本逮捕令由該逮捕令的官員自上文所述之日起經正式授權執行，以昭信守。

運動通知

(1) 下列簽署人特此 選擇根據所附認股權證的條款認購公司 ________ 股權證（僅在全額行使 時才需要認購），並特此競標全額支付行使價以及所有適用的轉讓税（如果有）。

(2) 付款應採用 形式（勾選適用的複選框）：

§ 使用美國的合法貨幣；或

如果允許，則根據第 2 (c) 小節規定的公式，取消必要數量的認股權證股票，以根據第 2 (c) 小節規定的無現金行使程序 可發行的最大數量的認股權證 行使本認股權證。

(3) 請以下述簽署人的名義或以下列其他名稱發行上述認股權證 股票：

認股權證股票應交付 至以下 DWAC 賬號：

[持有人的簽名]

附錄 A

任務表

（要轉讓上述認股權證，請填寫此 表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。）

對於收到的價值，特此將上述 認股權證及其所證明的所有權利轉讓給