美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
貝克兄弟顧問們 LP
（最後） （第一） （中間）
華盛頓街 860 號，3 樓
（街）
紐約 紐約州 10014
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 vTV Therapeutics Inc. [VTVT ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/05/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 03/05/2024 D 4,776(1) D $0(1) 8,060 I 參見腳註(1)(2)(3)(4)
普通股 03/05/2024 D 52,881(1) D $0(1) 89,254 I 參見腳註(1)(3)(4)(5)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
預付認股權證 $0.01 03/05/2024 A 4,780(1) (6)(7) (6) 普通股 4,780 $0(1) 254,948 I 參見腳註(1)(2)(3)(4)
預付認股權證 $0.01 03/05/2024 A 52,925(1) (6)(7) (6) 普通股 52,925 $0(1) 2,823,061 I 參見腳註(1)(3)(4)(5)
1。舉報人的姓名和地址*
貝克兄弟顧問們 LP
（最後） （第一） （中間）
華盛頓街 860 號，3 樓
（街）
紐約 紐約州 10014
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
667，L.P.
（最後） （第一） （中間）
華盛頓街 860 號，3 樓
（街）
紐約 紐約州 10014
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
貝克兄弟生命科學有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
華盛頓街 860 號，3 樓
（街）
紐約 紐約州 10014
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
貝克·菲利克斯
（最後） （第一） （中間）
華盛頓街 860 號，3 樓
（街）
紐約 紐約州 10014
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
貝克·朱利安
（最後） （第一） （中間）
華盛頓街 860 號，3 樓
（街）
紐約 紐約州 10014
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
貝克兄弟顧問 (GP) 有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
華盛頓街 860 號，3 樓
（街）
紐約 紐約州 10014
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。2024年3月5日，L.P.（“667”）和貝克兄弟生命科學有限責任公司（“生命科學”，以及667，“基金”）與vTV Therapeutics Inc.（“發行人”）簽訂了交換協議（“交易協議”），根據該協議，發行人交換了發行人的4,776股和52,881股A類普通股（“普通股”））分別購買4,780份和52,925份認股權證，分別以每股0.01美元的行使價購買普通股，沒有到期日（“預籌認股權證”）。
2。在本文報告的交易生效後，由於他們在 (i) Baker Biotech Capital, L.P. 和 (ii) 667 的所有權，朱利安·貝克和費利克斯·貝克各被視為對錶一第5欄中報告的普通股或表二第9欄中報告的證券擁有間接金錢權益，該有限合夥企業的唯一普通合夥人是 Baker Biotech Capital Capital，L.P.，這是一家有限合夥企業，其唯一普通合夥人是貝克生物技術資本（GP）, LLC，因為他們持有667的權益還有貝克生物技術資本有限責任公司。”有權從667獲得部分利潤的分配。
3.貝克兄弟顧問有限責任公司（“顧問”）擔任基金的投資顧問。在顧問提供的服務方面，顧問收取基於資產的管理費，該費用不賦予基金直接持有的證券的任何金錢利息。貝克兄弟顧問（GP）有限責任公司（“顧問GP”）是該顧問的唯一普通合夥人。朱利安·貝克和費利克斯·貝克是顧問全科醫生的管理成員。顧問對基金直接持有的證券的投資和投票權擁有完全和無限的自由裁量權和權力。基金的普通合夥人將與基金直接持有的證券的投資和投票權有關的所有自由裁量權和權力交給了顧問。
4。朱利安·貝克、費利克斯·貝克、顧問全科醫生和顧問宣佈放棄對基金直接持有的證券的受益所有權，但其金錢權益除外。本報告不應被視為承認朱利安·貝克、費利克斯·貝克、顧問全科醫生或顧問中的任何人是此類證券的受益所有人，就第16節或任何其他目的而言。
5。在本文報告的交易生效後，由於他們在（i）貝克兄弟生命科學資本有限責任公司和（ii）生命科學的所有權，朱利安·貝克和費利克斯·貝克各被視為對錶一第5欄中報告的普通股或表二第9欄中報告的由生命科學直接持有的證券擁有間接金錢權益，該有限合夥企業的唯一普通合夥人是貝克兄弟生命科學資本，L.P.，這是一家有限合夥企業，其唯一普通合夥人是貝克兄弟生命科學資本（GP）有限責任公司，因為他們對生命科學和貝克兄弟生命科學資本有限責任公司感興趣。”有權從生命科學獲得部分利潤的分配。
6。根據經修訂的1934年《證券法》第13d-3條的規定，預先注資的認股權證可隨時按1比1的比例行使普通股，但在此種行使生效之前或之後，其持有人及其關聯公司以及擁有此類持有人的第13（d）條集團的任何成員將實益擁有不超過4.99％的未償還股份普通股（“受益所有權限制”）。預先注資的認股權證沒有到期日。
7。通過向發行人發出書面通知，667和生命科學可以將適用於該基金的實益所有權限額提高或減少至不超過19.99％的任何其他百分比；前提是任何此類上調要到向發行人發出此類通知後的第61天才能生效。
備註：
貝克兄弟顧問有限責任公司的全職員工張雷蒙博士於2024年2月27日被任命為vTV Therapeutics Inc.（“發行人”）的董事。就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言，申報人憑藉其在發行人董事會中的代表性，被髮行人的委託視為董事。
作者：Baker Bros. Advisors LP，姓名：Scott L. Lessing，標題：總統 /scott L. Less 03/07/2024
貝克兄弟顧問有限責任公司，管理Co. and Inv.根據Baker Biotech Capital, L.P. 授予的授權，667, L.P. 的顧問，GP to 667，L.P. 姓名：Scott L. Lessing，職稱：總裁 /s/ Scott L. Lessing 03/07/2024
貝克兄弟顧問有限責任公司，管理Co. and Inv.貝克兄弟生命科學有限責任公司顧問，根據貝克兄弟生命科學資本有限責任公司授予貝克兄弟生命科學有限責任公司的授權，擔任貝克兄弟生命科學有限責任公司的顧問，姓名：Scott L. Lessing，職務：總裁// 03/07/2024
/s/ Felix J. Baker 03/07/2024
/s/ 朱利安 ·C·貝克 03/07/2024
作者：貝克兄弟顧問（GP）LLC，姓名：Scott L. Lessing，標題：總裁 /scott L. Lessing 03/07/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。