美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | ||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 黑莓有限公司 [BB ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 02/15/2024 | M(1) | 296,571 | A | (2) | 296,571 | D(3) | |||
普通股 | 129,000 | I | 見腳註(3)(4) | |||||||
普通股 | 46,724,700 | I | 見腳註(3)(5) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
1.75% 可延期可轉換無擔保債券 | (6) | 02/15/2024 | D | 1 | (6) | (6) | 普通股 | 25,000,000 | $150,000,000(6) | 0 | I | 見腳註(3)(5) | |||
遞延股份單位 | (2) | 02/15/2024 | A | 14,874 | (2) | (2) | 普通股 | 14,874 | (2) | 296,571 | D(3) | ||||
遞延股份單位 | (2) | 02/15/2024 | M(1) | 296,571 | (2) | (2) | 普通股 | 296,571 | (2) | 0 | D(3) |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。由於申報人停止擔任發行人董事,申報人收到普通股以結算未償還的遞延股票單位(“DSU”)。 |
2。DSU由Watsa先生直接持有,僅由Watsa先生持有,是因擔任發行人董事而獲得的。每份 DSU 在經濟上等同於一股普通股。 |
3.出於《交易法》第16a-1(a)條的目的,每位申報人均宣佈放棄在此處報告的證券的受益所有權,但其金錢權益(如果有)除外。就交易法第16a-1(a)條而言,本報告不應被視為承認其他申報人是此處報告的證券的受益所有人。 |
4。這些證券由第二810控股有限公司(“810 Holdco”)持有。瓦薩先生是810 Holdco的控股人。 |
5。這些證券由費爾法克斯金融控股有限公司的全資子公司持有。瓦薩先生通過其他申報人擔任費爾法克斯金融控股有限公司的首席執行官兼控股人。 |
6。1.75% 的可延期可轉換無擔保債券(“債券”)在到期時由發行人按面值償還。債券的到期日為2024年2月15日,可隨時轉換為發行人的普通股,初始轉換價格為每股普通股6.00美元(總價值為1.5億美元,在2023年11月15日提交的表格4中無意中將其列為15萬美元(同一表格4中列出的33萬美元也是如此,應為3.3億美元),這兩個金額均為3.3億美元)通過提交本表格 4)被視為已修訂,但須根據此類債券的條款進行調整。在還款之前,所有債券均未轉換為發行人的普通股。 |
//V. Prem Watsa | 02/20/2024 | |
/s/ 代表費爾法克斯金融控股有限公司總裁兼首席運營官彼得·克拉克 | 02/20/2024 | |
/s/ V. Prem Watsa,總裁,代表第二家 1109 Holdco Ltd. | 02/20/2024 | |
/s/ V. Prem Watsa,總裁,代表六十二投資有限公司 | 02/20/2024 | |
/s/ V. Prem Watsa,總裁,代表 FFHL 集團有限公司 | 02/20/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |