附件10.37
眼科治療公司
限制性股票單位協議
眼科治療公司(“本公司”)特此根據其經修訂的2021年股票激勵計劃授予以下限制性股票單位。本協議所附條款和條件也是本協議的一部分。
批地通知書
收件人姓名(“參與者”): | |
授予日期: | |
已授予的限制性股票單位(“RSU”)數量: | |
在授予日期立即歸屬的RSU數量(如果有): | |
受歸屬時間表約束的RSU: | |
歸屬開始日期: | |
歸屬時間表:
授予日期: | 歸屬的RSU數量: |
| |
| |
所有授予都取決於參與者是否仍為合格參與者,如本文所述。 |
這項RSU的授予完全履行了公司對參與者在發行股票、股票期權或其他股權證券方面的所有承諾。
| 眼科治療公司 |
| |
| 發信人: 高級船員姓名 標題: |
|
ActiveUS 203236856v.1
眼科治療公司
限制性股票單位協議
合併的條款和條件
ActiveUS 203236856v.1
ActiveUS 203236856v.1
附表A
耐用的自動銷售到封面説明
本經久耐用的自動銷售至覆蓋指示(“指示”)由以下籤署人於以下日期(“採納日期”)交付給眼科治療公司(“本公司”),涉及承保的RSU(見本人簽署後的定義)。本指示規定了“合資格的賣出至回補交易”(如1934年證券交易法(“交易法”)規則10b5-1(C)(1)(Ii)(D)(3)所述),並旨在滿足交易法規則10b5-1(C)(1)(1)的正面抗辯條件。
本人承認,在根據適用的RSU條款歸屬和結算任何涵蓋的RSU時,無論歸屬是基於時間的推移還是業績目標的實現,我將獲得相當於公司普通股股票公平市值的補償收入,但受在該結算日期結算的RSU的限制,並且公司被要求就該補償收入預扣所得税和就業税。
本人希望制定一個計劃和程序,通過自動出售本公司普通股的一部分本應在每個適用的結算日向本人發行的部分普通股來履行對所有承保RSU的該等預提義務,該部分的金額應足以履行該預提義務,並將出售所得款項交付給本公司以履行該等預提義務。
本人明白,本公司已根據由第三方(“管理人”)及管理人的指定經紀合作伙伴管理的平臺,安排管理及執行其股權激勵計劃,以及計劃參與者根據該計劃出售證券。
在30年後根據協議結算我所承保的任何RSU時這是領養日期翌日(或如本人在領養日期為本公司高級人員,則在領養日期後[後:(I)90年代後期這是採納日期後的第二天或(Ii)公司以10-Q或10-K表格形式披露公司財務業績後的兩個工作日(或,就第(Ii)款而言,如較早,則為120這是領養日期後一天)]1(“冷靜期”),本人特此委任管理人(或任何繼任管理人)自動出售與歸屬及結算有關的公司普通股可發行股份的數目,以產生足以產生足夠淨收益的淨收益,以滿足公司就本人就歸屬及結算該等收益確認的最低法定預扣義務(基於所有税項的最低法定預扣税率)。
1如參加者為本公司第16條的高級人員,則可填上“120”這是領養日期的翌日“。
ActiveUS 203236856v.1
適用於該等收入的收入,包括工資及社會保障税),而本公司將收取該等淨收益,以履行該等扣繳税款的義務。他説:
本人特此委任首席執行官、首席財務官及公司律師,以及他們當中任何一位單獨行事並具有完全替代權力的人,擔任我的事實代理人,按照本指示安排出售本公司普通股股份。本人同意根據本指示籤立及交付與出售普通股股份有關的合理需要的文件、文書及證書。
除非選中下面所涵蓋的RSU定義中的第三個也是最後一個框,否則,如果我以前採用了與所涵蓋的RSU相關的自動銷售或銷售到覆蓋指示,則此指示無效從頭算關於此類涵蓋的RSU。
本人特此證明,自領養之日起:
(I)本公司的內幕交易政策或其他方面並不禁止本人作出本指示;
(Ii)本人並不知悉任何有關本公司或其普通股的重大非公開資料;及
(Iii)我真誠地採納本指示,而不是作為規避《交易法》規則10b-5的禁止的計劃或計劃的一部分。他説:
________________________________
印刷體名稱:_
日期:20_
覆蓋的RSU:
本指示涵蓋以下限制性股票單位(“RSU”)。
選中所有適用的框:
☐在_或之後授予我的第一個RSU獎[插入授予觸發執行此指令的當前RSU的授予日期;如果指令在授予RSU之前執行,請插入採用日期]以及在該日期後本公司可能不時授予本人的任何RSU,但根據適用授予協議的條款要求本公司因與該等RSU的歸屬和交收相關的預扣税款義務而扣繳股份的任何未來授予的RSU除外,因此不允許出售到覆蓋交易。
ActiveUS 203236856v.1
☐指本公司於採用日期前授予本人的(1)不受任何先前自動出售或出售至覆蓋指示及(2)下一歸屬日期在冷靜期之後的任何尚未完成的RSU,但根據適用授予協議的條款規定本公司須扣留股份以承擔與該等RSU歸屬及交收有關的預扣税項的任何先前授予的RSU除外,因此不允許進行出售至覆蓋交易。他説:
☐對於任何已受自動銷售或賣到蓋指示(“先前指示”)約束的任何RSU,無論是否在採用日期之前由本公司授予本人,本人選擇根據本指示進行此類銷售,並確認這樣做不會修改或改變先前指示所提供的此類銷售的金額、價格或時間(因此,冷靜期不適用於根據本指示進行的、先前受先前指示約束的銷售)。他説:
ActiveUS 203236856v.1