美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 亞馬遜 COM 公司 [AMZN ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/21/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 02/21/2024 | M | 10,620 | A | $0 | 59,620 | D | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 02/21/2024 | M | 3,940 | A | $0 | 63,560 | D | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 02/21/2024 | M | 2,240 | A | $0 | 65,800 | D | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 02/21/2024 | S(1) | 16,800 | D | $168.97 | 49,000 | D | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 1,527.324 | I | 亞馬遜 401 (k) 計劃賬户 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
限制性股票單位獎勵 | $0(2) | 02/21/2024 | M | 10,620 | 05/21/2022(3) | 02/21/2024 | 普通股,每股面值0.01美元 | 10,620 | $0 | 0 | D | ||||
限制性股票單位獎勵 | $0(2) | 02/21/2024 | M | 3,940 | 05/21/2022(4) | 02/21/2026 | 普通股,每股面值0.01美元 | 3,940 | $0 | 80,520 | D | ||||
限制性股票單位獎勵 | $0(2) | 02/21/2024 | M | 2,240 | 05/21/2023(5) | 02/21/2028 | 普通股,每股面值0.01美元 | 2,240 | $0 | 98,820 | D |
回覆解釋: |
1。該交易是根據申報人於2023年11月21日通過的第10b5-1條交易計劃進行的。 |
2。在一對一的基礎上轉換為普通股。 |
3.該獎勵基於以下歸屬時間表和滿足某些業務標準的情況:2022年5月21日和2022年8月21日每股13,760股;2022年11月21日和2023年2月21日各13,780股;2023年5月21日10,600股;2023年8月21日、2023年11月21日和2024年2月21日各10,620股。 |
4。該獎勵基於以下歸屬時間表歸屬:2022年5月21日、2022年8月21日和2022年11月21日各有2,960股股份;2023年2月21日歸屬2,980股;2023年5月21日、2023年8月21日、2023年11月21日和2024年2月21日各有3,940股;2024年5月21日、2024年8月21日和2024年11月21日各有11,360股;2025年2月21日為11,380股;2025年5月21日、2025年8月21日和2025年11月21日各有8,760股;2026年2月21日為8,780股。 |
5。該獎勵基於以下歸屬時間表歸屬:2023年5月21日歸屬2,260股;2023年8月21日、2023年11月21日和2024年2月21日每股2,240股;2024年5月21日、2024年8月21日、2024年11月21日和2025年2月21日各3,940股;2025年5月21日、2025年8月21日和2025年11月21日各3,940股;2026年2月21日為20股;2026年5月21日為9,920股;2026年8月21日、2026年11月21日和2027年2月21日每股9,900股;2027年5月21日為7,640股;2027年8月21日每股7,620股,2027 年 11 月 21 日和 2028 年 2 月 21 日。 |
備註: |
/s/ 作者:Mark F. Hoffman 擔任高級副總裁兼首席財務官 Brian T. Olsavsky 的實際律師 | 02/23/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |