美國證券交易委員會表格 5
表格 5 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變動年度報表 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
Form 3 持有量已上報。 | |||||||||||||||||
表格 4 已報告的交易。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Pure Storage, Inc. [PSTG ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。發行人截至財年
(月/日/年)的聲明 02/04/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | |||||||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 發行人財政年度末實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||||||
金額 | (A) 或 (D) | 價格 | |||||||||||||
A 類普通股 | 09/13/2023 | J(1) | 81,187 | D | $0 | 1,637,269(2) | I | 通過信任(3) | |||||||
A 類普通股 | 09/21/2023 | J(4) | 59,284 | D | $0 | 8,543(5) | D | ||||||||
A 類普通股 | 09/26/2023 | J(1) | 778,041 | D | $0 | 0(2) | I | 通過信任(3) | |||||||
A 類普通股 | 09/13/2023 | J(1) | 81,187 | A | $0 | 81,187 | I | 通過信任(6) | |||||||
A 類普通股 | 09/21/2023 | J(4) | 59,284 | A | $0 | 140,471 | I | 通過信任(6) | |||||||
A 類普通股 | 09/26/2023 | J(1) | 778,041 | A | $0 | 918,512 | I | 通過信任(6) | |||||||
A 類普通股 | 173,500 | I | 通過信任(7) | ||||||||||||
A 類普通股 | 173,500 | I | 通過信任(8) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | ||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
(A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
回覆解釋: |
1。2023年9月13日和26日,申報人分別向斯科特·迪岑2022年可撤銷信託出資81,187股和778,041股A類普通股,申報人是該信託的受託人。 |
2。自申報人提交上次所有權報告以來,Dietzen Living Trust於2009年1月16日根據家庭關係令轉讓了859,228股A類普通股。申報人不再以這些證券的受益所有人身份報告。 |
3.股票由迪岑生活信託基金的共同受託人斯科特·迪岑和凱瑟琳·迪岑持有,日期為2009年1月16日。 |
4。2023年9月21日,申報人向斯科特·迪岑2022年可撤銷信託捐贈了59,284股A類普通股,申報人是該信託的受託人。 |
5。自申報人上次提交所有權報告之日起,他根據家庭關係令轉讓了37,550股A類普通股。申報人不再以這些證券的受益所有人身份報告。 |
6。股票由斯科特·迪岑2022年可撤銷信託持有。 |
7。根據2014年3月25日的協議,股票由特拉華州摩根大通信託公司TTEE Davis Louis Dietzen商品及服務税豁免信託持有。 |
8。根據2014年3月25日的協議,股票由特拉華州摩根大通信託公司TTEE Willa Sloane Dietzen GST豁免信託持有。 |
備註: |
/s/ 託德·惠勒,事實上的律師 | 03/05/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |