美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | ||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 成和收購有限公司 [便宜] ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 02/15/2024 | C | 2,697,561 | A | (1) | 2,697,561 | D(7) | |||
A 類普通股 | 02/15/2024 | D | 2,697,561 | D | (2) | 0 | D(7) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
B 類普通股 | (1) | 02/15/2024 | C | 2,697,561 | (2) | (2) | A 類普通股 | 2,697,561 | $0(1) | 0 | D(7) | ||||
私募認股權證 | (3)(4)(5)(6) | 02/15/2024(6) | D | 7,750,000 | (3)(4)(5) | (3)(4)(5) | A 類普通股 | 7,750,000 | $0(6) | 0 | D(8) |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。發行人的初始業務合併(“業務合併”)於2024年2月15日完成後,B類普通股以一比一的方式轉換為A類普通股。 |
2。申報人在發行人的業務合併完成後處置了所有A類普通股,這些股票自動兑換成Semilux International Ltd的相應A類普通股。 |
3.每份私募認股權證均可行使以每股11.50美元的行使價購買發行人的一股A類普通股。正如發行人於2022年4月27日向美國證券交易委員會提交的S-1表格(文件編號333-264061)(“註冊聲明”)中所述,私募認股權證與發行人首次公開募股(“首次公開募股”)中出售的認股權證相同,但私募認股權證由誠和投資有限公司持有。(“保薦人”)或其允許的受讓人,(i)我們無法贖回私募認股權證, |
4。(ii) 在我們初始業務合併完成後的30天之前,持有人不得轉讓、轉讓或出售(包括行使這些認股權證時可發行的A類普通股),(iii)持有人可以在無現金基礎上行使,(iv)將有權獲得註冊權。 |
5。每份私募認股權證只能在自發行人首次完成業務合併之日起三十(30)天之內行使,並在發行人完成業務合併之日起五(5)年後紐約時間下午 5:00(以較早者為準)終止,以及(y)發行人清算。 |
6。申報人在發行人的業務合併完成後處置了所有私募認股權證,這些認股權證自動兑換成相應的認股權證,可行使Semilux International Ltd的A類普通股。 |
7。反映誠和投資有限公司持有的B類股票(“贊助商”)。成和集團有限公司是一家在英屬維爾京羣島註冊成立的公司,是保薦人的唯一成員和管理人。李啟先生持有誠和集團有限公司100%的有表決權證券,他可能有權分配創始股份,並對誠和集團有限公司通過記錄在案的普通股擁有表決權和投資自由裁量權。李奇先生對我們的保薦人擁有的任何證券不具有受益所有權,但他在其中可能直接或間接擁有的任何金錢權益的範圍除外。 |
8。反映保薦人持有的私募認股權證。成和集團有限公司是一家英屬維爾京羣島註冊公司,是保薦人的唯一成員和管理人。李啟先生持有誠和集團有限公司100%的有表決權證券,他可能有權分配創始股份,並對誠和集團有限公司通過記錄在案的普通股擁有表決權和投資自由裁量權。李奇先生對我們的保薦人擁有的任何證券不具有受益所有權,但他在其中可能直接或間接擁有的任何金錢權益的範圍除外。 |
備註: |
附錄 99-聯合申報人聲明 |
/s/ 誠和投資有限公司,作者:/s/ Qi Li,授權簽字人 | 02/26/2024 | |
/s/ Qi Li | 02/26/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |