美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

附表 13D

根據1934年的《證券交易法》

（第3號修正案）*

納斯達克公司

（發行人名稱）

普通股，每股面值0.01美元

（證券類別的標題）

631103108

（CUSIP 號碼）

哈利法·阿爾·達布斯

迪拜投資公司

郵政信箱 333888

阿拉伯聯合酋長國迪拜

+971 4 707 1333

埃薩·卡齊姆

迪拜證券交易所有限公司

郵政信箱 506690

第 8 層，交易所

迪拜國際金融中心

阿拉伯聯合酋長國迪拜

+971 4 362 2210

（有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼）

2023年11月3日

（需要提交本聲明的事件發生日期）

如果申報人之前曾在附表13G上提交過一份聲明，報告本附表13D所涉及的收購，並且由於§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交本附表，請選中以下複選框。 ☐

*	本封面的其餘部分應填寫，以供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別的申報，以及隨後任何包含會改變前一封面中提供的披露的信息的修正案。

就1934年《證券交易法》（“法案”）第18條而言，本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”，也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束，但是應受該法所有其他條款的約束（但是，見附註）。

附表 13D

CUSIP 編號 631103108

1	舉報人姓名
	迪拜投資公司

2	如果是羣組的成員，請選中相應的複選框			(a)
				(b)	☐

3	僅限秒鐘使用


4	資金來源（見説明）
	不適用

5	如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序，請勾選複選框				☐


6	國籍或組織地點
	阿拉伯聯合酋長國迪拜

每位申報人實益擁有的股份數量		7	唯一的投票權
			0⁽¹⁾

		8	共享投票權
			89,341,545⁽¹⁾

		9	唯一的處置力
			0⁽¹⁾

		10	共享的處置權
			89,341,545⁽¹⁾

11	每個申報人實際擁有的總金額
	89,341,545⁽¹⁾

12	如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，請選中複選框（參見説明）				☐


13	用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
	15.53%⁽¹⁾⁽²⁾

14	舉報人類型（見説明）
	HC

(1)	參見下文第 5 項。迪拜投資公司（“ICD”）的實益所有權截至2024年3月11日公佈，其中包括89,341,545股納斯達克公司（“發行人”）普通股，面值每股0.01美元（“股份”），由ICD的全資子公司迪拜證券交易所有限公司（“迪拜證券交易所”）直接持有。ICD是迪拜證券交易所的唯一股東。因此，ICD被視為擁有迪拜證券交易所持所有股份的實益所有權。作為迪拜證券交易所的唯一股東，ICD分享迪拜證券交易所對其所持股票的任何投票權和處置權。此外，根據發行人經修訂和重述的公司註冊證書第第四條第 C.2 節，任何股份的受益所有人只能對有權投票的已發行股份的5％進行表決。

(2)	根據發行人在2024年2月21日向美國證券交易委員會提交的表10-K年度報告中披露的截至2024年2月13日的發行人已發行的575,206,570股股票計算。

CUSIP 編號 631103108

1	舉報人姓名
	迪拜證券交易所有限公司

2	如果是羣組的成員，請選中相應的複選框			(a)
				(b)	☐

3	僅限秒鐘使用


4	資金來源（見説明）
	不適用

5	如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序，請勾選複選框				☐


6	國籍或組織地點
	迪拜國際金融中心，迪拜，阿拉伯聯合酋長國

每位申報人實益擁有的股份數量		7	唯一的投票權
			0⁽¹⁾

		8	共享投票權
			89,341,545⁽¹⁾

		9	唯一的處置力
			0⁽¹⁾

		10	共享的處置權
			89,341,545⁽¹⁾

11	每個申報人實際擁有的總金額
	89,341,545⁽¹⁾

12	如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，請選中複選框（參見説明）				☐


13	用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
	15.53%⁽¹⁾⁽²⁾

14	舉報人類型（見説明）
	CO

(1)	參見下文第 5 項。據報道，迪拜證券交易所的受益所有權截至2024年3月11日，反映了其對89,341,545股股票的直接所有權。ICD是迪拜證券交易所和迪拜證券交易所股份的唯一股東，ICD擁有迪拜證券交易所對其所持股份的投票權和處置權。此外，根據發行人經修訂和重述的公司註冊證書第四條第 C.2 節，任何股份的受益所有人只能對有權投票的已發行股份的5％進行表決。

(2)	根據發行人在2024年2月21日向美國證券交易委員會提交的表10-K年度報告中披露的截至2024年2月13日的發行人已發行的575,206,570股股票計算。

附表 13D 第 3 號修正案

最初於2008年3月7日提交的附表13D的第3號修正案（以下簡稱 “附表13D/A”）（以下簡稱 “附表13D/A”）經2010年12月17日提交的第1號修正案（“第1號修正案”）和2012年3月27日提交的第2號修正案（“第2號修正案”）（經修訂和重申，“附表13D”）由申報人提交（如定義見第 2 項），涉及特拉華州的一家公司納斯達克公司（“發行人”）的普通股，面值為0.01美元（“股份”）。此處使用但未定義的大寫術語應具有附表13D中賦予的含義。除非此處另有規定，否則本附表 13D/A 不修改附表 13D 中先前報告的任何信息。

除其他外，提交本附表13D/A的目的是更新申報人自提交第2號修正案之日起，由於發行人不時發行額外股票導致稀釋，申報人實益擁有的股份的總百分比。

第 1 項。

證券和發行人

特此對附表13D的第1項進行修訂和全面重述，內容如下：

本附表13D/A涉及發行人的股份。發行人的主要執行辦公室位於紐約西42街151號，紐約10036。

第 2 項。

身份和背景

特此對附表13D的第2項進行修訂和全面重述，內容如下：

本附表13D/A由迪拜投資公司（一家根據2006年第（11）號法律（“ICD”）的法令成立的公司和迪拜證券交易所有限公司（一家在迪拜迪拜國際金融中心註冊，公司編號為0447（“迪拜證券交易所”）（合稱 “申報人”）共同提交。

ICD的主要業務是充當迪拜政府的主要投資部門。根據經濟部於2007年2月6日發佈的2007年第62號法令，迪拜證券交易所的主要業務目的是充當證券交易所投資的控股公司，其中包括迪拜金融市場80.72％的所有權，迪拜金融市場是一家在阿拉伯聯合酋長國迪拜酋長國（“阿聯酋”）註冊成立的上市股份公司，金融市場受阿聯酋第8號法令的約束 1984年及其修正案以及在迪拜國際金融註冊的迪拜納斯達克公司33.33％的所有權註冊號為 0009 的中心（“迪拜納斯達克”）。此外，迪拜金融市場擁有迪拜納斯達克66.67％的股份。

ICD的主要業務和主要辦公室的地址是阿拉伯聯合酋長國迪拜Za'abeel First A座One Za'abeel The Offices。迪拜證券交易所的主要業務和主要辦公地址是阿拉伯聯合酋長國迪拜迪拜國際金融中心交易所8層506690號郵政信箱。

在過去五年中，沒有舉報人 (i) 在刑事訴訟（不包括交通違規行為或類似的輕罪）中被定罪，或 (ii) 屬於主管司法或行政機構的民事訴訟的當事方，並且由於此類訴訟，目前或曾經受到禁止或授權受聯邦或州證券法約束的判決、法令或最終命令的約束或者發現有任何違反此類法律的行為。

第 3 項。

資金或其他對價的來源和金額

特此對附表 13D 第 3 項進行補充，在附表末尾添加以下內容：

2022年8月26日，發行人以向股東派發股票股息（“股票拆分”）的形式完成了普通股的3比1分割。根據股票拆分的條款，迪拜證券交易所額外獲得59,261,030股股票，相當於截至2022年8月12日創紀錄的每股持有兩股股息，因此它成為89,341,545股的直接受益所有人。迪拜證券交易所沒有為其根據股票拆分收到的此類股票支付任何金錢對價或其他肯定行動，此類股票的對價僅包括迪拜證券交易所已經持有的發行人股份。

第 5 項。

發行人證券的權益

(a) 和 (b) 特此修訂附表13D的 (a) 和 (b) 段全文如下：

舉報人	擁有獨家投票權和/或唯一處置權的股票數量	的股票數量共享投票和/或共享處置權	實益擁有的股份總數	的百分比有益地上課已擁有
迪拜投資公司	0	89,341,545 具有共享投票權 89,341,545，帶共享分配能力	89,341,545（全部由迪拜證券交易所直接持有）	15.53%（全部是由迪拜證券交易所舉辦）

迪拜證券交易所	0	89,341,545 具有共享投票權 89,341,545，帶共享分配能力	89,341,545	15.53%

發行人在2024年2月21日向證券交易委員會提交的10-K表年度報告中披露，此處確定的證券類別的百分比基於截至2024年2月13日的575,206,570股已發行股票。ICD的實益所有權包括ICD的全資子公司迪拜證券交易所持有的89,341,545股股票。此處報告的迪拜證券交易所受益所有權總額為，但須遵守某些轉讓限制（定義見下文）。

據申報人所知，在過去的60天內，除了第6項所述的交易（以引用方式納入此處）外，在迴應第2項時點名的人員沒有進行任何與股票有關的交易。

(d) 特此修訂附表13D (d) 段全文如下：

由於迪拜證券交易所不時進行各種融資，截至本附表13D/A發佈之日：

(a)

根據迪拜證券交易所與美國滙豐銀行（作為證券代理人）簽訂的質押和擔保協議（“滙豐質押協議”），截至2021年5月19日，全國協會（作為證券代理人）與美國滙豐銀行（作為證券代理人）簽訂的與融資協議有關的質押和擔保協議（“滙豐質押協議”），迪拜證券交易所實益擁有的39,841,545股股票受第一優先擔保權益的約束，受美國滙豐銀行全國協會（作為證券代理人）的優先擔保權益香港上海滙豐銀行有限公司（“滙豐融資協議”）。除非發生違約事件（定義見滙豐融資協議），否則迪拜證券交易所將保留投票權以及領取從滙豐質押協議下質押的股票中獲得股息或出售所得收益的權力。

(b)

根據截至2023年1月9日迪拜證券交易所與迪拜伊斯蘭銀行公開股份公司（作為抵押代理人）簽訂的質押和擔保協議（“DIB質押協議”），迪拜證券交易所實益擁有的33,000,000股股票受第一優先擔保權益的約束，由迪拜伊斯蘭銀行公開股份公司（作為抵押代理人）簽訂的質押和擔保協議（“DIB質押協議”），該協議是與NDB Investments等機構簽訂的。 Limited（“DIB Murabaha 協議”）。除非發生違約事件（定義見DIB Murabaha協議），否則迪拜證券交易所將保留根據DIB質押協議質押的股票的投票權以及獲得股息或指示收取股息或出售收益的權力。

(c)

根據截至2023年10月24日迪拜證券交易所與阿布扎比商業銀行公開股份公司（作為證券代理人）簽訂的質押和擔保協議（“ADCB質押協議”），迪拜證券交易所實益擁有的16,500,000股股票受第一優先擔保權益的約束，由阿布扎比商業銀行公開股份公司（作為證券代理人）簽訂的質押和擔保協議（“ADCB質押協議”），該協議與阿布扎比商業銀行等其他公司簽訂的融資協議（“ADCB質押協議”），迪拜證券交易所實益擁有的16,500,000股股票受第一優先擔保權益的約束。銀行公開股份公司（“ADCB融資協議”）。除非發生違約事件（定義見ADCB融資協議），否則迪拜證券交易所將保留投票權以及從根據ADCB質押協議質押的股票中獲得股息或股息的收取權或指示收取股息的權力。

第 6 項。

與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係

特此對標題為 “納斯達克股東協議” 的分節進行了修訂和重述，內容如下：

2008年2月27日，根據OMX交易協議，在OMX交易協議結束時，發行人和迪拜證券交易所簽訂了納斯達克股東協議，該協議作為初始聲明的附錄7.3提交。納斯達克股東協議包含以下轉讓限制，這些限制將持續到迪拜證券交易所不再持有任何股份之日（“轉讓限制”）：

轉賬限制

根據納斯達克股東協議的條款，迪拜證券交易所任何時候都不得將任何股份轉讓給發行人的競爭對手，除非根據發行人的控制權變更、根據經修訂的1933年證券法第144條進行公開發行或出售，或者在有限的情況下涉及不超過已發行股份的5％。

特此對附表 13D 第 6 項進行補充，在附表末尾添加以下內容：

滙豐銀行質押協議

2021年5月19日，迪拜證券交易所和美國滙豐銀行全國協會簽訂了滙豐銀行質押協議，向美國滙豐銀行和全國協會（作為證券代理人）授予迪拜證券交易所持有的39,841,545股第一優先擔保權益以及其他抵押品，以履行滙豐銀行融資協議規定的義務。

DIB 質押協議

2023年1月9日，迪拜證券交易所和迪拜伊斯蘭銀行公開股份公司簽訂了DIB質押協議，向迪拜伊斯蘭銀行公開股份公司（作為證券代理人）授予迪拜證券交易所持有的33,000,000股第一優先擔保權益及其他抵押品，以履行迪拜證券交易所根據DIB Murabaha協議承擔的義務。

ADCB 質押協議

2023年10月24日，迪拜證券交易所和阿布扎比商業銀行公開股份公司簽訂了ADCB質押協議，向阿布扎比商業銀行PJSC （作為證券代理）授予迪拜證券交易所持有的16,500,000股第一優先擔保權益以及其他抵押品，以履行迪拜證券交易所根據ADCB融資協議承擔的義務。

對滙豐銀行質押協議、DIB質押協議和ADCB質押協議的上述描述並不完整，僅參照相應協議的全文進行了全面限定，這些協議分別作為附錄7.13、7.14和7.15提交，並以引用方式納入此處。

第 7 項。

作為證物提交的材料

特此對附表13D的第7項進行以下補充：

展品編號		描述

7.13		迪拜證券交易所有限公司與美國滙豐銀行全國協會於2021年5月19日簽訂的滙豐質押協議（隨函提交）。
7.14		迪拜證券交易所有限公司與迪拜伊斯蘭銀行公開股份公司於2023年1月9日簽訂的DIB質押協議（隨函提交）。
7.15		迪拜證券交易所有限公司與阿布扎比商業銀行公開股份公司之間截至2023年10月24日的ADCB質押協議（隨函提交）。
99.1		截至2024年3月11日，迪拜投資公司和迪拜證券交易所有限公司之間的聯合申報協議（隨函提交）。

簽名

經過合理的調查並盡下述簽署人所知和所信，下述簽署人證明本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

日期：2024 年 3 月 11 日

	迪拜投資公司

	來自：	/s/ Khalifa Al Daboos
	姓名：	哈利法·阿爾·達布斯
	標題：	副首席執行官

	迪拜證券交易所有限公司

	來自：	/s/ 艾莎·卡齊姆
	姓名：	埃薩·卡齊姆
	標題：	主席