美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 惠普企業有限公司 [慧與科技 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 03/05/2024 | M | 13,399 | A | $14.67 | 93,264 | D | |||
普通股 | 03/05/2024 | S | 13,399 | D | $18.0077(1) | 79,865 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
員工股票期權(購買權) | $14.67 | 03/05/2024 | M | 13,399 | 12/07/2017(2) | 12/07/2024(3) | 普通股 | 13,399 | $0 | 0 | D | ||||
限制性股票單位 | (4) | 01/11/2024 | A | 78(5) | (5) | (5) | 普通股 | 78 | (5) | 10,528 | D | ||||
限制性股票單位 | (4) | 01/11/2024 | A | 542.6408(6) | (6) | (6) | 普通股 | 542.6408 | (6) | 70,966.6408 | D | ||||
限制性股票單位 | (4) | 01/11/2024 | A | 738.9591(7) | (7) | (7) | 普通股 | 738.9591 | (7) | 93,790.9591 | D |
回覆解釋: |
1。第 4 列中的價格是加權平均價格 18.0077 美元。實際支付的價格從18.00美元到18.025美元不等。根據要求,申報人將向發行人、發行人的任何證券持有人或美國證券交易委員會工作人員提供有關在該範圍內以每種價格購買的股票數量的信息。 |
2。該期權自該日起可行使並已完全歸屬。 |
3.自該日起,此期權不再可行使。 |
4。每個限制性股票單位代表獲得發行人一股普通股的或有權利。 |
5。正如先前報道的那樣,申報人於21年9月12日獲得30,884個限制性股票單位(“限制性股票單位”),其中11,240個於22年9月12日歸屬,9,822個於23年9月12日歸屬,9,822個將於24年9月12日歸屬。當發行人的普通股支付股息時,這些限制性股票單位的股息等值權利即會累積。第5列中的衍生證券數量反映了24年11月1日記入申報人賬户的78.00股息等價權,每份RSU為16.37美元。 |
6。正如先前報道的那樣,申報人於22年8月12日獲得了107,428份限制性股份,其中35,809份於23年8月12日歸屬,34,165份將於24年8月12日歸屬,34,166份將於25年8月12日歸屬。當發行人的普通股支付股息時,這些限制性股票單位的股息等值權利即會累積。第5列中的衍生證券數量反映了24年11月1日記入申報人賬户的542.6408份股息等價權,每份RSU為16.37美元。 |
7。正如先前報道的那樣,申報人於23年7月12日獲得了93,052份限制性股份,其中31,017份將歸屬於24年7月12日和7月25日各一份,31,018份將在26日7月26日歸屬。當發行人的普通股支付股息時,這些限制性股票單位的股息等值權利即會累積。第5列中的衍生證券數量反映了24年11月1日記入申報人賬户的738.9591股股息等價權,每股RSU為16.37美元。 |
備註: |
報告的交易是根據23年6月7日通過的交易計劃進行的。 |
Ki Hoon Kim 飾演 Gerri A Gold 的代理律師 | 03/07/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |