美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
（公司的電話號碼，包括區號）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊的 | ||
| 沒有 | 不適用 | 不適用 |
用複選標記表明註冊人是否是《證券法》（17 CFR 230.405）第405條或《交易法》（17 CFR）第12b-2條所定義的新興成長型公司 240.12b-2).
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目 7.01。 | 法規 FD 披露。 |
正如先前報道的那樣，2023年3月17日，SVB Financial Group（“公司”）向美國紐約南區破產法院（“破產法院”）提交了自願申請，要求根據美國法典第11章（“破產法”）第11章的規定提供救濟。該公司的案件的標題是SVB金融集團案號：23-10367（“第11章案件”）。該公司將繼續按照《破產法》的適用條款和破產法院的命令作為債務人經營其剩餘業務，包括SVB Capital，這是其投資諮詢業務，為私人風險投資和信貸基金提供贊助和諮詢。
關於第11章案件，公司根據與這些債權人簽訂的保密協議（“保密協議”）向公司優先票據和優先股的某些持有人（“債權人”）提供了某些財務和其他信息。根據保密協議，公司同意公開披露任何 重要的非公開信息在指定期限之後或在保密協議中規定的某些事件發生時向此類債權人披露（“披露信息”）。披露信息已在2024年1月10日的8-K表最新報告中披露。
2024年2月8日，公司提供了與SVB Capital業務相關的披露信息（“更新的披露信息”）的某些更新和補充。本表8-K的最新報告（“表格”）中提供了更新的披露信息的副本 8-K”)作為附錄 99.1，並以引用方式納入本第 7.01 項。
與第11章案件有關的備審文件和其他信息可在網上免費查閲，網址為 https://restructuring.ra.kroll.com/SVBFG/。此類網站上提供的文件和其他信息不屬於本表格 8-K 的一部分，不應視為以引用方式納入本表格 表格 8-K。這個公司在本表格8-K中僅將該網站地址作為非活躍的文本參考。
就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本第7.01項中包含的信息是 “提供的”，不應被視為 “歸檔”，也不得以其他方式受該節的責任約束，也不得被視為以提及方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）提交的任何文件中《交易法》，無論是在本協議發佈之日之前還是之後制定，無論此類申報中使用何種通用公司語言，但以下情況除外此類文件中以具體提及方式明確規定的範圍。
關於更新的披露信息的警示聲明
公司和SVB Capital業務的管理層根據他們認為在做出時合理的預期、信念、觀點和假設，在更新的披露信息中根據某些內部財務預測編制了預測。鑑於公司或SVB Capital的業務及其所服務的更廣泛市場的發展，截至本文發佈之日，此類期望、信念、觀點和假設可能不合適。編制預測的目的不是為了公開披露，也沒有按照公認的會計原則或任何已公佈的 “預期財務信息” 編制和列報指導方針編制。在本表格8-K中包含預測不應被視為表明公司或任何其他人認為或現在認為這些信息可以預測未來的實際業績，也不構成任何人承認或陳述此類信息是重要的，也不表示此類預測所依據的期望、信念、觀點和假設在本表格發佈之日保持不變 8-K,並提醒讀者不要過分依賴潛在的財務信息。
沒有獨立會計師對本表格8-K中包含的潛在財務信息進行過審查、彙編或執行過任何程序。因此，沒有人對此類信息或其可實現性表示任何意見或任何其他形式的保證，也沒有人對未來的財務信息承擔任何責任。除非法律要求，否則公司目前不打算公開更新或修改此處包含或納入的任何信息，以反映財務預測編制之日後發生的情況或其他事件，或反映未來事件的發生。在審查早些時候編制的財務預測時應考慮到這些因素。有關可能導致未來實際財務業績與本文提供的信息存在重大差異的因素的更多信息，請參閲下文標題為 “前瞻性陳述” 的部分。
前瞻性陳述
本表格8-K中的各種陳述或此處提及的文件，包括表達信念、期望、目標或意圖的陳述，以及非歷史事實陳述和/或更新的披露信息的陳述，均為《證券法》第27A條和《交易法》第21E條和/或1995年《私人證券訴訟改革法》（如適用）所指的 “前瞻性陳述”。本文件中包含的所有陳述，除歷史事實陳述外，涉及公司預期、相信、目標或預期未來將或可能發生的活動、事件或發展，均為前瞻性陳述。前瞻性陳述受已知和未知的風險和不確定性的影響，其中許多風險和不確定性可能超出公司的控制範圍。由於某些風險和其他因素，公司的實際業績可能與這些前瞻性陳述中的預期存在重大差異，其中包括以下因素：與第11章案件相關的風險和不確定性，包括但不限於第11章案件對公司和各組成部分利益的影響、破產法院對第11章案件的裁決以及第11章案件的總體結果、第11章案件的持續時間、公司成功簽訂和實施協議的能力重組計劃、與第11章案件中第三方動議相關的風險、與在場外粉紅市場交易公司證券相關的風險、第11章案件可能轉為《破產法》第7章規定的案件的風險、第11章案件對公司流動性或經營業績的潛在不利影響、執行公司重組所需的法律和其他專業成本的增加，以及其他風險因素。因此，公司提醒讀者不要依賴這些前瞻性陳述。所有歸因於公司或代表公司行事的人員的前瞻性陳述均受上述警示性陳述的全部明確限制。所有此類陳述僅代表截至發表之日，除非法律要求，否則公司沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
| 項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
| 展覽 數字 |
描述 | |
| 99.1 | 與某些債權人討論時提供的最新披露信息。 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） | |
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，公司已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| SVB 金融集團 （公司） | ||||||
| 日期：2024 年 2 月 8 日 | 來自： | /s/ 尼古拉斯·格羅西 | ||||
| 姓名：尼古拉斯·格羅西 | ||||||
| 職務：臨時首席財務官 | ||||||