EX-99.1

債務人全職員工（當前）：

債務人全職員工（截至救濟令發佈之日）：

附錄 99.1

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美國破產法院

紐約南區


在 Re 中SVB 金融集團		§	第 23-10367 號案件
		§
		§
	債務人	§
			☐ 共同管理


月度運營報告						第十一章


報告期結束：2024 年 1 月 31 日	請願日期：2023 年 3 月 17 日

待處理月數：11	行業分類：	5	2	3	9


舉報方法：		權責發生制				現金基礎

支持文檔（請查看所附的所有文檔）：

（對於共同管理的債務人，必須在非合併的基礎上為每個債務人提供任何所需的時間表）

☐

現金收支報表

資產負債表包含資產、負債和權益（淨資產）或赤字的摘要和明細

運營報表（損益表）

☐

應收賬款老化

☐

申請後負債老化

☐

資本資產表

☐	向專業人員付款的時間表

☐	向內部人士付款的時間表

☐	報告期內的所有銀行對賬單和銀行對賬單

☐	描述出售或轉讓的資產以及出售或轉讓的條款


/s/ James L. Bromley						詹姆斯·L·布羅姆利
責任方簽名						責任方的印刷名稱

02/23/2024
日期						紐約州紐約布羅德街 125 號 10004
						地址

聲明：本定期報告與未決破產案有關；因此，《減少文書工作法》豁免5 C.F.R. § 1320.4 (a) (2) 適用。


UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日)		1

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債務人姓名 SVB 金融集團		案例編號 23-10367


第 1 部分：現金收入和支出		本月		累積
a.	月初現金餘額	$	254,055,043

b.	收入總額（扣除賬户間轉賬）	$	37,198,659	$	658,446,539

c.	支出總額（扣除賬户間轉賬）	$	34,726,400	$	2,429,133,538

d.	月末現金餘額 (a+b-c)	$	256,527,301

e.	第三方為遺產的利益支付的款項	$	0	$	0

f.	計算季度費用的總支出 (c+e)	$	34,726,400	$	2,429,133,538


第 2 部分：資產和負債狀況（通常不適用於個人債務人。參見説明。）		本月
a.	應收賬款（扣除備抵後的總額）	$	1,961,807,322

b.	超過90天的未清應收賬款（扣除備抵額）	$	0

c.	庫存（圖書市場其他（附上解釋）	$	0

d	流動資產總額	$	2,638,074,144

e.	總資產	$	3,617,432,708

f.	申請後的應付賬款（不含税款）	$	97,481,154

g.	申請後逾期應付賬款（不含税款）	$	0

h.	申請後應繳税款	$	0

i.	申請後税款逾期	$	0

j.	申請後債務總額 (f+h)	$	97,481,154

k.	競爭前有擔保債務	$	0

l.	競爭前優先債務	$	0

m.	競爭前無抵押債務	$	3,484,888,654

n.	負債總額（債務）(j+k+l+m)	$	3,582,369,808

o.	期末權益/淨資產 (e-n)	$	35,062,900


第 3 部分：出售或轉讓的資產		本月		累積
a.	在正常業務流程之外出售/轉讓的資產的總現金銷售價格	$	0	$	50,912,166

b.	因在正常業務流程之外出售/轉移資產而向第三方支付的款項總額	$	0	$	4,043,724

c.	在正常業務過程之外出售/轉移的資產所得的淨現金收益 (a-b)	$	0	$	46,868,442


第 4 部分：損益表（運營報表）（通常不適用於個人債務人。參見説明。）		本月		累積
a.	總收入/銷售額（扣除退貨和津貼）	$	971,580

b.	銷售商品的成本（包括折舊，如果適用）	$	0

c.	毛利 (a-b)	$	971,580

d.	銷售費用	$	0

e.	一般和管理費用	$	1,229,557

f.	其他開支	$	-7,065,208

g.	折舊和/或攤銷（未包含在 4b 中）	$	314,621

h.	利息	$	0

i.	税收（地方、州和聯邦）	$	0

j.	重組項目	$	16,912,673

k.	利潤（虧損）	$	-10,420,063	$	-560,301,185


UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日)		2

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債務人姓名 SVB 金融集團		案例編號 23-10367


第 5 部分：專業費用和開支
					已批准本月		已批准累積		已付費電流月		已付費累積
a.	債務人的專業費用和開支（破產）總計			$	8,757,215	$	77,747,740	$	4,626,117	$	73,640,761
	按公司分列的明細表
		公司名稱	角色
	i	Alvarez & Marsal	金融專業人士	$	3,730,716	$	37,019,489	$	3,730,716	$	37,019,489
	ii	Centerview Par	金融專業人士	$	0	$	6,273,995	$	0	$	6,273,995
	iii	休倫	金融專業人士	$	748,727	$	748,727	$	0	$	0
	iv	Jenner & Block LLP	其他	$	844,565	$	5,512,299	$	844,565	$	5,536,418
	v	克羅爾	其他	$	50,837	$	1,753,597	$	50,837	$	1,753,597
	vi	沙利文和克倫威爾律師事務所	首席法律顧問	$	3,382,371	$	26,439,633	$	0	$	23,057,262
	七
	八
	ix
	x
	xi
	十二
	十三
	十四
	xv
	xvi
	xvii
	十八
	xix
	xx
	二十一
	二十二
	二十三
	二十四
	xxv
	二十六
	二十七
	二十八
	二十九
	xxx
	三十一
	三十二
	三十三
	xxxiv
	xxxv
	xxxvi


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四十一

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李

lii

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生活

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利克斯

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債務人姓名 SVB 金融集團		案例編號 23-10367


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	lxxx
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	lxxxix
	xc
	xci
	xcii
	xciii
	xciv
	xcv
	xcvi
	xcvii
	xcviii
	xcix
	c
	ci

					已批准本月		已批准累積		已付費電流月		已付費累積
b.	債務人的專業費用和開支（非破產）總計			$	89,264	$	1,825,790	$	162,196	$	1,705,787
	按公司分列的明細表
		公司名稱	角色
	i	查普曼和卡特勒律師事務所	當地法律顧問	$	0	$	86,454	$	0	$	79,189
	ii	Debevoise & Plimpton LLP	其他	$	4,478	$	135,193	$	0	$	75,385
	iii	DLA Piper Ireland LLP	當地法律顧問	$	0	$	16,765	$	0	$	16,765
	iv	Farella Braun + Martel LLP	當地法律顧問	$	50,405	$	392,445	$	50,405	$	352,087
	v	古德温·寶潔律師事務所	其他	$	0	$	81,137	$	81,137	$	81,137
	vi	Herzog Fox & Neeman	其他	$	7,528	$	91,065	$	7,528	$	91,065
	七	哈哈哈哈	當地法律顧問	$	0	$	13,380	$	0	$	13,380
	八	凱爾帕特里克·湯森德和斯托克託	其他	$	3,971	$	50,427	$	3,971	$	50,427
	ix	Miller & Olson LLP	其他	$	0	$	3,673	$	0	$	3,673
	x	尼西斯·德賽協會	當地法律顧問	$	11,339	$	29,443	$	11,339	$	22,515
	xi	諾頓羅斯律師事務所（上海）	其他	$	5,644	$	360,947	$	1,917	$	355,304
	十二	Proskauer Rose LLP	其他	$	0	$	269,274	$	0	$	269,274
	十三	Trucker Huss，裝甲運兵車	其他	$	5,900	$	295,587	$	5,900	$	295,587
	十四


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債務人姓名 SVB 金融集團		案例編號 23-10367

xvi

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十八

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二十一

二十二

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二十六

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二十八

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三十一

三十二

三十三

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四十一

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李

lii

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生活

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債務人姓名 SVB 金融集團		案例編號 23-10367

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利克斯

lxi

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lxiv

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lxvi

lxvii

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lxxii

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lxxxiii

lxxxiv

lxxxv

lxxxvi

lxxxvii

lxxxviii

lxxxix

xci

xcii

xciii

xciv

xcv

xcvi

xcvii

xcviii

xcix

所有專業費用和開支（債務人和委員會）

9,472,696

106,656,920

5,274,530

102,561,942


UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日)		7

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債務人姓名 SVB 金融集團		案例編號 23-10367


第 6 部分：申請後税		本月		累積
a.	申請後應計所得税（地方、州和聯邦）	$	0	$	0

b.	申請後繳納的所得税（地方、州和聯邦）	$	0	$	0

c.	應計的申請後僱主工資税	$	0	$	0

d.	申請後僱主繳納的工資税	$	0	$	0

e.	申請後繳納的財產税	$	0	$	0

f.	申請後應計的其他税款（地方、州和聯邦）	$	16,667	$	58,761

g.	申請後繳納的其他税款（地方、州和聯邦）	$	0	$	200,000

第7部分：調查問卷——在本報告所述期間：

有沒有為申請前債務付款？（如果是，請參閲説明）

是的

沒有

是否未經法院批准在正常業務過程之外支付了任何款項？（如果是，請參閲説明）

是的

沒有

是否向內部人士或代表內部人士支付了任何款項？

是的

沒有

您是否瞭解申請後的納税申報表？

是的

沒有

你目前知道申請後的預計納税額嗎？

是的

沒有

所有信託基金税款都是按現值匯出的嗎？

是的

沒有

除了貿易信貸外，還有申請後借款嗎？（如果是，請參閲 “説明”）

是的

沒有

支付給專業人員或代表專業人員支付的所有款項都得到了法院的批准嗎？

是的

沒有

不適用

你有：

工傷補償保險？

是的

沒有

如果是，你的保費是最新的嗎？

是的

沒有

不適用

（如果不是，請參閲説明）

意外/財產保險？

是的

沒有

如果是，你的保費是最新的嗎？

是的

沒有

不適用

（如果不是，請參閲説明）

一般責任保險？

是的

沒有

如果是，你的保費是最新的嗎？

是的

沒有

不適用

（如果不是，請參閲説明）

是否已向法院提交了重組計劃？

是的

沒有

是否已向法院提交披露聲明？

是的

沒有

您是否按照《美國法典》第 28 篇第 1930 節規定的季度美國受託人費用？

是的

沒有


UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日)		8

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債務人姓名 SVB 金融集團		案例編號 23-10367


第 8 部分：第 11 章個人債務人（僅限）
a.	工資和工資的總收入（收入）				$	0

b.	自僱的總收入（收入）				$	0

c.	來自所有其他來源的總收入				$	0

d.	報告所述期間的總收入 (a+b+c)				$	0

e.	工資扣除				$	0

f.	自僱相關費用				$	0

g.	生活開支				$	0

h.	所有其他費用				$	0

i.	報告期內的總支出（e+f+g+h）				$	0

j.	總收入與總支出之間的差異 (d-i)				$	0

k.	列出所有逾期未付的申請後債務的總金額				$	0

l.	您是否需要支付《美國法典》第 11 篇第 101 (14A) 節所定義的任何國內撫養費？	是的	沒有
m.	如果是，你支付了所有國內撫養費義務款項嗎？	是的	沒有	不適用

《隱私法聲明》

28 U.S.C. § 589b 授權收集這些信息，根據《美國法典》第 11 篇第 704、1106、和 1107，必須提供這些信息。美國受託人將使用這些信息來計算《美國法典》第 28 篇第 1930 (a) (6) 節規定的法定費用評估。美國受託人還將利用這些信息來評估第11章債務人在破產製度中的進展，包括重組計劃獲得確認的可能性以及該案是否在真誠地提起訴訟。當需要這些信息來履行受託人或審查員職責時可以向破產受託人或審查員披露這些信息，或者當信息表明存在違法或潛在違法行為時，可以向相應的聯邦、州、地方、監管、部落或外國執法機構披露這些信息。其他披露可能用於例行目的。要討論可能進行的例行披露類型，您可以查閲美國受託人執行辦公室記錄系統通知， UST-001，破產案件檔案和相關記錄。參見71 美聯儲。Reg. 59,818 等。（2006 年 10 月 11 日）。該通知的副本可通過以下鏈接獲得：http:// www.justice.gov/ust/eo/rules_regulations/index.htm。未能提供這些信息可能會導致您的破產案被駁回或轉為美國受託人採取其他行動。11 U.S.C. § 1112 (b) (4) (F)。

我聲明上述月度運營報告及其支持文件真實無誤，我已獲授權代表遺產簽署本報告，否則將受到偽證處罰。


/s/ 尼古拉斯·R·格羅西				尼古拉斯·R·格羅西
責任方簽名				責任方的印刷名稱

臨時首席財務官和/或授權簽署人				02/23/2024
標題				日期


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債務人姓名 SVB 金融集團		案例編號 23-10367

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債務人姓名 SVB 金融集團		案例編號 23-10367

LOGO


UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日)		12

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註釋和支持文檔第 1 頁，共 7 頁

美國破產法院

紐約南區


關於 SVB 金融集團		案件編號 23-10367 (MG)

報告期：2024 年 1 月 31 日 2024 年 1 月 31 日

月度經營報告補充附註

事實背景

債務人佔有權財務報表：2023年3月17日（申請日期），SVB Financial Group（債務人）根據美國法典（破產法）第11章的規定向美國紐約南區破產法院（破產法院）提交了自願救濟申請。債務人案的標題是 re SVB Financial Group，第 23-10367 號案件（第 11 章案例）。債務人繼續將其剩餘的業務作為擁有財產的債務人受破產法院的管轄並根據 “破產法” 的適用條款和破產法院的命令.

債務人正在提交其月度運營報告（MOR），目的是遵守債務人第11章案例中適用的月度運營要求。MOR 中包含的財務信息未經審計，範圍僅限於《破產法》要求的項目和披露。MOR 是使用公認的會計準則（例如，財務會計準則委員會會計準則編纂852、重組（ASC 852））完成的。但是，根據公認會計原則（GAAP），MOR 不是一套完整的財務報表，因為它不包括公認會計原則要求的所有披露和財務報表（例如現金流量表或股東權益表）。此外，MOR 還包括某些現金基礎表（例如，第 1 部分：現金收入和支出），這些計劃不符合 GAAP。

中披露的財務信息不是根據聯邦或州證券法或其他適用的非破產法編制的，也不是為了代替遵守該法規定的任何定期報告要求。交易或以其他方式購買、出售或轉讓對債務人的債權或股權的個人和實體應根據編制該財務信息的目的對其進行評估。債務人對不承擔任何責任，也不承擔任何責任表明與證券法報告的差異。

陳述依據：正如《威廉·科斯圖羅斯支持債務人的聲明》第 11 章請願書和第一天訴狀中詳細討論的那樣 [D.I. 21]以及 William C. Kosturos 支持債務人第 11 章申請和第一天訴狀的補充聲明 [D.I. 43]，2023年3月10日，加州銀行當局關閉了硅谷銀行（以下簡稱 “銀行”），並指定聯邦存款保險公司（FDIC）為該銀行的接管人（破產管理機構）。¹聯邦存款保險公司隨後將硅谷銀行的所有存款和幾乎所有資產轉移到一家新成立的、由聯邦存款保險公司運營的過渡銀行——硅谷橋牌銀行全國協會（Bridge Bank）。在破產管理之前，債務人的信息管理系統主要由銀行根據共享服務協議進行維護。由於破產接管，債務人不再經營銀行，也無法完全訪問這些系統。債務人將繼續與聯邦存款保險公司以及第一公民銀行和信託公司（FCB）合作，因為利益繼任者前往Bridge Bank，以獲取其賬簿和記錄。

¹	聯邦存款保險公司以其公司身份，作為橋樑銀行的接管人和該銀行的接管人，統稱為聯邦存款保險公司。

23-10367-mg Doc 868-1 已於 24 年 2 月 23 日提交 24 年 2 月 23 日 14:16:47 補充文件

註釋和支持文檔第 2 頁，共 7 頁

此外，在破產管理之前，債務人的執行官、其首席會計官及其會計和財務團隊的所有成員均受僱於該銀行。所有這些人要麼辭職，要麼因破產管理成為橋牌銀行的僱員，要麼成為FCB的僱員。債務人已做出合理的努力，以補充其所掌握的賬簿和記錄中可能未發現的有關交易的額外信息。

隨着索賠的提出和項目得到破產法院的批准，在第11章案件的未決期間，可能會對申請前資產和負債的記錄，包括債務人欠其附屬公司和FCB的負債等進行調整。MOR 及其所附的補充資產負債表和補充運營報表是債務人資產負債和收益/損失的未合併獨立列報。非第11章案例當事方的債務人子公司的財務業績作為子公司投資和子公司的淨（收益）/虧損列在財務報表中。

報告期：除非此處或 MOR 中另有説明，否則 MOR 通常反映債務人的賬簿和記錄以及在適用報告期內發生的財務活動。除非另有説明，否則沒有對報告期結束後發生的活動進行任何調整。

更多注意事項

注1：員工

債務人在報告期內沒有直接僱用任何員工。債務人的非債務人直接子公司SVBFG Employee Holdco LLC僱用了六名員工，在報告期內為債務人提供服務。

注2：重組會計

會計準則ASC 852要求與第11章案例直接相關的支出和收入在運營報表中作為重組項目單獨報告，淨額。淨重組項目可能包括註銷與歸類為受妥協負債的債務相關的某些費用、與法律諮詢和代理服務、其他專業諮詢和諮詢服務相關的費用以及受折衷的負債的變動。重組項目，淨額將在破產法院產生和/或批准時記錄在案。

附註3：投資證券

投資證券主要代表對風險投資和私募股權基金、債務基金、私人和公共投資組合公司的投資，包括因行使權證資產而持有的公開股權證券。這些投資的公允價值反映在財務報表中，並按季度進行調整。公允價值變動通過淨收益記錄為未實現收益或虧損。

未合併的風險投資和私募股權基金投資：所有權利息通常低於每隻此類基金投票權益的5％，並且沒有能力對合夥企業的運營活動和財務政策施加重大影響的基金。未合併的風險投資資本和私募股權基金投資根據從基金普通合夥人處獲得的每股基金投資淨資產價值按公允價值記賬，並根據報告期內支付的任何繳款、從投資獲得的分配以及重大基金交易或市場事件進行調整。

對私人公司的直接股權投資：賬面價值基於收購投資的價格加上或減去相同或相似投資的有序交易中可觀察到的價格變動所產生的變化。在調整這些投資的公允價值時會考慮一系列因素，包括但不限於投資的期限和性質、當地市場狀況、可比證券的價值、當前和預計的經營業績、退出策略、收購投資後的融資交易以及某些具有鎖倉限制或其他表明需要公允價值折扣的投資的折扣。

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註釋和支持文檔第 3 頁，共 7 頁

注4：應付/來自聯邦存款保險公司

債務人已將其運營賬户和截至申請日（之前存放在銀行）的已知現金餘額反映為聯邦存款保險公司的應收賬款。債務人無法訪問其在Bridge Bank的賬户信息，因此無法獨立核實轉入聯邦存款保險公司的資金的確切金額，但已使用FCB提供的可用信息來反映其對應付給債務人的金額的最佳估計。

注5：認股權證及其他衍生品

在協議信貸額度和銀行提供的某些其他服務方面，債務人經常收購股權證資產，使債務人有權收購風險投資支持公司的股票，這些公司主要來自科技、生命科學和醫療保健行業，但須遵守適用的監管限制，在某些情況下，這些公司的股權在首次公開募股後被保留。這些認股權證和投資的公允價值反映在財務報表中，並按季度進行調整。公允價值變動通過淨收益記作未實現的收益或虧損。但是，這些金融工具公允價值（如果有）變動的時間和金額取決於債務人無法控制的因素，包括債務人投資的公司或基金的感知和實際業績、投資組合公司優先股或普通股市場價格的波動、從這些公司收到相關財務信息的時間、市場波動和利息利率波動以及法律和合同限制。認股權證的估值過程如下：

股票權證資產（公共投資組合）：上市投資組合公司的股票權證資產的公允價值衡量標準基於Black-Scholes期權定價模型進行估值。該模型使用上市公司的價格（標的股票價格）、規定的行使價、權證到期日、無風險利率和市場可觀察到的期權波動率假設。

股票權證資產（私募投資組合）：私募投資組合公司的股票權證資產的公允價值衡量標準基於Black-Scholes期權定價模型進行定價，通過使用規定的行使價、期權到期日、無風險利率和期權波動率假設來估算資產價值。Black-Scholes模型中使用的期權波動率假設基於公開市場指數，其成員與債務人私有公司投資組合中的公司所處行業相似。修改期權到期日期，以考慮相對於規定到期日的實際壽命的估計。由於關聯標的公司的私有性質，對總體模型資產價值進行了進一步調整，以應對流動性普遍缺乏的情況。

附註6：租賃會計使用權資產和租賃負債

債務人有未到期的不動產和設備租約。在每次租賃開始時，都會對租賃進行評估，以確定租約是作為運營租賃還是融資租賃記賬。

使用權 (ROU) 資產代表在租賃期內使用標的資產的權利，租賃負債代表支付租賃產生的租賃款項的義務。經營租賃 ROU 資產和負債根據租賃期內租賃付款的現值在開始之日確認。由於大多數租賃不提供隱含利率，因此使用遞增借款利率的依據是開始之日提供的信息，確定了租賃付款的現值。在易於確定時使用隱含匯率。經營租賃ROU資產還包括已支付的任何租賃付款，不包括租賃激勵措施。租賃條款可能包括在合理確定將行使租約時延長或終止租約的期權。租賃付款的租賃費用在租賃期內按直線方式確認。

與任何被拒絕的租賃相關的ROU資產的賬面價值和租賃負債將被註銷並確認為重組項目，淨額。債務人還估算了與租約被拒絕相關的損失。在債務人收到批准任何租賃拒絕的簽名命令的當月，租賃拒絕的損害賠償金將作為申請前索賠記錄在財務報表中，以及相關的投資回報率資產和租賃負債的註銷。

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2023 年 12 月 15 日，破產法院下達命令，授權債務人承擔和轉讓未到期的租約 [D.I. 764]給 FCB。租賃協議自2024年1月1日起生效。結果，債務人扣除了剩餘的租賃ROU資產和租賃負債，分別為980萬美元和1,110萬美元，從而確認了130萬美元的淨收益。此外，與租賃地點有關的所有固定資產總額為70萬美元，均已扣除。這些項目記錄的費用總計淨收益為60萬美元，反映在MOR所附的補充運營報表中的重組項目淨額中。

注7：對子公司的投資

在報告期內，債務人的主要附屬業務業務是：

SVB 資本管理有限責任公司

SVB Capital ManCo是債務人旗下的風險投資和信貸投資部門，主要專注於資金管理。SVB Capital ManCo代表第三方有限合夥人投資者以及在更有限的基礎上債務人管理超過95億美元的資金。SVB Capital基金系列由集合投資工具組成，例如投資公司的直接風險投資基金和投資其他風險投資基金的基金基金，以及提供貸款和其他融資解決方案的債務基金。SVB Capital主要通過投資回報（包括附帶利息）和管理費為債務人創造收入。

SVB 證券控股有限責任公司

SVB Securities Holdings LLC 由兩家公司組成，即賣方研究精品店Moffettnathanson LLC和資產管理公司SVB Transformation Holdings LLC。債務人目前正在評估其對這些實體的立場。

附註8：税費

應收税款反映了對當前應向債務人退税的的合理估計，並將繼續根據所需的分配或調整進行評估。

注9：負債有待妥協（申請前）

由於第 11 章案件已於 2023 年 3 月 17 日提出，申請前債務的償付通常需要根據重組計劃進行折中。通常，強制執行或以其他方式支付破產前申請負債的行動將被中止。債務人一直在付款並打算在正常業務過程中支付無可爭議的申請後負債。此外，經破產法院批准，債務人拒絕了某些申請前執行合同和與其運營有關的未到期租約（見註釋6）。

需要折衷的申請前負債必須按預期允許的金額進行報告，即使可以以較低的金額結算。根據破產法院的行動、爭議索賠的進一步發展、對某些索賠的擔保地位的確定、為此類索賠提供擔保的任何抵押品的價值或其他事件，目前歸類為可折衷負債的金額未來可能會進行調整。在完成對已提交索賠的評估、調查和和解之前，無法合理估計破產法院最終允許的索賠的價值。由此產生的分類變化將反映在隨後的財務報表中。

備註 10：後續事件

2024年2月7日，債務人根據《破產法》第11章提交了債務人重組計劃的披露聲明 [D.I. 845].

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注11：問卷

涵蓋先前為債務人提供服務的FCB員工的工人補償政策已於2023年5月1日終止。債務人通過專業僱主組織獲得了新的工人補償政策。

我宣佈，我合理地認為，上述《月度運營報告》的補充説明是真實和正確的，否則將受到偽證處罰。


/s/ 尼古拉斯·格羅西
尼古拉斯·R·格羅西

標題：		臨時首席財務官

日期：		2024年2月23日

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註釋和支持文檔第 6 頁，共 7 頁


		展品-1
關於：SVB Financial Group	案例編號:	23-10367
	報告期：	1/1/2024 - 1/31/2024

補充運營報表


	SVB 金融集團
	本月			累積
	01/01/2024 - 01/31/2024			03/17/2023 - 01/31/2024			注意事項
收入
投資收益	$	971,580		$	9,714,052
管理費					31,121,090

總收入	$	971,580		$	40,835,141

運營費用
運營費用		1,544,178			21,868,884

總運營費用	$	1,544,178		$	21,868,884


營業收入/（虧損）	$	(572,598	)	$	18,966,257

其他（收入）/費用
子公司淨額（收益）/虧損	$	(3,800,463	)	$	135,972,666			[1]
投資淨（收益）/虧損		(2,917,277	)		36,534,096			[1]
限制性股的歸屬		14,069			16,430,115
雜項（收入）/支出		(361,538	)		6,772,585

其他（收入）/支出總額	$	(7,065,208	)	$	195,709,462

重組費用前的淨收入/（虧損）	$	6,492,610		$	(176,743,204	)

重組項目，淨額		16,912,673			383,557,980

淨收益/（虧損）	$	(10,420,063	)	$	(560,301,185	)

注意事項

[1]-包括已實現和未實現（收益）/虧損。


UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日)		1

23-10367-mg Doc 868-1 已於 24 年 2 月 23 日提交 24 年 2 月 23 日 14:16:47 補充文件

註釋和支持文檔第 7 頁，共 7 頁


		展品 -2
關於：SVB Financial Group	案例編號:	23-10367
	報告期：	1/31/2024

補充資產負債表


	SVB 金融集團
	01/31/2024
資產

現金	$	256,527,301
投資證券		362,212,795
資本呼叫熱線		27,436,335
應收賬款		28,001,614
聯邦存款保險公司的應收賬款		1,933,805,708
其他流動資產		30,090,391

流動資產總額	$	2,638,074,144

認股證和其他衍生品		330,558,572
租賃 ROU 資產
固定資產
其他資產		70,991,509

其他資產總額	$	401,550,081

對 SVB 資本基金的投資		466,325,761
投資SVB證券		79,219,429
投資外國訂閲者/其他		32,263,292

對子公司的投資總額	$	577,808,482

總資產	$	3,617,432,708

負債和權益

不容妥協的負債
請願後應付賬款		97,481,154

總負債不可妥協	$	97,481,154

有待妥協的負債
應收賬款和應計費用		84,608,305
應計應付利息		30,159,270
租賃負債
其他負債		20,000
長期債務		3,370,101,079

總負債有待妥協	$	3,484,888,654

負債總額	$	3,582,369,808

公平		35,062,900

負債和權益總額	$	3,617,432,708


UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日)		1