美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年3月8日

 

創新公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

特拉華		001-35210		54-1708481
（州或其他司法管轄區） 公司註冊的）		（委員會 文件號）		（國税局僱主 證件號）

麥迪遜大道 292 號, 12^第四地板

紐約, 紐約州10017

（主要行政辦公室地址）

(212)235-2691

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

每個班級的標題		交易 符號		每次交易所的 在哪個註冊了
普通股，面值每股0.001美元		VATE		紐約證券交易所
優先股購買權		不適用		紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

項目 8.01。其他活動。

2024年3月8日，INNOVATE Corp.（“公司”）開始了先前宣佈的1,900萬美元普通股供股。此次供股是根據公司於2023年9月29日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的S-3表格（文件編號333274760）（“註冊聲明”）、構成註冊聲明一部分的招股説明書以及2024年3月8日向美國證券交易委員會提交的與供股相關的招股説明書補充文件（“招股説明書補充文件”）進行的。

招股説明書和相關招股説明書補充文件的副本將於2024年3月8日左右在紐約時間2024年3月6日下午5點左右郵寄給所有符合條件的股東，也可以通過美國證券交易委員會的網站www.sec.gov進行訪問，也可以通過信息代理機構Okapi Partners LLC的免費電話（855）208-8902獲取。有關供股的其他信息載於招股説明書和相關的招股説明書補充文件。

在供股方面，公司正在向本8-K表最新報告提交某些輔助文件，例如附錄4.1、5.1、99.1、99.2、99.3、99.4、99.5、99.6、99.7和99.8，以引用這些項目作為註冊聲明的附錄。

2024年3月8日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈啟動供股。該新聞稿的副本作為附錄99.9附於本表8-K的最新報告中。就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言，附錄99.9不應被視為 “已提交”，也不得將其視為以引用方式納入根據經修訂的1933年《證券法》提交的任何文件中，除非此類文件中以具體提及方式明確規定。

前瞻性陳述

本最新報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述，包括有關供股、發行時間、公司按預期條款或根本完成供股能力的陳述，以及其他非歷史事實的信息和陳述。這些前瞻性陳述涉及某些風險和不確定性，可能導致實際結果與這些陳述所表達或暗示的結果存在重大差異。所有前瞻性陳述僅代表截至本當前報告發布之日，除非法律要求，否則公司沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。請參閲公司向美國證券交易委員會提交的文件，包括其最近提交的10-K表年度報告和隨後的表格季度報告 10-Q,瞭解有關可能影響本當前報告中前瞻性陳述的與公司業務相關的風險和不確定性的更多信息。

不是招標

本最新報告不構成上述證券的賣出要約或購買要約的邀請，不構成要約、招標或出售，在根據任何此類州或其他司法管轄區的證券法進行註冊或獲得資格認證之前，在任何州或其他司法管轄區出售此類證券是非法的，也不構成公司任何此類證券的出售。

第 9.01 項。財務報表和展品

(d) 展品。

 

展品編號		描述
4.1		訂閲權證書表格
5.1		INNOVATE Corp. 特別顧問伍茲·奧維亞特·吉爾曼律師事務所的觀點
99.1		關於使用INNOVATE公司版權證書的説明表格
99.2		致作為記錄持有人的股東的信函表格
99.3		致經紀商、交易商、銀行和其他被提名人的信函表格
99.4		經紀人致受益持有人客户的信函表格
99.5		受益持有人選擇表格
99.6		被提名人持有人選舉證明表格
99.7		轉讓或出售權利的受益所有人信函表格
99.8		轉讓或出售權利的被提名人持有人信函的表格
99.9		2024年3月8日的新聞稿，標題為 “INNOVATE Corp. 宣佈開始供股”
104		封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

日期：2024 年 3 月 8 日