附件10.6
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/895419/000089541924000012/image_03.jpg
績效庫存單位
授標協議

參與者:格雷格·A·洛
獎項編號:
計劃:2023年長期激勵薪酬計劃
獎項類型:績效股票單位
授予日期:
已批出單位總數:
表演期:
親愛的格雷格:

我很高興地通知您,Wolfspeed股份有限公司(“本公司”)已向您授予績效股票單位(“績效股票單位”或“績效股票單位”),自“授予日”起生效。績效股票單位受Wolfspeed股份有限公司2023年長期激勵薪酬計劃(“2023年計劃”)、您與貴公司於2017年9月22日訂立並可能不時修訂的控制權變更協議的條款(“控制權變更協議”)以及本績效股票單位獎勵協議(“本協議”)的條款的約束和管轄。

在本協議及控制權變更協議所載條款及條件的規限下,閣下有資格於授出日起至緊接授出日三週年(“歸屬日”)之前止期間(授出日與歸屬日之間的該等期間,即“度量期”)內,根據本公司“相對股東總回報”(定義見附件A)與同業集團(定義見附件A)的百分位數排名賺取表現股單位。為支付履約股單位而發行的公司普通股(“股份”)數量將按照以下時間表計算:

測算期內相對總股東回報排名
支出百分比級別
75%或更高
200%
第55個百分位數
100%
第25個百分位
50%
25%以下
0%

應使用線性插值法確定介於上述排名級別之間的績效支出水平(前提是績效低於第25個百分位數的支出水平為0%,績效達到或超過第75個百分位數的支出水平上限為200%)。如有需要,發行股份數目的計算將四捨五入至最接近的整數股份數目。

自您去世之日或公司董事會(“董事會”)或指定委員會對您的殘疾作出決定(定義見下文)生效之日起



董事會認為,任何未歸屬的業績存量單位應被視為已全部歸屬,並在(A)目標水平和(B)實際業績水平(您的死亡日期或您的傷殘判定的生效日期被視為測算期的結束日期)兩者中較大的一個時實現。就本協議而言,“殘疾”一詞的含義與“控制變更協議”中的“有限公司殘疾”相同。董事會或其指定人士將以其唯一酌情決定權真誠地決定您是否患有殘疾,而該決定應為最終決定,並對各方均具約束力。上述殘疾定義適用於取代《2023年計劃》中所列“殘疾”的定義。

除控制權變更協議條款另有規定外(如適用),閣下必須在歸屬日期前持續在本公司或任何僱主或本公司的任何附屬公司或聯營公司服務,才有權收取績效股票單位,績效股票單位在歸屬日期前將不會被視為賺取收益,除非閣下在控制權變更協議中另有規定,否則如閣下的僱傭在歸屬日期前終止,閣下將喪失所有績效股票單位。

2023年計劃中定義並在本協議中使用的未定義的大寫術語具有2023年計劃中規定的含義。

本簽名頁後各頁上的條款和條件,包括任何附錄,是本協議不可分割的一部分,並通過本參考文件併入本協議。通過在下面簽名,您確認您已閲讀、理解並同意受該等條款和條件的約束。不簽字將導致績效股票單位被沒收。

日期:
WOLFSPEED,INC.:



接受並同意:


格倫達·M多爾恰克
薪酬委員會主席








績效獎勵協議
條款及細則

1、未及時受理沒收績效股票單位獎勵的。績效股票單位的授予以您在根據本協議預定授予績效股票單位的第一個日期之前簽署並交付給公司,或以其他方式以電子方式接受績效股票單位的方式為條件並受其制約。如果您在接受績效股票單位之前死亡或喪失工作能力,本公司將視為接受績效股票單位。如果您未能在上述時間內接受績效股票單位,您將喪失績效股票單位。

2.取消支付。在符合《2023年計劃》、《控制權變更協議》和本協議條款的情況下,本公司應在以下日期後30天內(除非下文第18條另有規定)向您支付績效股票單位的既有部分(如有),減去之前支付給您的任何既有績效股票單位(如有)。
本公司將以交付方式向閣下(或如閣下去世,則向閣下的遺產,或如委員會根據2023年計劃第12條設立受益人指定程序,則向閣下根據該程序指定的任何受益人)一張或多張於該日期向閣下支付的等同於既有履約單位數目的股份的股票付款,或由本公司酌情決定安排將該等股份存入本公司指定經紀維持的帳户。

3.落實税收責任。
(A)就本協議而言,“税收相關項目”是指聯邦、州或地方、國內或國外任何政府機構的法律或法規可能適用於績效股票單位的任何或所有所得税、社會保險税、工資税、預付款或其他與税收相關的項目。無論本公司就預扣税收相關項目採取的任何行動,您都承認您對所有與税收相關的項目負有最終責任,並且此類税收相關項目可能會超過公司或僱主實際扣繳的金額。閣下亦承認,本公司及/或僱主(Ii)不會就績效股票單位的任何方面處理任何税務項目作出任何陳述或承諾,包括但不限於績效股票單位的授予、歸屬或付款、其後出售股份及收取任何股息或股息等價物;及(Ii)不承諾亦無義務訂立授予條款或績效股票單位的任何方面以減少或消除您對税務相關項目的責任或取得任何特定的税務結果。此外,如果您在授權日和任何相關應税事件的日期之間在多個司法管轄區繳税,您承認公司和/或僱主(或前僱主,視情況而定)可能被要求在多個司法管轄區預扣或説明與税收相關的項目。

(B)在任何相關的應税或預扣税款事件(視情況而定)之前,您應支付或作出令公司和/或僱主滿意的充分安排,以滿足所有與税收有關的項目。如果當地法律允許並經您選擇,本公司將根據2023年計劃第14.2條下的“股份扣留”條款扣留股份,以滿足這一條件。本公司可酌情授權其他安排,包括在當地法律允許的情況下,本公司出售或安排出售您根據2023計劃收購的股份。在任何情況下,如果不以其他方式滿足此條件,您授權僱主從您的工資或僱主支付給您的其他現金補償中扣留您合法應支付的所有適用税收相關項目。




(C)根據扣繳方式的不同,公司或僱主可以通過考慮適用的最低或最高法定預扣金額或其他適用的預扣費率來預扣或核算與税收相關的項目。如果與税收相關的項目被超額預扣,您將收到任何超額預扣金額的現金退款,並且將沒有權利獲得等值的股票。如果通過扣留股份來履行與税收相關項目的義務,則出於税務目的,您應被視為已發行全部股票,儘管扣留了一些股票僅是為了支付因您參與2023計劃的任何方面而應支付的與税收相關的項目。

(D)您應向公司或僱主支付公司或僱主因您參與2023計劃而可能被要求扣繳或核算的任何金額的税收相關項目,而這些項目不能通過上述方式滿足。如你未能履行與税務有關的責任,本公司可拒絕就績效股票單位付款。

4.允許轉讓績效存量單位。績效股票單位和任何績效股票單位下的任何權利不得轉讓、作為抵押品質押或以其他方式轉讓,除非得到2023年計劃的允許,也不得受到扣押、執行或其他司法程序的影響。如果有人試圖轉讓、質押或以其他方式處置績效股票單位或績效股票單位下的任何權利,但《2023年計劃》允許的除外,或者在對績效股票單位所授予的權利或利益進行任何扣押、執行或類似的司法程序的情況下,委員會可酌情通知您終止績效股票單位。

5.在股份歸屬之前行使權利。
(A)在本公司或其轉讓代理根據履約股份單位歸屬及支付該等股份前,閣下將不會擁有根據履約股份單位可發行的任何股份的股東權利,包括但不限於投票權或股息或股息等價物的權利。

(B)在2023年計劃第4.4節所指的資本化發生變化的情況下,您根據本協議有權獲得的股份或其他證券的數量和類別應由委員會決定進行適當調整或改變,以反映資本化的變化,但任何該等額外股份或額外或不同的證券股份仍應受本協議的限制。

6.終止服務:就本協議而言,“終止服務”應與“控制變更協議”第9(N)節中所述的“終止僱用”具有相同的含義。除委員會另有決定或控制權變更協議另有規定外,倘若閣下向本公司提供服務的身分改變(例如,閣下由非僱員董事轉為僱員),或閣下在構成僱主的本公司各附屬公司或聯營公司之間轉移就業,只要閣下作為僱員或作為本公司董事會非僱員成員向本公司或其他僱主提供服務沒有中斷,閣下將不會被視為已招致服務終止。委員會將酌情決定您是否已被終止服務。在你的軍假、病假或僱主批准的其他缺勤期間,你不會被視為已被終止服務。

7.禁止有害活動。如果您從事任何“有害活動”(定義如下),委員會可自行決定取消並導致沒收以前未根據本協議授予或釋放的任何RSU。此外,如果您在服務終止前一(1)年內或服務終止後一(1)年內從事任何有害活動,委員會可自行決定要求您向公司支付您根據本協議授予RSU的所有收益金額(受適用法律規定的任何回溯期或類似限制的約束),前提是委員會在您服務終止後一(1)年內將此類要求通知您。在這種情況下,公司將被



除公司可能擁有的任何其他權利外,有權將該金額與公司欠您的任何金額相抵銷。就本節而言:
(A)公司包括Wolfspeed股份有限公司和2023年計劃下的所有其他僱主。
(B)所謂“有害活動”是指您從事的活動違反了您與公司之間的任何協議中任何限制性契約的條款,包括但不限於截至相關日期對您有效的關於保密信息、知識產權和競業禁止的最新版本的《員工協議》。如果不存在此類協議,則“有害活動”應指委員會本着善意確定的下列任何行為:
(I)監督任何相互競爭的業務(定義如下)的服務履行情況,無論是作為員工、高級管理人員、董事、顧問、代理、承包商或任何其他身份,除非您與公司之間的任何書面協議明確允許;
(二)防止未經授權披露或使用公司的任何商業祕密或其他機密信息;
(Iii)禁止任何企圖誘使僱員離開本公司以在其他地方執行服務的企圖,或任何企圖導致本公司的客户或供應商減少或取消與本公司的業務;或
(Iv)制止任何欺詐、挪用、挪用公款或侵權或犯罪行為,對公司造成不利影響。

(C)第7(B)(I)條中使用的“競爭業務”是指從事公司業務任何部分的任何公司、合夥企業、大學、政府機構或其他實體或個人(公司除外),包括開發、製造、營銷、分銷、研究或銷售截至您終止服務之日公司正在開發、製造、營銷、分銷、研究或銷售的任何產品、服務或技術。在本協議日期,您承認公司的業務包括以下產品、服務、和技術:(1)用於電子應用的碳化硅(碳化硅)材料,(2)用於寶石應用的碳化硅材料,(3)用於電子應用的氮化鎵材料,(4)使用碳化硅和/或氮化鎵材料製造的電力半導體設備和包含此類設備的組件和模塊,(5)使用碳化硅、硅和/或氮化鎵材料製造的射頻(RF)和微波設備和包含此類設備的組件和模塊,以及(6)使用碳化硅和/或氮化鎵材料製造的其他半導體設備和包含此類設備的組件。公司的業務可以擴展或更改,並且您同意,任何此類擴展和更改應相應地擴展或收縮公司業務的定義。
8.完善《2023年規劃》的相關規定。2023年計劃的規定以引用的方式併入本協定,如同在本協定中作了全面規定一樣。在本協議的任何其他條款、《2023年計劃》的條款和《控制變更協議》之間可能存在任何衝突的範圍內,以《變更控制協議》的條款為準。委員會關於2023年計劃或本協議的解釋、解釋和實施的所有決定都是最終的、最終的,並對您和公司具有約束力。

9.保護數據隱私。簽署本協議,即表明您明確同意僱主、本公司及其子公司和關聯公司為實施、管理和管理您參與2023年計劃的唯一目的,收集、使用和轉讓本協議中所述的個人數據,包括電子數據或其他形式的數據。



您理解僱主持有有關您的某些個人信息,包括但不限於您的姓名、家庭住址和電話號碼、出生日期、社會保險號或其他識別號碼、工資、國籍、職務、在公司持有的任何股票或董事職位、所有獎勵的詳細信息或以您為受益人而授予、取消、行使、既得、未授予或未兑現的股票的任何其他權利(“數據”)。您理解數據可能被轉移到任何協助實施、管理和管理2023年計劃的第三方,這些接收者可能位於您的國家或其他地方,並且接收者所在國家的數據隱私法律和保護可能與您的國家不同。您理解,您可以通過聯繫您當地的人力資源代表,要求提供一份包含任何潛在數據接收者姓名和地址的名單。您授權接受者以電子或其他形式接收、擁有、使用、保留和傳輸數據,以實施、管理和管理您參與2023年計劃,包括向經紀商或其他第三方轉讓您可能需要的必要數據,您可以選擇將根據本協議獲得的任何股票存入經紀商或其他第三方。您明白,只有在實施、管理和管理您參與2023年計劃所需的時間內,才會持有數據。您明白,您可以隨時免費與您當地的人力資源代表聯繫,隨時查看數據、請求有關數據存儲和處理的其他信息、要求對數據進行任何必要的修改或拒絕或撤回上述同意。然而,您明白,拒絕或撤回您的同意可能會影響您參與2023年計劃的能力。有關您拒絕同意或撤回同意的後果的更多信息,您可以聯繫您當地的人力資源代表。

10.推行電子交付。本公司可自行決定以電子方式交付與根據本協議授予的績效股票單位有關的任何文件,或以電子方式請求您同意參與2023計劃。通過簽署本協議,您同意以電子交付方式接收此類文件,並在提出請求時同意通過公司或公司指定的其他第三方建立和維護的在線或電子系統參與2023計劃。

11.聯合國祕書長。除《控制變更協議》另有規定外:
(A)本協議中的任何內容均不會被解釋為構成僱主將繼續您的服務關係的任何承諾、協議或諒解,也不會限制或限制任何一方終止服務關係的權利。

(B)本協議對您和公司以及我們各自的繼承人、遺囑執行人、管理人、代表、繼承人和允許受讓人具有約束力並符合其利益。

(C)根據本協議發出的所有通知必須以書面形式送達,如屬本公司,則必須以專人或掛號或掛號郵遞(要求回執及預付頭等郵資)寄往其主要執行辦事處,並請股票計劃管理人注意;如屬貴公司,則送達僱主記錄所示的貴公司地址。

(D)根據本協議,本協議應受北卡羅來納州法律管轄並按照該州法律解釋,而不考慮其中的法律衝突條款,如同完全在該州內訂立和履行一樣。為了對績效股票單位或本協議所證明的雙方關係直接或間接引起的任何糾紛提起訴訟,雙方特此提交併同意北卡羅來納州的專屬管轄權,同意此類訴訟應在北卡羅來納州達勒姆縣法院或美國北卡羅來納州中部地區的聯邦法院進行,並且不在做出和/或執行績效股票單位裁決的其他法院進行。

(E)除非本協議以書面形式作出,並由閣下及本公司一名獲授權的行政人員簽署,否則本協議的任何修訂或修改均無效。如果本協議的任何規定被認定為無效或不可執行,則該決定應



不影響本協議的其他條款,本協議應視為無效或不可執行的條款已被省略,代之以儘可能接近可比的有效和可執行的條款。

(F)根據本協議、2023年計劃和控制變更協議,您與公司之間關於績效股票單位的所有承諾、協議和諒解均由本協議證明。除非本協議另有規定,否則本協議取代關於本協議所證明的績效存量單位的任何和所有先前的協議或諒解,但口頭或書面的控制協議變更除外。

(G)普通股結算時發行的普通股可受委員會根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)、普通股上市或交易的任何證券交易所或交易系統以及任何適用的聯邦或州法律的規則、法規和其他要求而建議的停止轉讓令及其他限制所規限,而委員會可安排在任何該等證書上放置圖例或圖例,以適當參考該等限制。

(H)如果您同意本協議證明的每個績效股票單位作為您在您和僱主之間關於保密信息、競業禁止、競業禁止或類似契約的任何現有協議中承諾的義務(如果有)的額外、有價值的對價。

(I)如閣下向本公司確認、陳述及認股權證,並與本公司同意,除在本公司向美國證券交易委員會提交的文件及本公司目前有關2023年計劃的招股説明書中提供的資料外:(I)在決定是否接受績效股單位時,或在根據績效股單位結算而獲得的任何股份處置方面,閣下不曾亦不會依賴委員會、本公司、本公司的任何僱員或代理人或僱主,或與授予績效股票單位或處置根據績效股票單位結算而獲得的股份有關的任何税收後果;以及(Ii)您將向您自己的專業顧問尋求您認為必要的投資、税務和其他建議。

(J)如果您承認您可能會因績效股票單位而產生大量的納税義務。您對所有此類後果以及提交您可能被要求或認為需要提交的所有納税申報單和相關選舉承擔全部責任。如果您被要求根據任何聯邦、州或其他適用税法對績效股票單位或根據績效股票單位結算而獲得的股票進行估值,並且如果估值影響公司或僱主的任何納税申報單或選擇或影響公司的財務報表報告,您同意公司可以確定價值,您將在您提交的所有納税申報單和選擇中遵守公司的任何決定。

(K)在您確認2023年計劃和計劃招股説明書的副本可通過書面或電話向公司的股票計劃管理人索取的情況下。

12.不具備可分割性。本協議的條款是可分割的,如果任何一項條款被確定為非法或以其他方式無法全部或部分執行,其餘條款仍應具有約束力和可執行性。

13.這是授予的性質。接受此授予時,您承認、理解並同意,除《控制變更協議》中另有規定外:
(A)除非《2023年計劃》或《協議》另有明確規定,否則《2023年計劃》由本公司自願設立,具有酌情性,可由本公司隨時修改、修訂、暫停或終止;




(B)績效股票單位的授予是自願的,不會產生任何合同或其他權利,以獲得未來績效股票單位的授予或代替績效股票單位的福利,即使績效股票單位在過去曾多次授予;

(C)宣佈與未來授予績效股票單位(如果有)有關的所有決定將由公司全權酌情決定;

(D)表明您參與2023年計劃是自願的;

(e) 您參與2023年計劃不會產生與公司或僱主僱傭的權利,也不會干擾公司、僱主或任何子公司或關聯公司隨時終止您的僱傭或服務關係的能力;

(f) 如果您受僱於非美國實體並在美國境外提供服務,績效股票單位是一種特殊項目,不構成對您向僱主提供的任何服務的任何形式的補償,並且它們超出了您與僱主的僱傭或服務合同(如有)的範圍;

(g) 績效股票單位的授予不旨在取代任何養老金權利或補償;

(h) 績效股票單位的授予不屬於任何目的的正常或預期補償或工資的一部分,包括但不限於計算任何遣散費、辭職、終止、裁員、解僱、服務終了付款、獎金、長期服務獎勵、養老金或退休或福利或類似付款;

(i) 授予績效股票單位和您參與2023年計劃將不會被解釋為與公司、僱主或公司的任何子公司或關聯公司形成僱傭或服務合同或關係;

(j) 業績股票單位的未來價值是未知的,不能確定地預測;
    
(k) 公司或僱主終止您的僱傭關係或服務關係而導致績效股票單位被沒收,不應產生任何索賠或賠償或損害的權利(無論出於任何原因,無論後來是否被發現無效或違反您所在司法管轄區的僱傭法或您的僱傭協議條款(如有)),以及,考慮到授予您無權獲得的績效股票單位,您同意(如適用)執行《控制權變更協議》中定義的發行;

(l) 在合併、收購或責任轉移的情況下,2023年計劃下的績效股票單位和利益(如有)不會自動轉移到另一家公司;

(m) 公司、僱主或公司的任何子公司或關聯公司均不對您當地貨幣與美元之間的任何匯率波動承擔責任,該匯率波動可能影響績效股票單位的價值,或影響根據績效股票單位歸屬後獲得的任何股份的後續銷售而應向您支付的任何款項的價值;以及

(n) 本獎勵和在授予日根據2023年計劃授予的任何其他獎勵旨在履行公司或其他僱主先前根據2023年計劃授予您績效股票單位或公司普通股的其他權利的任何及所有協議、義務或承諾(無論是否具有法律約束力)。通過簽署本協議,您接受此類獎勵,以及您之前收到的所有獎勵,完全滿足任何此類協議,義務或承諾。




14. 沒有關於格蘭特的建議。公司不提供任何税務、法律或財務建議,也不就您參與2023年計劃或出售股份提出任何建議。在此建議您在採取任何與2023年計劃相關的行動之前,就您參與2023年計劃的事宜諮詢您自己的個人税務、法律和財務顧問。

15. 遵守法律。儘管有2023年計劃或本協議的任何其他規定,除非有適用於業績股票單位或股份的任何登記、資格或其他法律要求的豁免(如適用),否則公司無需在根據任何當地、州、聯邦或外國證券或外匯管制法或SEC或任何其他政府監管機構的裁決或法規,或在獲得任何地方、州、聯邦或外國政府機構的任何批准或其他許可之前,本公司應自行決定認為必要或可取的註冊、資格或批准。您理解,公司沒有義務向SEC或任何州或外國證券委員會登記或確認績效股票單位或任何相關股票,也沒有義務就績效股票單位和股票的發行尋求任何政府機構的批准或許可。此外,您同意,本公司應有權單方面修改2023年計劃和本協議,而無需您的同意,以遵守適用於發行股票的證券或其他法律。

16.不提供豁免。您承認,公司對違反本協議任何條款的棄權不應生效或被解釋為放棄本協議的任何其他條款,或您或任何其他參與者隨後的任何違約行為。

17.請參閲附錄。儘管本協議有任何規定,但如果公司認為為了遵守當地法律或促進2023年計劃的管理,適用這些條款和條件是必要的或適宜的,績效股票單位應受本協議附件中為貴國規定的任何特殊條款和條件的約束。此外,如果您遷入或遷出任何此類附錄所包括的國家/地區之一,則您遷出的國家/地區和/或您遷入的國家/地區的特殊條款和條件將適用於您,前提是公司確定應用這些條款和條件是必要的或適宜的,以遵守當地法律或促進2023計劃的管理。如果包括在內,任何此類附錄均納入本協議,並構成本協議的一部分。

18.禁止施加其他要求。公司保留權利對您參與2023年計劃、績效股票單位和根據2023年計劃收購的任何股份施加其他要求,只要該等要求不與控制變更協議相沖突,只要公司認為為了遵守當地法律或促進2023年計劃的管理是必要或可取的,並要求您簽署為實現上述目標可能需要的任何額外協議或承諾。

19.廢除第409A條。績效股票單位旨在獲得準則第409A條的“短期延期”豁免,您與公司之間的本協議的條款將以與這些意圖一致的方式進行解釋、操作和管理。根據本協議,每個分期付款、歸屬日期或歸屬事件所觸發的支付權,就《守則》第409A條而言,是一項單獨支付權。本公司保留在本公司認為必要或適宜的範圍內,在未經閣下同意的情況下單方面修訂或修改2023年計劃及/或本協議的權利,以確保績效股票單位符合豁免或符合守則第409A條的規定,但本公司並無表示績效股票單位將獲豁免遵守守則第409A條,亦不承諾排除守則第409A條適用於績效股票單位。關於本協議項下應支付的受守則第409a條約束的任何金額,(I)本協議的目的是,本協議將如此解釋,



該等款項及本公司及閣下根據本守則行使的權力或酌情決定權應符合本守則第409a條的規定,以免閣下須支付根據本守則第409a條可能徵收的利息和附加税;(Ii)本協議的任何條款,如規定支付因您的死亡以外的其他原因而終止僱傭所引發的補償,應被視為僅規定僅由財務條例第1.409A-1(H)節(a“第409a條的離職”)所指的“離職”所觸發的付款。(Iii)如果您是財務條例第1.409A-1(I)節所指的“指定員工”,在您的第409a條離職之日(根據財務條例第1.409A-1(I)條下用於識別指定員工的默認規則),該身份由公司按照公司在與該第409a條離職之日相關的“指定員工身份識別日期”之前以書面方式確定的規則確定。由第409a條離職引發的補償應在第409a條離職之日後6個月支付給您(但前提是,如果您在第409a條離職之日之後去世,這6個月的延遲將不適用於您的死亡之日及之後),以及(Iv)在遵守守則第409a條所必需的範圍內,根據守則第409a條適用的控制權變更的定義應在本協議下適用,條件是該定義比本協議中適用的控制權變更的定義更具限制性。如履約股份單位、履約股份單位歸屬、交付股份以支付履約股份單位或本協議項下旨在豁免或符合守則第409A條規定的任何其他事件不獲豁免或不符合守則第409A條,或本公司就此採取的任何行動,本公司將不會對閣下或任何其他方承擔任何責任。

20.追回。閣下進一步確認並同意,本獎勵及根據本計劃授予的所有獎勵(以及就和解該等獎勵而支付的款項和股份,以及從處置該等財產所收取的任何收益)須由本公司退還,但以董事會不時修訂的任何政策所規定的為準,該政策包括為遵守多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第954節、該法案下的第10D-1條以及紐約證券交易所或納斯達克的上市標準(視情況而定)的要求。