附錄 99.3
Aptorum Group Limited公佈截至2023年6月30日的六個月的財務業績 和業務最新情況
Aptorum Group Limited（納斯達克股票代碼：APM）（“Aptorum 集團” 或 “公司”）是一家臨牀階段的生物製藥公司，致力於滿足腫瘤學、 自身免疫和傳染病領域未得到滿足的醫療需求，今天提供了業務最新情況，並公佈了截至2023年6月30日的六個月的財務業績。
“在 2023 年上半年，我們仍然專注於推進治療計劃的發展。我們將繼續努力推進我們的 ALS-4 和 SACT-1 臨牀 項目和我們的路徑Dx通過潛在合作進行液體活檢計劃。鑑於宏觀經濟環境， 我們在控制公司成本和資源方面保持警惕，同時繼續推進上述 計劃的發展目標。” Aptorum Group Limited首席執行官兼執行董事Ian Huen先生説。
臨牀管道更新和即將到來的里程碑
2023 年 1 月，Aptorum 集團宣佈發表一篇關於其主要項目 Paths 的合著論文 Dx技術，用於評估Illumina平臺上快速週轉的低深度無偏差 宏基因組測序工作流程。路徑Dx事實證明，該測試對傳染病的診斷 具有可靠性、快速性和靈敏度。該論文的標題是 “在 Illumina平臺上實現快速週轉的低深度無偏宏基因組測序工作流程”，並已在線發表在Medrxiv上，可在以下網站地址下載：https://medrxiv.org/cgi/content/short/2023.01.02.22283504v1。
2023 年 3 月，Aptorum 集團宣佈完成與美國食品藥品監督管理局（“美國食品藥品監督管理局”）針對 ALS-4 的發明前討論。ALS-4 是同類首創的小 分子抗毒藥物，靶向由金黃色葡萄球菌引起的感染，包括但不限於耐甲氧西林 金黃色葡萄球菌（“MRSA”）。與美國食品藥品管理局的IND前討論側重於總體開發計劃，為 ALS-4 的IND申請做準備，該申請最初將針對急性細菌性皮膚和皮膚結構感染（ABSSSI）。隨着美國食品藥品管理局對總體發展戰略的積極反饋，Aptorum 現在正着手提交 ALS-4 的臨牀試驗。
2023 年 6 月，Aptorum 集團宣佈，該小組 已向美國食品藥品管理局提交了 SACT-1 的相關1b/2a期臨牀試驗方案，這是一種用於 治療神經母細胞瘤的口服再利用小分子藥物。提交的 SACT-1 1b/2a 期研究是針對首次復發 或難治性高風險神經母細胞瘤與化療聯合用藥。該研究的1b期部分以擬入組的神經母細胞瘤患者為基礎，其目標是根據安全性、藥代動力學和有效性確定推薦的2期劑量（RP2D），而基於即將入組的神經母細胞瘤患者的 研究的2a期部分將用於評估 SACT-1 的初步療效。
企業要聞
2023 年 5 月，Aptorum 集團宣佈，其 子公司——根據大開曼羣島法律註冊成立的公司 Aptorum Therapeutics Limited（“ATL”）簽訂了一份不具約束力的意向書和條款表（“條款表”），將其100％子公司Paths 創新有限公司及其標的業務（統稱為 “PathsDx 集團”）與環球測序技術公司合併（“交易”） （“UST”），一家總部位於聖地亞哥和波士頓的美國公司，致力於先進的專有 DNA 測序的開發和商業化技術。路徑創新有限公司目前通過其控股子公司Paths Diagnostics Pte持有。有限的， PathsDx 技術 — 一種基於 NGS 的液體活檢技術，用於診斷傳染病。作為交易完成時 交易的對價，ATL將成為合併後的公司的股東。與 相關的交易和其他輔助分配，除其他事項外，仍需遵守雙方同意的最終協議、完成盡職調查 以及包括但不限於董事和股東批准在內的多個條件。
2023年6月，公司簽訂了證券 購買協議，向4位投資者出售3,000,000美元的無抵押可轉換票據（“6月23日票據”）。隨後，所有6月23日的票據 均轉換為總計1,000,000股A類普通股，面值每股0.00001美元。 6月23日票據的全部收益用於結算關聯方貸款。
2023年9月，公司簽訂了 證券購買協議，向集團的最大股東 Jurchen Investment Corporation出售價值300萬美元的無抵押可轉換票據（“9月23日票據”）。9月23日票據可轉換為公司的A類普通股，其到期日 為自發行之日起24個月，儘管在此日投資者有權將票據的期限延長十二 （12）個月或更長時間，或該期限須經雙方同意。9月23日票據的年利率為6％，轉換價格 為每股2.42美元。9月23日票據由公司擁有的某些股份 （“抵押品”）的第一優先留置權和擔保權益作為擔保。公司處置全部或部分抵押品後，投資者有權要求 公司部分或全部預付9月23日票據當時剩餘的未清餘額，公司可以現金或股票支付 。
2023年11月，Aptorum集團宣佈 雷達倫先生和鄭克拉克博士辭去執行董事和主要高管的職務。同時，公司現任董事伊恩 Huen先生出任首席執行官。胡恩先生從2017年10月起擔任公司首席執行官 ，直到2022年6月辭職。憑藉他在重大事件中對公司 的豐富經驗和貢獻，董事會相信 Huen 先生將在發揮公司的全部潛力方面發揮至關重要的作用。
在截至2023年6月30日的六個月中，公司 根據2021年3月26日設立的1500萬美元上市（“ATM”）計劃共發行了215,959股A類普通股，籌集了約1,625,745美元的總收益。所得款項將用於一般 公司用途和公司的發展計劃。
截至2023年6月30日的六個月財務業績
Aptorum Group報告稱，截至2023年6月30日的六個月淨虧損660萬美元 ，而2022年同期為270萬美元。本期淨虧損的增加 是由2022年非有價投資收益560萬美元推動的，而本期沒有這樣的收益。 由於公司完全關注其主導項目， 由於實施了嚴格的預算控制措施而導致的運營費用減少， 部分抵消了這一增長。
截至2023年6月30日的六個月中， 的研發費用為320萬美元，而2022年同期為450萬美元。由於完全關注其主導項目 和暫停非主導項目，外部顧問的使用顯著下降，與這些非主導項目相關的專利 也被全部減值。此外，由於本期應付給員工和顧問的遞延現金獎勵 逆轉，研發人員的工資支出減少了。這種逆轉是由於集團與員工和顧問達成協議 ，解除集團結算往年未償還的遞延現金獎勵應付賬款的義務，以換取完全歸屬的普通股。
截至2023年6月30日的六個月中， 的一般和管理費用為130萬美元，而2022年同期為240萬美元。一般費用和管理費的減少是主要的 ，這是由於本期應付給員工的遞延現金獎勵被撤銷。這種逆轉是由於集團與員工簽訂了協議 ，以履行集團清償往年未付的遞延現金獎勵應付賬款 的義務，以換取完全歸屬的普通股。
截至2023年6月30日的六個月中，法律和專業費用為170萬美元 ，而2022年同期為140萬美元。法律和專業費用 的增加主要歸因於本期開展的幾項非常規活動，例如實施反向股票 拆分以及對備忘錄和公司章程的修訂。這些活動涉及在常規業務之外使用法律和專業服務 ，從而導致相關費用增加。
截至2023年6月30日，現金和限制性現金 總額約為50萬美元，總權益約為1,280萬美元。
2023 年 9 月，Aptorum 集團通過發行可轉換票據獲得了 300 萬美元 。Aptorum Group預計，其現有現金和限制性現金以及關聯方未提取的 信貸額度將使其能夠為至少未來 12個月的運營和資本支出需求提供資金。
2
APTORUM 集團有限公司
簡明的合併資產負債表
2023 年 6 月 30 日和 2022 年 12 月 31 日
（以美元表示）
| 2023年6月30日 | 十二月三十一日 2022 | |||||||
| （未經審計） | ||||||||
| 資產 | ||||||||
| 流動資產： | ||||||||
| 現金 | $ | 340,306 | $ | 1,882,545 | ||||
| 限制性現金 | 130,335 | 3,130,335 | ||||||
| 應收賬款 | 66,396 | 174,426 | ||||||
| 庫存 | - | 27,722 | ||||||
| 按公允價值計的有價證券 | - | 102,481 | ||||||
| 關聯方應付的款項 | 95,768 | 129,677 | ||||||
| 經紀人欠款 | 93,792 | 652 | ||||||
| 關聯方應收貸款 | 422,800 | 875,956 | ||||||
| 其他應收賬款和預付款 | 748,594 | 744,008 | ||||||
| 流動資產總額 | 1,897,991 | 7,067,802 | ||||||
| 財產、廠房和設備，淨額 | 2,190,146 | 2,825,059 | ||||||
| 經營租賃使用權資產 | 311,639 | 347,000 | ||||||
| 長期投資 | 9,744,958 | 9,744,958 | ||||||
| 無形資產，淨額 | 166,566 | 752,705 | ||||||
| 長期存款 | 100,741 | 129,847 | ||||||
| 總資產 | $ | 14,412,041 | $ | 20,867,371 | ||||
| 負債和權益 | ||||||||
| 負債 | ||||||||
| 流動負債： | ||||||||
| 應付給關聯方的款項 | $ | 84,405 | $ | 12,693 | ||||
| 應付賬款和應計費用 | 1,044,028 | 6,166,807 | ||||||
| 經營租賃負債，當前 | 305,055 | 310,548 | ||||||
| 銀行貸款 | - | 3,000,000 | ||||||
| 可轉換票據 | - | 3,013,234 | ||||||
| 流動負債總額 | 1,433,488 | 12,503,282 | ||||||
| 經營租賃負債，非流動 | 199,076 | 30,784 | ||||||
| 應付給關聯方的貸款 | - | 500,000 | ||||||
| 負債總額 | $ | 1,632,564 | $ | 13,034,066 | ||||
| 承付款和意外開支 | - | - | ||||||
| 公平 | ||||||||
| 截至2023年6月30日，A類普通股（面值0.00001美元，已授權9,999,996,000,000股，已發行和流通2,937,921股）；截至2022年12月31日，面值10.00美元，授權6,000,000股，已發行和流通的1,326,953股(1)) | $ | 31 | $ | 13,269,528 | ||||
| 截至2023年6月30日，B類普通股（面值0.00001美元；已授權4,000,000股，已發行和流通2,243,776股）；面值10.00美元；授權4,000,000股，截至2022年12月31日，已發行和流通的2,243,776股(1)) | 22 | 22,437,754 | ||||||
| 額外的實收資本 | 92,641,521 | 45,308,080 | ||||||
| 累計其他綜合收益 | 26,322 | 33,807 | ||||||
| 累計赤字 | (70,824,179 | ) | (65,337,075 | ) | ||||
| 歸屬於Aptorum Group Limited股東的總權益 | 21,843,717 | 15,712,094 | ||||||
| 非控股權益 | (9,064,240 | ) | (7,878,789 | ) | ||||
| 權益總額 | 12,779,477 | 7,833,305 | ||||||
| 負債和權益總額 | $ | 14,412,041 | $ | 20,867,371 | ||||
見簡明合併 財務報表附註。
| (1) | 所有期間 的所有每股金額和已發行股票均已追溯重報，以反映APTORUM GROUP LIMITED於2023年1月23日生效的10比10反向股票拆分。 |
3
APTORUM 集團有限公司
簡明合併運營報表 和綜合虧損
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中
（以美元表示）
| 在截至6月30日的六個月中 | ||||||||
| 2023 | 2022 | |||||||
| （未經審計） | （未經審計） | |||||||
| 收入 | ||||||||
| 醫療服務收入 | $ | 431,378 | $ | 527,462 | ||||
| 運營費用 | ||||||||
| 醫療保健服務的成本 | (426,063 | ) | (529,991 | ) | ||||
| 研究和開發費用 | (3,212,366 | ) | (4,509,303 | ) | ||||
| 一般費用和管理費 | (1,263,019 | ) | (2,400,418 | ) | ||||
| 法律和專業費用 | (1,738,566 | ) | (1,356,164 | ) | ||||
| 其他運營費用 | (330,212 | ) | (183,104 | ) | ||||
| 運營費用總額 | (6,970,226 | ) | (8,978,980 | ) | ||||
| 其他（支出）收入 | ||||||||
| 有價證券投資虧損，淨額 | (9,266 | ) | (82,710 | ) | ||||
| 非有價投資收益，淨額 | - | 5,588,078 | ||||||
| 利息（支出）收入，淨額 | (93,478 | ) | 149,734 | |||||
| 雜項收入 | 36,803 | 66,628 | ||||||
| 其他（支出）收入總額，淨額 | (65,941 | ) | 5,721,730 | |||||
| 淨虧損 | $ | (6,604,789 | ) | $ | (2,729,788 | ) | ||
| 減去：歸屬於非控股權益的淨虧損 | (1,117,685 | ) | (844,536 | ) | ||||
| 歸屬於Aptorum集團有限公司的淨虧損 | $ | (5,487,104 | ) | $ | (1,885,252 | ) | ||
| 每股淨虧損(1)— 基本款和稀釋版 | $ | (1.43 | ) | $ | (0.53 | ) | ||
| 加權平均已發行股數(1)— 基本款和稀釋版 | 3,849,621 | 3,568,265 | ||||||
| 淨虧損 | $ | (6,604,789 | ) | $ | (2,729,788 | ) | ||
| 其他綜合（虧損）收入 | ||||||||
| 對外業務翻譯的匯兑差異 | (7,485 | ) | 31,346 | |||||
| 其他綜合（虧損）收入 | (7,485 | ) | 31,346 | |||||
| 綜合損失 | (6,612,274 | ) | (2,698,442 | ) | ||||
| 減去：歸屬於非控股權益的全面虧損 | (1,117,685 | ) | (844,536 | ) | ||||
| 歸屬於Aptorum Group Limited股東的綜合虧損 | (5,494,589 | ) | (1,853,906 | ) | ||||
見簡明合併 財務報表附註。
| (1) | 所有期間 的所有每股金額和已發行股票均已追溯重報，以反映APTORUM GROUP LIMITED於2023年1月23日生效的10比10反向股票拆分。 |
4
關於Aptorum 集團
Aptorum Group Limited（納斯達克股票代碼：APM）是一家臨牀 階段的生物製藥公司，致力於發現、開發和商業化治療資產，用於治療醫療需求未得到滿足的疾病 ，尤其是腫瘤學（包括孤兒腫瘤適應症）和傳染病。Aptorum 的產品線還通過以下方式得到豐富：（i）建立藥物發現平臺，通過以下方式發現新的治療資產： 例如系統篩選現有獲批准的藥物分子，以及基於微生物組的代謝性疾病治療研究平臺； 以及（ii）與Accelerate Technologies Pte Ltd共同開發一種基於分子的新型快速病原體識別和檢測診斷技術，實現商業化新加坡科學、技術和研究署的分支機構。
有關公司的更多信息，請 訪問 www.aptorumgroup.com。
免責聲明和前瞻性陳述
本新聞稿不構成 的出售要約或徵求購買Aptorum集團任何證券的要約。
本新聞稿包括有關 Aptorum Group Limited及其未來預期、計劃和前景的聲明，這些聲明構成 1995年《美國私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述”。為此，此處包含的任何不是 歷史事實陳述的陳述均可被視為前瞻性陳述。在某些情況下，您可以通過諸如 “可能”、“應該”、“預期”、“預期”、“可能”、 “打算”、“目標”、“項目”、“考慮”、“相信”、“估計”、“預測”、“潛在” 或 “繼續” 等術語來識別前瞻性陳述 ，或者這些術語或其他類似表述的否定性。 Aptorum Group 的這些前瞻性陳述，包括有關申請提交和審判的預計時間表的陳述，主要基於其當前對未來事件和趨勢的預期和預測，並認為這些事件和趨勢可能會影響其業務、 財務狀況和經營業績。
這些前瞻性陳述僅代表本新聞稿發佈之日的 ，受許多風險、不確定性和假設的影響，包括但不限於與其宣佈的管理和組織變革相關的風險 、關鍵人員的持續服務和可用性、通過為其他消費細分市場提供額外產品來擴大產品種類的能力、發展成果、公司 的預期增長戰略、預期的業務趨勢和挑戰，及其期望關於 其供應鏈及其穩定性，以及Aptorum集團的20-F表格和Aptorum集團未來可能向美國證券交易委員會提交 的其他文件中更全面地描述的風險。因此，此類前瞻性陳述中包含的預測可能會發生變化，實際的 業績可能與此處描述的結果存在重大差異。
由於新信息、未來事件或其他原因，Aptorum Group沒有義務更新 本新聞稿中包含的任何前瞻性陳述。
本新聞稿 “按原樣” 提供 不作任何形式的陳述或保證。
聯繫人
Aptorum 集團有限公司
投資者關係部
investor.relations@aptorumgroup.com
+44 20 80929299
5