附件10.9
限制性股票單位獎(#)O-PSU23-_
響尾蛇能源公司。
2021年修訂和重述股權激勵計劃
限售股獲獎證書
茲證明響尾蛇能源公司,一家特拉華州公司(以下簡稱“公司”)根據公司2021年修訂和重述的股權激勵計劃(以下簡稱“計劃”)授予您(以下簡稱“參與者”)基於績效的限制性股票單位(以下簡稱“績效獎勵”),如下所述。 本協議中未另行定義的大寫術語具有本計劃中賦予它們的含義。
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參賽者姓名: | ____________________ |
已批出的限制性股票單位目標數目: | ________ |
批地日期: | 2023年3月1日 |
付款/結算日期:
| 在委員會根據本計劃第7(b)(iv)節的規定就適用於此類限制性股票單位的業績目標出具證明後的10個工作日內,完全授予的限制性股票單位將通過支付普通股股份的方式進行結算(在任何情況下,不得遲於業績期結束的日曆年之後的日曆年3月15日)。 |
表演期: | 2023年1月1日至2025年12月31日 |
績效授予目標和時間表: | 參與者有權獲得普通股股份的限制性股票單位的實際數量將等於(i)目標授予歸屬百分比乘以(ii)授予的限制性股票單位的目標數量乘以(iii)絕對TSR修改量(定義見本協議附件一)的乘積。 目標授予百分比將根據(i)到績效期最後一天的持續服務,以及(ii)實現相對總股東回報百分比(定義見本協議附件一)和公司的絕對總股東回報績效目標的實現情況確定,具體如下: |
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相對總股東回報百分位數 | | 目標授予歸屬百分比1 |
低於25%的同級組 | | 目標的0% |
在同級組的第25個百分位數和最多但不超過75%的百分位數之間 | | 目標的50%到150%之間的直線插補 |
達到或超過同齡人組的75% | | 目標的200% |
公司絕對股東總回報 | | 絕對TSR修改器 |
低於0% | | 75% |
在0%至15%之間 | | 100% |
15%以上 | | 125% |
經閣下籤署及以下本公司代表簽署,閣下及本公司同意受附件II所附的限制性股票單位獎勵協議及本計劃的所有條款及條件所約束(兩者均以本參考文件全文載於本文件)。通過簽署本證書,您在此不可撤銷地選擇接受根據本證書授予的受限股票單位權利和相關的受限股票單位獎勵協議,並根據計劃、本證書和受限股票單位獎勵協議的條款獲得上述指定的受限股票單位。
代替接收紙質文件,通過在下面簽署,您同意在法律允許的最大範圍內接受本公司可能被要求交付的任何文件的電子交付(包括但不限於招股説明書、招股説明書補充材料、授予或授予通知和協議、賬目報表、年度和季度報告以及所有其他形式的通信),與本公司作出或提供的任何其他獎勵有關。電子交付可以通過公司的電子郵件系統,或通過參考您可以訪問的公司內聯網上的位置進行。您在此同意本公司為交付和接受本公司可能被要求交付的任何此類文件而建立或可能建立的電子簽名系統的任何和所有程序,並同意您的電子簽名與您的手動簽名相同,並具有相同的效力和效果。
1目標授予歸屬百分比表示為授予的目標受限股票單位數的百分比,經絕對TSR修改器調整後,可能會導致和解超過授予的目標受限股票單位數,最高授予數等於授予的目標受限股票單位數的250%。如果實際業績達到或高於第25個百分位數,但低於第75個百分位數,則適用於根據相對股東總回報百分數標準賺取的受限股票單位的目標授予歸屬百分比將在50%至150%之間以直線基準內插。
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參與者
由:_ [名字]
日期:2023年3月_ | 響尾蛇能源公司。
由:_ 特拉維斯·D·斯泰斯,首席執行官
日期:2023年3月_ |
“相對總股東回報百分位數”的定義
就本表現獎而言,“相對股東總回報百分位數”指業績期間本公司的股東總回報(定義見下文)與組成同業集團(定義見下文)的每間公司的股東總回報的比較。公司的股東總回報相對於其他同行集團公司的股東總回報的百分位數如何決定是否授予限制性股票單位目標獎以及支付多少普通股,如本業績獎所述。
本公司在同業集團股東總回報中的百分位數排名是通過將公司的股東總回報作為同業集團整體股東總回報的一部分進行排名來計算的。
本公司及同業集團各成員公司於某一特定衡量期間的“股東總回報”為:(1)除以(A)于衡量期間內所收取股息的累積價值(假設再投資),加上(B)截至業績期間最後一天止五個交易日的平均股價與緊接業績期間開始前五個交易日的平均股價之間的差額;除以(2)緊接業績期間開始前的五個交易日的平均股價。為此,我們假設股息在實際支付股息的同時,以市場價格再投資於股票。股東回報是按年率報價的。這表示為複合年增長率百分比,計算公式為TSR=(Pe-Pb+股息)/Pb,其中:
PB=2022年12月的平均股價;
PE=2025年12月的平均股價,
股息=在業績期間支付的股息;以及
TSR=股東總回報。
公司的“同行小組”由以下成員組成:
(A)收購下列公司:APA公司(APA);Coterra Energy Inc.(CTRA);Devon Energy Corporation(DVN);EOG Resources,Inc.(EOG);Hess Corporation(HES);Marathon Oil Corporation(MRO);Ovintiv Inc.(OVV);Pioneer Natural Resources Company(PXD);
(B)創建SPDR S油氣勘探與生產ETF指數(XOP);以及
(c) 標準普爾500指數(SPX)(加權兩倍)。
如果在履約期間,公司同業集團的一名成員公開宣佈,它已就收購交易達成最終協議,並且在交易完成後,該同業公司不再是一家上市公司,則(受薪酬委員會作為計劃管理人行使酌處權,在考慮到當時所有相關信息的情況下做出任何適當進一步調整的權利),該同業公司的總股東回報的計算應使上述公式中的“PE”等於
該同業首次公開宣佈該交易之日(或如該交易是在市場後宣佈,則為緊隨該日之後之日)該同業的收盤價。
“絕對TSR改性劑”的定義
就本業績獎勵而言,“絕對股東總回報率修正值”是指根據公司在業績期的絕對股東總回報率,按照上述附表中的規定,為業績期確定的百分比。
響尾蛇能源公司。
2021年修訂和重述股權激勵計劃
限制性股票單位獎勵協議
本限制性股票獎勵協議(“本協議”)由響尾蛇能源公司、特拉華州一家公司(“本公司”)和證書上指定的參與者(“參與者”)於受限股票獎勵證書(以下簡稱“證書”)生效之日訂立和簽訂。
根據《響尾蛇能源公司2021修訂及重訂股權激勵計劃》(“計劃”),行政長官已授權按本協議及計劃所載條款及條件,向參與者授予證書所載的限制性股票單位數目(“獎勵”)。此處未另行定義的大寫術語具有本計劃或證書中賦予它們的含義(視適用情況而定)。
因此,考慮到雙方遵守本協議所載的契諾和承諾以及其他良好和有價值的對價所產生的前提和利益,並在此確認其充分,本協議雙方同意如下:
1.獲獎依據。本獎項是根據本計劃第7(A)節頒發的,由參賽者向公司提供有效的報酬。通過參與者簽署證書,參與者同意接受根據證書和本協議授予的獎勵權利,並根據計劃、證書和本協議的條款獲得證書中指定的受限股票單位。
2.授予的限制性股票單位。
2.1百萬股,公司特此授予參與者證書中規定的限制性股票單位的目標數量。每個受限制股票單位代表有權從本公司收取一股根據下文第5節應支付的普通股以及與該股有關的任何股息等價物(定義見下文),並記入參與者的受限制股票單位賬户(定義見下文);但條件是,根據證書所載的業績歸屬目標和時間表所達到的水平,本協議項下可賺取的普通股數量可能在受限制股票單位目標數量的0%至250%之間。
2.2根據本計劃,公司將為參與者建立和維護一個賬户(“限制性股票單位賬户”),並將該賬户計入下文第4節規定的授予參與者的限制性股票單位的目標數量和任何股息等價物。在任何特定日期,每個限制性股票單位的價值將等於該日期一股普通股的公平市場價值。
3.歸屬。
3.1在每種情況下,受限股票單位將根據由絕對TSR修改器調整的目標授予歸屬百分比進行歸屬,該百分比是根據證書中規定的業績歸屬目標和時間表確定的。除參與者與本公司或聯屬公司訂立的離職計劃參與協議(“離職協議”)或下文第3.2、3.3或3.4節另有規定外,如參與者於履約期結束前因任何原因停止持續服務,參與者將立即沒收所有未歸屬的限制性股票單位及名義上記入受限股票單位户口的任何證券、其他財產或金額,包括記入受限股票單位户口而尚未結算或支付的任何股息等價物。
3.2除服務協議另有規定外,如果參與者的持續服務(A)被公司或關聯公司終止(非因參與者死亡或殘疾),或(B)參與者因正當理由(根據公司高級管理層服務計劃的定義)辭職,在上述兩種情況下,在控制權變更完成後或發生後24個月內,用於確定將在加速事件中歸屬的受限股票單位數量的相對股東總回報百分位數和絕對TSR修改量將根據截至控制權變更完成日期前一個月的最後一個交易日的履約期(“加速履約期”)確定。同業集團各成員公司的股東總回報將根據加速履約期最後一天在主要交易所報告的收盤價計算,而本公司的股東總回報將根據與控制權變更相關的應付給本公司股東的每股價格在加速業績期間的最後一天計算。根據加速業績期間的相對股東總回報百分位數(由絕對TSR修改量調整)確定的股份數量,包括記入受限股票單位賬户的任何未支付股息等價物,將在該加速事件發生後立即歸屬。
3.3若參與者因身故或傷殘而終止持續服務,目標授予歸屬百分比將於履約期結束時釐定,而限制性股票單位,包括記入受限股票單位賬户的任何未付股息等價物,將於同一付款/交收日期結算及支付,猶如參與者在履約期結束時仍繼續持續服務一樣。
3.4如離任協議就終止持續服務時加快任何或所有未歸屬限制性股票單位的歸屬作出規定,而該等規定較本協議的規定更為有利,則該等規定以參考方式併入本協議。
4.股息等價物。如本公司就其已發行普通股支付任何現金股息,而其記錄日期在授出日期之後,管理人將於股息支付日期記入受限股票單位户口,金額等於本公司就單一股份支付的股息金額乘以截至該記錄日期根據本協議未歸屬的受限股票單位數目(根據已授予的受限股票單位目標數目),以及根據第5節的支付條款歸屬但尚未結算的受限股票單位數目(“股息等值”)。除第3節另有規定外,如參與者於本公司宣佈的股息支付日仍在持續服務或持有已歸屬但尚未結算的限制性股票單位,股息等價物將於股息支付日歸屬及支付予參與者。
5.付款/結算。在參與者滿足根據本章程第7節適用的扣繳要求後,本公司將於證書所載的一個或多個支付/結算日期向參與者發行一股普通股,以換取每個在該支付/結算日期應付的受限股票單位(結算後,受限股票單位將不再記入受限股票單位賬户的貸方)。如果證書沒有指定付款/結算日期,適用的付款/結算日期將是委員會根據計劃第7(B)(Iv)條就適用於該等受限制股票單位的業績目標作出認證後10個工作日內的日期(無論如何不遲於履約期結束的日曆年後一個日曆年的3月15日)。如果發生加速事件,支付結算日期將在加速事件發生之日起10個工作日內。除適用的聯邦和州證券法限制外,管理人應將參與者的姓名作為該等普通股的股東登記在公司的賬簿上,並在適用的支付/結算日期發行普通股,不受本協議規定的所有限制。參與者承認並同意普通股股票可以電子形式發行,作為公司轉讓代理的賬面分錄
並且不需要頒發實物證書。除限制性股票單位外,名義上記入受限股票單位賬户的任何證券、其他財產或金額將以實物形式支付,或在管理人的酌情決定下以現金支付。
6.遵守法律法規。普通股股票在任何支付/結算日期的發行和轉讓將取決於公司和參與者的全面遵守,令公司及其律師滿意,符合聯邦、州和外國證券法的所有適用要求,以及普通股發行或轉讓時可能在其上市的任何證券交易所的所有適用要求。與會者理解,公司沒有義務向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)、任何州證券委員會、外國證券監管機構或任何證券交易所登記普通股或對普通股進行資格審查,以實現此類合規。
7.預提税金。
7.1作為根據本協議第5節付款的條件,參與者同意在支付/結算日或管理人要求的其他日期或之前,參與者將向本公司支付法律規定須預扣的與限制失效的受限股票單位有關的任何聯邦、州或地方税,以及當時名義上記入受限股票單位賬户的任何相關證券、其他財產或金額。
7.2參與者將以扣留股票的方式向公司支付根據本節第7款到期的金額,或可在參與者選擇時以現金支付,或(在任何適用的內幕交易政策、窗口或限制不禁止參與者從事銷售交易的情況下)通過將參與者持有的普通股股票提供給公司選擇的經紀人立即出售並將相當於所需預扣金額的收益匯款給公司,包括在適用的支付/結算日期發行和轉讓給參與者作為付款的股票。支付/結算日的公平市值不超過適用司法管轄區的最高法定税率(以參與者提出的預扣税款超過適用司法管轄區規定的最低預扣税額的書面請求為準),或現金和普通股的組合。如果參與者未能支付此類款項,公司或其附屬公司將有權在法律允許的範圍內,從任何應支付給參與者的任何其他類型的付款中扣除法律規定應預扣的任何聯邦、州或地方税。記入受限股票單位賬户的股息等價物將在支付時被扣留。
8.不得轉讓。在適用的支付/結算日期發行普通股之前,記入受限股票單位賬户的受限股票單位、任何相關股息等價物以及記入受限股票單位賬户的任何相關證券、其他財產或金額不得出售、轉讓或以其他方式處置,除非通過遺囑或適用的繼承和分配法,否則不得質押或以其他方式質押,前提是記入受限股票單位賬户的受限股票單位和任何相關股息等價物將繼續受計劃、證書和本協議條款的約束。
9.沒有繼續服務的權利。 本協議或本計劃中的任何內容均不得以暗示或其他方式對公司或任何關聯公司隨時終止參與者持續服務的任何權利施加或視為施加任何限制。
10.參與者的陳述和保證。參與者代表並向公司保證,參與者已收到本計劃的副本,已閲讀並理解本計劃、證書和本協議的條款,並同意受其條款和條件的約束。參與者承認,支付受限股票單位、支付記入受限股票單位賬户的任何股息等價物或處置在支付/結算日收到的任何普通股股份可能會產生税務後果,參與者應在此之前諮詢税務顧問。參賽者同意簽署公司可能不時合理要求的其他文件。參與者確認,他或她知道,公司向美國證券交易委員會提交的計劃和公司財務報表和信息的副本,可以向公司索要,也可以通過向公司索要,或訪問美國證券交易委員會的公共資料室,地址為華盛頓特區20549號,NE.100F Street,1580室,或訪問美國證券交易委員會互聯網網站http://www.sec.gov,其中包含以電子方式提交給美國證券交易委員會的報告、委託書和信息聲明以及其他有關注冊人的信息。
11.對公司資產不感興趣。 本協議項下名義上記入參與者限制性股票單位賬户的所有金額將繼續作為公司一般資產的一部分。 參與者在限制性股票單位賬户中的權益將使參與者僅成為公司的一般無擔保債權人。
12.交付前無股權。 在證書中規定的支付/結算日期之前,參與者將不擁有任何權利、所有權或利益,或有權投票或接受與限制性股票單位所涵蓋的任何普通股相關的分配,或被視為限制性股票單位所涵蓋的任何普通股的所有者,該支付/結算日期是根據本協議第5條發行此類普通股的日期。
13.Modification. 除非雙方書面簽署,否則不得對本協議進行修訂或以其他方式修改;但是,公司可以單方面更正數學和印刷錯誤,並且可以修改本協議項下授予的限制性股票單位數量以反映此類錯誤的更正。
14.Interpretation. 本協議各方面應受中華人民共和國大陸地區法律的管轄。 管理人對此類爭議的解決將是最終的,對公司和參與者具有約束力。
15.整份協議。本計劃和證書以引用的方式併入本文。本協議、證書和計劃構成雙方的完整協議,並取代與本協議標的有關的所有先前承諾和協議。如果本協議、證書和計劃的條款和條件之間存在任何不一致或衝突,則以計劃為準。
16.繼承人和受讓人 本公司可轉讓其在本協議項下的任何權利。 本協議各方面應受中華人民共和國大陸地區法律的管轄。 根據本協議規定的轉讓限制,本協議對參與者及其繼承人、遺囑執行人、管理人、法定代表人、繼承人和受讓人具有約束力。
17.追回。儘管本協議中有任何相反的規定,但如果公司政策、《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》、《2002年薩班斯-奧克斯利法案》或其他適用法律要求,獎勵應以根據該等適用法律和/或公司政策的償還或沒收為條件。通過接受獎勵,參與者同意任何此類追回、償還或沒收條件。
18.依法治國。本協議將受特拉華州法律管轄,並根據該州法律進行解釋,但不會影響其法律衝突原則。如果本協議的任何條款被法院判定為非法或不可執行,則該條款將盡最大可能執行,其他條款將保持完全有效和可執行。
附件A
響尾蛇能源公司2021年經修訂及重列股權激勵計劃