美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據 第 13 或 15 (d) 節

1934 年的 《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 3 月 5 日

微視， INC.

（章程中規定的註冊人的確切姓名 ）

東北 68 街 18390 號

雷德蒙德， 華盛頓 98052

（主要行政辦公室地址 ）（郵政編碼）

(425) 936-6847

（註冊人的 電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框（參見下文一般指示 A.2）：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☐

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

物品 1.01。簽訂實質性最終協議。

2024年3月5日 ，MicroVision, Inc.（“公司”）與擔任銷售代理的德意志銀行證券公司、瑞穗證券美國有限責任公司和Craig-Hallum Capital Group LLC（“Craig-Hallum”）（“Craig-Hallum”）， 簽訂了市場發行銷售協議（“銷售 協議”）。根據銷售協議，公司可以 的期權通過或直接 向代理人出售總髮行價為1.5億美元的普通股（“股份”）。根據銷售協議（如果有）進行的股份出售將根據公司於2023年6月13日提交的S-3表格（文件編號333-272616）的自動 生效註冊聲明進行，該聲明經生效後修正號修訂。 1 於 2024 年 2 月 29 日提交，生效後第 2 號修正案於 2024 年 3 月 1 日提交，並不時進一步修訂或補充 （“註冊聲明”）。根據銷售協議的條款和條件，公司可以提議 代理人根據配售通知（“代理交易”）中規定的條款配售股票，或者根據單獨的條款協議（“本金交易”）的條款，直接向代理人作為委託人要約和出售股份 。代理人 只能通過根據經修訂的1933年《證券法》頒佈的第415條中被視為 “市場發行” 的方法在代理交易中出售股票（如果有），包括但不限於直接在納斯達克 全球市場、任何其他普通股交易市場或向或通過做市商進行的銷售。此外，經過 公司事先書面同意，代理人可以通過法律允許的任何其他方式（包括協商交易）出售股票。代理人 將根據銷售協議和任何適用的配售通知的條款，採取符合其正常交易和銷售慣例的商業上合理的努力，在代理交易 中出售股票。公司無法保證 它將根據銷售協議發行任何股票。

銷售協議規定，代理人有權獲得代理人作為銷售代理的代理交易中出售股份 總收益的3％的佣金。應向代理人 支付的與本金交易相關的任何佣金、折扣或其他補償將在適用的條款協議中規定。根據銷售協議的條款， 公司還向代理商提供了慣常的賠償和貢獻權。在 公司或每位代理商向其他各方發出充分的書面通知後，根據 銷售協議發行普通股將在 (i) 出售所有受銷售協議約束的普通股以及 (ii) 公司或每位代理商終止銷售協議（以較早者為準）終止。

公司目前預計，出售根據銷售協議發行的證券的淨收益（如果有）將用於支持可能需要的投資，以擴大OEM批准的製造合作伙伴的生產能力，加速 特定應用的集成電路開發，推進公司執行其 MAVIN和MOVIA產品以及其他一般公司用途的市場戰略。

上述 對銷售協議的描述不完整，並參照銷售 協議的全文進行了全面限定，該協議的副本作為附錄 1.1 提交，並以引用方式納入此處。銷售協議還以引用方式納入 註冊聲明。銷售協議的條款，包括其中 中包含的陳述和保證，不符合銷售協議各方以外的任何一方的利益，也不是作為投資者 和公眾獲取有關公司當前狀況的事實信息的文件。相反，投資者和公眾應該 查看公司向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的文件中包含的其他披露。

Ropes & Gray LLP與股票有關的意見的 副本作為本8-K表最新報告的附錄5.1提交， 也以引用方式納入註冊聲明。

本 表格8-K的最新報告不構成此處討論的出售要約或購買要約的邀請， 在根據任何此類州或司法管轄區的證券法進行註冊或獲得資格認證之前，在任何州或司法管轄區出售此類股票是非法的， 也不得出售此類股票。

Item 1.02 終止重大最終協議。

2024年3月5日，公司和Craig-Hallum共同同意終止公司與作為銷售代理的Craig-Hallum於2023年8月29日 29日簽訂的某些市場發行銷售協議（“Craig-Hallum銷售協議”）。Craig-Hallum銷售 協議允許公司不時通過Craig-Hallum發行和出售總額為3500萬美元的普通股 。Craig-Hallum銷售協議的終止並未對公司造成任何處罰。

終止Craig-Hallum銷售協議後，公司出售了約610萬股普通股， 的總髮行價約為1,600萬美元。

前述對Craig-Hallum銷售協議的描述不完整，並參照Craig-Hallum銷售協議的全文 進行了全面限定，該協議的副本作為公司於2023年8月29日向美國證券交易委員會提交的 表最新報告的附錄1.1提交。

商品 9.01。財務報表和附錄。

(d) 展品。

前瞻性 陳述

本表8-K最新報告中包含的某些 陳述，包括與銷售協議下的活動；收益的預期用途 ；對產品特性、性能、生產和我們與商業合作伙伴關係的預期；以及使用 “期望”、“相信” 或 “打算” 等詞語的陳述 是涉及 許多風險和不確定性的前瞻性陳述。可能導致實際業績與我們的前瞻性 陳述中的預測存在重大差異的因素包括：我們能夠按照令我們滿意的條款和條件成功完成發行；由於本次發行中出售的證券的稀釋效應， 可能對普通股的市場價格產生不利影響； 資本市場風險；我們在有限的現金下運營或在需要時籌集額外資金的能力；接受我們的技術 和產品或產品採用我們的技術；我們的商業合作伙伴未能按照我們的 協議實現預期的業績；我們識別有興趣為購買或許可 知識產權資產支付任何必要金額或金額的各方的能力；我們或我們的客户未能根據公開採購訂單履行業績；我們相對於競爭對手的財務和技術 資源；我們跟上快速技術變化的能力；政府對我們 技術的監管；我們發揮智力的能力產權和保護我們的專有技術；獲得 額外合同授予和開發合作機會的能力；商用產品發佈的時間和產品 開發的延遲；關鍵產品實現關鍵技術里程碑的能力；依賴第三方開發、製造、銷售 和銷售我們的產品；潛在的產品責任索賠；我們在納斯達克股票市場維持上市的能力以及當時發現的其他 風險因素有時會出現在我們的美國證券交易委員會報告中，包括我們的 10-K 表年度報告、我們的 10-Q 表季度報告以及向美國證券交易委員會提交的其他報告。這些因素並不代表可能影響我們的一般或特定因素的完整清單 。應該認識到，其他因素，包括總體經濟因素和業務戰略，可能很重要， 無論是現在還是將來，本新聞稿中提出的因素對我們的影響可能大於指出的程度。除非聯邦證券法明確要求 ，否則我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是 是由於新信息、未來事件、情況變化還是任何其他原因。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。

日期： 2024 年 3 月 5 日