美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
|
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Viatris Inc [VTR ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3。最早交易日期
(月/日/年) 03/02/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
|
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 03/02/2024 | M | 69,486 | A | $0.00 | 158,905 | D | |||
普通股 | 03/02/2024 | F | 30,449(1) | D | $12.59 | 128,456 | D | |||
普通股 | 03/02/2024 | M | 13,063 | A | $0.00 | 141,519 | D | |||
普通股 | 03/02/2024 | F | 5,721(2) | D | $12.59 | 135,798 | D | |||
普通股 | 03/02/2024 | M | 1,728(3) | A | $0.00 | 137,526 | D | |||
普通股 | 03/02/2024 | F | 757(4) | D | $12.59 | 136,769 | D | |||
普通股 | 03/03/2024 | M | 16,772 | A | $0.00 | 153,541 | D | |||
普通股 | 03/03/2024 | F | 7,345(5) | D | $12.59 | 146,196 | D | |||
普通股 | 03/03/2024 | M | 826(6) | A | $0.00 | 147,022 | D | |||
普通股 | 03/03/2024 | F | 362(7) | D | $12.59 | 146,660 | D | |||
普通股 | 03/04/2024 | M | 17,157 | A | $0.00 | 163,817 | D | |||
普通股 | 03/04/2024 | F | 7,514(8) | D | $12.36 | 156,303 | D | |||
普通股 | 03/04/2024 | M | 1,493(9) | A | $0.00 | 157,796 | D | |||
普通股 | 03/04/2024 | F | 654(10) | D | $12.36 | 157,142 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
性能限制股票單位(11) | $0.00 | 03/02/2024 | A | 69,486(11) | (12) | (12) | 普通股 | 69,486 | $0.00 | 69,486 | D | ||||
性能限制股票單位 | $0.00 | 03/02/2024 | M | 69,486 | (12) | (12) | 普通股 | 69,486 | $0.00 | 0 | D | ||||
限制性股票單位 | $0.00 | 03/02/2024 | M | 13,063 | (13) | (13) | 普通股 | 13,063 | $0.00 | 0 | D | ||||
股息等值單位 | $0.00 | 03/02/2024 | M | 1,727.0539(14) | (15) | (15) | 普通股 | 1,727.0539 | $0.00 | 0 | D | ||||
限制性股票單位 | $0.00 | 03/03/2024 | M | 16,772 | (16) | (16) | 普通股 | 16,772 | $0.00 | 33,543 | D | ||||
股息等值單位 | $0.00 | 03/03/2024 | M | 825.3923(14) | (17) | (17) | 普通股 | 825.3923 | $0.00 | 1,652(14) | D | ||||
限制性股票單位 | $0.00 | 03/04/2024 | M | 17,157 | (18) | (18) | 普通股 | 17,157 | $0.00 | 17,157 | D | ||||
股息等值單位 | $0.00 | 03/04/2024 | M | 1,492.3(14) | (19) | (19) | 普通股 | 1,492.3 | $0.00 | 1,492(14) | D | ||||
限制性股票單位 | $0.00 | 03/04/2024 | A | 70,085 | (20) | (20) | 普通股 | 70,085 | $0.00 | 70,085 | D |
回覆解釋: |
1。代表預扣普通股,用於支付與2021年3月2日授予的績效限制性股票單位(PRSU)的歸屬和結算相關的納税義務。 |
2。代表預扣普通股,用於支付與2021年3月2日授予的部分限制性股票單位(RSU)的歸屬和結算相關的納税義務。 |
3.根據Viatris Inc. 2020年股票激勵計劃下的RSU獎勵協議條款,與腳註15中描述的和解相關的部分股份已四捨五入。 |
4。表示預扣普通股,用於支付與歸屬和結算先前於2021年3月2日授予的限制性股票單位的應計股息等值單位(DEU)相關的納税義務。 |
5。代表預扣普通股,用於支付與2023年3月3日授予的部分限制性股票單位的歸屬和結算相關的納税義務。 |
6。根據Viatris Inc. 2020年股票激勵計劃下的RSU獎勵協議條款,與腳註17中描述的和解相關的部分股份已四捨五入。 |
7。表示預扣普通股,用於支付與歸屬和結算先前於2023年3月3日授予的限制性股票單位相關的部分DEU。 |
8。代表預扣普通股,用於支付與2022年3月4日授予的部分限制性股票單位的歸屬和結算相關的納税義務。 |
9。根據Viatris Inc. 2020年股票激勵計劃下的RSU獎勵協議條款,與腳註19中描述的和解相關的部分股份已四捨五入。 |
10。表示預扣普通股,用於支付與歸屬和結算先前於2022年3月4日授予的限制性股票單位相關的部分DEU。 |
11。金額包括先前於2021年3月2日授予的PRSU累積的DEU,並按照與標的PRSU相同的時間表歸屬。根據Viatris Inc. 2020年股票激勵計劃下的PRSU獎勵協議的條款,此類DEU的部分股份是四捨五入的。 |
12。每個PRSU代表獲得Viatris Inc.(Viatris)一股普通股的權利。PRSU最初於2021年3月2日獲得批准,前提是實現先前設定的三年績效目標和歸屬期。PRSU 於 2024 年 3 月 2 日生效。 |
13。每個 RSU 代表獲得 Viatris 一股普通股的權利。2021 年 3 月 2 日授予的 13,063 股 RSU 分別歸於 2022 年 3 月 2 日、2023 年 3 月 2 日和 2024 年 3 月 2 日。 |
14。金額是指根據規則16a-11在不受第16條限制的交易中與此類限制性單位相關的應計DEU。 |
15。代表根據先前於2021年3月2日授予的限制性股票單位累積的DEU,其歸屬時間表與標的限制性股票單位相同。 |
16。每個RSU代表獲得Viatris一股普通股的權利。在2023年3月3日授予的限制性股份中,有16,772股將於2024年3月3日歸屬,16,771股將於2025年3月3日歸屬,16,772股將於2026年3月3日歸屬。 |
17。代表根據先前於2023年3月3日授予的限制性股票單位累積的 DEU,其歸屬時間表與標的限制性股票單位相同。 |
18。每個限制性股票單位代表獲得Viatris一股普通股的權利。2022年3月4日授予的限制性股票單位中有17,157股將於2023年3月4日和2024年3月4日分別歸屬,17,157股將於2025年3月4日歸屬。 |
19。代表根據先前於2022年3月4日授予的限制性股票單位累積的 DEU,其歸屬時間表與標的限制性股票單位相同。 |
20。每個RSU代表獲得Viatris一股普通股的權利。2024年3月4日授予的限制性股票單位中有23,362股將於2025年3月4日歸屬,23,361股將於2026年3月4日歸屬,23,362股將於2027年3月4日歸屬。 |
/s/ 凱文·馬西科夫斯基,通過委託書 | 03/05/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |