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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

表單 8-K

 

當前報告

 

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

 

 

 

 

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

 

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條或1934年《證券交易法》第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

第 5.02 項董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

 

2024年2月7日，Panbela Therapeutics, Inc.（“公司”）董事會薪酬委員會（“委員會”）批准了公司員工的留用安排，包括首席執行官兼總裁詹妮弗·辛普森以及財務副總裁兼首席財務官蘇珊·霍瓦斯。根據該安排，每位參與者都有資格獲得現金留存獎金，前提是他們在以下日期之前繼續工作：（a）公司無故解僱之日，（b）2024年8月15日，以及（c）公司控制權變更完成之日（以較早者為準）。辛普森博士和霍瓦斯女士分別有資格獲得54,281美元和34,299美元的現金留存獎金。對於每項保留安排，“控制權變更” 的含義均為公司經修訂和重述的2016年綜合激勵計劃中規定的含義。

 

同樣在2024年2月7日，委員會認證了截至2023年12月31日的財年現金激勵薪酬的實際業績。正如先前報告的那樣，委員會已根據臨牀開發和財務里程碑為每位指定執行官制定了績效目標。霍瓦斯女士將獲得119,394美元的補助金。儘管2023年的實際表現本來可以帶來227,084美元的支出，但辛普森博士不可撤銷地放棄了與2023年相關的任何現金激勵薪酬支付。

 

上述保留安排條款和條件摘要參照了公司與辛普森博士和霍瓦斯女士之間簽訂的信函協議形式進行了限定，該協議的文本作為本報告附錄10.1提交，並以引用方式納入，就好像在此處有完整規定一樣。

 

項目 9.01 財務報表和附錄。

 

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。