美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
洲際交易所有限公司
（最後） （第一） （中間）
5660 新北側大道
（街）
亞特蘭 GA 30328
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Bakkt Holdings, Inc. [BKKT ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/04/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A 類普通股 03/04/2024 P(1) 2,762,009 A $0.867 7,476,345 I 見腳註(3)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
第 1 類認股權證（購買權） $1.02 03/04/2024 P(1) 1,381,004 (2) 09/04/2029 A 類普通股 1,381,004 $0.867 1,381,004 I 見腳註(3)
第 2 類認股權證（購買權） $1.02 03/04/2024 P(1) 1,381,004 (2) 09/04/2029 A 類普通股 1,381,004 $0.867 1,381,004 I 見腳註(3)
1。舉報人的姓名和地址*
洲際交易所有限公司
（最後） （第一） （中間）
5660 新北側大道
（街）
亞特蘭 GA 30328
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
洲際交易所控股有限公司
（最後） （第一） （中間）
5660 新北側大道
（街）
亞特蘭 GA 30328
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。根據發行人與洲際交易所控股有限公司（“ICEH”）簽訂的截至2024年2月29日的證券購買協議（“購買協議”）的條款，以註冊直接發行方式收購。根據購買協議，ICEH購買2,762,009股A類普通股、購買最多1,381,004股A類普通股的1類認股權證以及購買最多1,381,004股A類普通股的2類認股權證，於2024年3月4日結束。ICEH完成額外購買8,772,016股A類普通股、購買最多4,386,008股A類普通股的1類認股權證以及購買最多4,386,008股A類普通股的2類認股權證的完成前提是發行人根據紐約證券交易所的規章制度獲得股東批准（“股東批准”），以及其他慣常成交條件。
2。從2024年9月4日起，1類認股權證和2類認股權證通常可以行使。1類認股權證和2類認股權證的條款相同，唯一的不同是第二類認股權證還包含另一項無現金行使條款，該條款在發行人獲得股東批准後，將允許2類認股權證的持有人在無現金基礎上行使並獲得相當於A類普通股50％的A類普通股股份的數量，如果是A類普通股的收盤交易價格，則該條款是第二類認股權證的基礎股票連續三次低於第二類認股權證的行使價交易日。
3.ICEH是本表格4中反映的證券的直接持有人。ICEH是洲際交易所的全資子公司。
洲際交易所公司，作者：/s/ 安德魯·蘇迪科夫斯基，總法律顧問 03/04/2024
洲際交易所控股有限公司，作者：/s/ 安德魯·蘇迪科夫斯基，總法律顧問 03/04/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。