美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 2 月 15 日
Heliogen, Inc.
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管轄區 公司) |
(委員會 文件編號) | (I.R.S. 僱主 身份 編號。) |
西聯合街 130 號
加利福尼亞州帕薩迪納, 91103
(主要行政辦公室地址 ) |
註冊人的 電話號碼,包括區號:(626) 720-4530
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 以下相應的複選框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
* | ||||
* | ||||
* |
* | 自2023年11月8日起, 註冊人的普通股和認股權證開始在場外交易市場獨家交易, 代碼分別為 “HLGN” 和 “HLGNW”。 |
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☒
Item 8.01 其他活動
2024 年 2 月 15 日,Heliogen, Inc.(”公司”) 已執行並授予有限豁免(”有限的 豁免”) 根據截至 2023 年 4 月 16 日的權利協議(”權利協議”),由公司與作為版權代理人的大陸證券轉讓與信託公司之間的和 ,迴應南特資本有限責任公司、 Patrick Soon-Shiong博士及其適用關聯公司(統稱,”南特”) 允許 Nant 在 Nant 與該 股東私下談判的交易中從公司的另一位股東手中收購公司普通股 的股份(”收購 Nant”),而不會觸發根據權利協議頒發的權利。根據 有限豁免,允許南特根據南特收購 將其對公司的所有權從公司已發行普通股的大約 17.0% 增加到公司已發行普通股的大約 24.5%,但南特不成為《權利協議》下的 “收購人”,也無需以其他方式觸發根據 權利協議發行的權利,但僅限於其所有權公司普通股流通股的20%以上, 一家被動機構權利協議下的投資者(在有限豁免生效後)。隨着公司授予有限豁免,Nant 收購同時結束 。除有限豁免外,根據其條款,權利協議仍然完全有效, 有效。
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
Heliogen, Inc. | ||
註明日期:2024 年 2 月 15 日 | 來自: | /s/ 克里斯蒂安娜·奧比亞亞 |
克里斯蒂安娜 奧比亞亞 | ||
主管 執行官 |
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