gs-20231231真的20230000886982FY假的00008869822023-01-012023-12-310000886982美國通用會計準則：普通股成員2023-01-012023-12-310000886982GS：A系列浮動利率優先股成員2023-01-012023-12-310000886982GS: C系列浮動利率優先股成員2023-01-012023-12-310000886982GS: D系列浮動利率優先股成員2023-01-012023-12-310000886982GS: series ksixpoint Threeseven Five preferedstock 會員2023-01-012023-12-310000886982GS: Fivepoints 793% 固定為浮動率普通的 apex 會員2023-01-012023-12-310000886982GS: FloatingRate normalaPex 成員2023-01-012023-12-310000886982GS: GS FinanceCorp成員將於2031年3月到期的可稱為固定利率和浮動利率票據的系列中期票據2023-01-012023-12-310000886982GS: GS FinanceCorp成員將於2031年5月到期的可計入固定利率和浮動利率票據的系列中期票據2023-01-012023-12-3100008869822023-06-30iso421:USD00008869822024-02-09xbrli: 股票 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 10-K/A
（第1號修正案）
年度報告根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年的《證券交易法》
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在截至的財政年度 12 月 31 日, 2023 | | 委員會檔案編號： 001-14965 |
高盛集團有限公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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| 特拉華 | | 13-4019460 |
（州或其他司法管轄區 公司或組織） | | （美國國税局僱主 證件號） |
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西街 200 號, 紐約, 紐約州 | | 10282 |
| （主要行政辦公室地址） | | （郵政編碼） |
(212) 902-1000
（註冊人的電話號碼，包括區號）
根據該法第12（b）條註冊的證券：
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| 每個班級的標題 | 交易 符號 | 交換 在哪個上 已註冊 |
| 普通股，面值每股0.01美元 | GS | 紐約證券交易所 |
存托股份，每股佔每股權益的第 1/1,000 股浮動利率非累積優先股，A系列 | GS PRA | 紐約證券交易所 |
存托股份，每股佔每股權益的第 1/1,000 股C系列浮動利率非累積優先股 | GS PRC | 紐約證券交易所 |
存托股份，每股佔每股權益的第 1/1,000 股浮動利率非累積優先股，D系列 | GS PRD | 紐約證券交易所 |
存托股份，每股佔每股權益的第 1/1,000 股6.375% 的固定至浮動利率非累積優先股，K系列 | 天然氣公園 | 紐約證券交易所 |
5.793% 固定至浮動利率 高盛資本II的普通自動優先增強型資本證券 | GS/43PE | 紐約證券交易所 |
浮動利率 高盛資本三期的普通自動優先增強型資本證券 | GS/43PF | 紐約證券交易所 |
中期票據，F系列，GS Finance Corp. 2031年3月到期的可贖回固定利率和浮動利率票據 | GS/31B | 紐約證券交易所 |
中期票據，F系列，GS Finance Corp. 2031年5月到期的可贖回固定利率和浮動利率票據 | GS/31X | 紐約證券交易所 |
根據該法第12（g）條註冊的證券：無
按照《證券法》第 405 條的定義，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。☐ 是 ☒ 沒有
根據該法第 13 或 15 (d) 條，用複選標記表明註冊人是否無需提交報告。☐ 是 ☒ 沒有
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。☒ 是的☐ 不是
用勾號指明註冊人是否以電子方式提交了根據第 S-T 條第 405 條要求提交的所有交互式數據文件（§本章第 232.405 條）在過去 12 個月內（或註冊人必須提交此類文件的較短期限）。☒ 是的☐ 不是
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
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| 大型加速過濾器 | ☒ | | 加速過濾器 ☐ | | 非加速過濾器 ☐ | | 規模較小的申報公司 | ☐ | | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否已就其管理層對編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）條對財務報告進行內部控制的有效性提交了報告和證明。 ☒
如果證券是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記表明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。 ☒
用勾號指明這些錯誤更正中是否有任何是重述，需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內獲得的基於激勵的薪酬進行追回分析 §240.10D-1 (b)。 ☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。 ☐是的 ☒ 沒有
截至2023年6月30日，註冊人的非關聯公司持有的註冊人普通股的總市值約為美元106.2十億。
截至 2024 年 2 月 9 日，有 325,562,747註冊人已發行普通股的股份。
以引用方式納入的文件： 針對第三部分第10、11、12、13和14項，高盛集團2024年年度股東大會委託聲明的部分內容以引用方式納入10-K表年度報告。
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審計員姓名： 普華永道會計師事務所 | 審計員地點： 紐約、紐約 | 審計員 PCAOB ID： 238 |
解釋性説明
我們提交的截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告（原始表格10-K）附有附錄31.1和32.1的版本，這些版本提到了截至2023年12月31日的季度的10-Q表季度報告，而不是截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告。我們的首席執行官兼首席財務官親自簽署的認證正確地指的是截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告。
本2024年2月23日提交的10-K/A表格（修正案）的第1號修正案是我們於2024年2月23日提交的，目的是更正附錄31.1和32.1中對10-K表格中提及的季度而不是10-K表格的年度期限，在附錄10.32旁邊添加符號 “†”，並更新附錄3.2描述中的交叉引用。
本修正案不修改或以其他方式更新原始10-K表格中的任何其他信息，也不反映原始10-K表格之日之後發生的事件或情況。
高盛集團有限公司和子公司
截至2023年12月31日的財政年度的10-K表年度報告
索引
| | | | | |
| 10-K 表格商品編號 | 頁號 |
| 第四部分 | 1 |
第 15 項 展品和財務報表附表 | 1 |
| 簽名 | II-1 |
第四部分
第 15 項。展覽和財務報表附表
(a) 作為本報告一部分提交的文件：
1。合併財務報表
本10-K表格中要求提交的合併財務報表包含在本文件第二部分第8項中。
2。展品
2.1 公司註冊計劃（參照註冊人在 S-1 表格（編號 333-74449）上的註冊聲明附錄 2.1 納入）。
3.1 重述的高盛集團公司註冊證書，自2023年9月15日起修訂（參照註冊人於2023年9月18日提交的8-K表最新報告的附錄3.2納入）。
3.2 經修訂和重述的高盛集團章程，自2023年11月3日起修訂（參照註冊人截至2023年9月30日的季度10-Q表季度報告附錄3.2納入）。
4.1 根據1934年《證券交易法》第12條註冊的高盛集團證券的描述。*
4.2 高盛集團和作為受託人的紐約銀行於1999年5月19日簽訂的契約（參照註冊人於1999年6月29日提交的表格8-A註冊聲明附錄6納入）。
4.3 高盛集團和作為受託人的紐約銀行於2004年2月20日簽訂的次級債務契約（參照註冊人截至2003年11月28日財政年度的10-K表年度報告附錄4.2納入）。
4.4 高盛集團和作為受託人的紐約銀行簽訂的截至2006年2月14日的認股權證契約（參照註冊人於2006年3月1日提交的S-3表格生效後第3號修正案附錄4.34納入）。
4.5 作為發行人的GS Finance Corp.、作為擔保人的高盛集團和作為受託人的紐約銀行於2007年12月4日簽訂的優先債務契約（參照註冊人於2007年12月4日提交的S-3表格生效後第10號修正案附錄4.69納入）。
4.6 高盛集團和作為受託人的紐約梅隆銀行於2008年7月16日簽訂的優先債務契約（參照註冊人於2008年7月17日提交的S-3表格（編號333-130074）的生效後第11號修正案附錄4.82納入）。
4.7 高盛集團與作為受託人的紐約梅隆銀行簽訂的截至2016年12月31日的第四份補充契約，日期為2008年7月16日（參照註冊人於2017年1月6日提交的8-K表最新報告的附錄4.1納入）。
4.8 作為發行人的GS Finance Corp.、作為擔保人的高盛集團和作為受託人的紐約梅隆銀行於2008年10月10日簽訂的優先債務契約（參照註冊人於2008年10月10日提交的S-3表格（編號333-154173）註冊聲明附錄4.70納入）。
4.9 作為發行人的GS Finance Corp.、作為擔保人的高盛集團和作為受託人的紐約梅隆銀行作為受託人的第一份補充契約，截至2015年2月20日，截至2008年10月10日（參照註冊人截至2014年12月31日財年的10-K表年度報告附錄4.7納入）。
4.10 截至2018年8月10日，作為發行人的GS Finance Corp.、作為擔保人的高盛集團和作為受託人的紐約梅隆銀行作為受託人的第四份補充契約，截至2018年10月10日（參照註冊人截至2018年9月30日的10-Q表季度報告附錄4.1納入））。
4.11 高盛集團和作為受託人的紐約梅隆銀行於2015年5月20日簽訂的第九份補充次級債務契約，日期為2004年2月20日（參照註冊人於2015年5月22日提交的8-K表最新報告附錄4.1納入）。
4.12 高盛集團與作為受託人的紐約梅隆銀行簽訂的截至2017年7月7日的第十份補充次級債務契約，日期為2004年2月20日（參照註冊人於2017年7月10日提交的S-3表格（編號333-219206）註冊聲明附錄4.89（參照註冊人於2017年7月10日提交的S-3表格（編號333-219206）註冊聲明附錄4.89）。
4.13 作為發行人的GS Finance Corp.、作為擔保人的高盛集團和作為受託人的紐約梅隆銀行作為受託人的第七份補充契約，截至2020年7月1日，日期為2008年10月10日（參照註冊人S-3表格註冊聲明附錄4.69（編號333-239610），於 2020 年 7 月 1 日提交）。
4.14 第八份補充契約，截至2020年10月14日，由作為發行人的GS Finance Corp.、作為擔保人的高盛集團和作為受託人的紐約梅隆銀行作為受託人簽訂的截至2020年10月14日的優先債務契約（參照2020年10月14日提交的註冊人當前8-K表報告的附錄4.1納入）。
根據S-K法規第601（b）（4）（iii）項，某些定義註冊人及其子公司長期債務證券持有人權利的文書被省略。註冊人特此承諾應要求向美國證券交易委員會提供任何此類文書的副本。
10.1 高盛經修訂和重述的股票激勵計劃（2021 年）（參照註冊人於2021年3月19日提交的附表14A的最終委託書附件C納入）。†
10.2 高盛合夥人薪酬計劃（參照註冊人在 S-1 表格（編號333-74449）上的註冊人註冊聲明附錄 10.18 納入）。†
10.3 高盛經修訂和重述的限制性合夥人薪酬計劃（參照註冊人截至2006年2月24日的10-Q表季度報告附錄10.1納入）。†
10.4 參與董事總經理的僱傭協議表格（參照註冊人註冊聲明S-1表格（編號333-75213）附錄10.19 納入）。†
10.5 與禁止競爭和其他契約有關的協議表格（參照註冊人在 S-1 表格（編號 333-75213）上的註冊人註冊聲明附錄 10.20 納入）。†
10.6 經修訂和重述的高盛集團及各方之間的股東協議，自2019年12月31日起生效（參照註冊人截至2019年12月31日財年的10-K表年度報告附錄10.6納入）。
10.7 日期為 2004 年 11 月 27 日的 1999 年 5 月 7 日非競爭及其他契約相關協議的修正表（參照註冊人截至2004年11月26日財政年度的10-K表年度報告附錄10.32 納入）。†
10.8 非僱員董事 RSU 獎勵協議表格（2015 年之前）（參照註冊人截至 2014 年 12 月 31 日財年的 10-K 表年度報告附錄 10.21 納入）。†
10.9 地租協議，日期為2005年8月23日，炮臺公園城市管理局d/b/a/ Hugh L. Carey炮臺公園城市管理局作為房東，與作為租户的高盛總部有限責任公司簽訂（參照註冊人於2005年8月26日提交的8-K表最新報告附錄10.1納入）。
10.10 一般擔保協議，日期為2006年1月30日，由高盛集團公司簽訂，涉及高盛公司的某些義務。有限責任公司（參照註冊人截至2005年11月25日財年的10-K表年度報告附錄10.45註冊成立）。
10.11 高盛公司大都會人壽保險公司為參與董事總經理提供的有限責任公司執行人壽保險單和證書（參照註冊人截至2006年8月25日的10-Q表季度報告附錄10.1併入）。†
10.12 高盛公司的形式太平洋人壽年金公司為參與董事總經理提供的有限責任公司執行人壽保險保單，包括保單細節和保單所有者權利限制形式（參照註冊人截至2006年8月25日的10-Q表季度報告附錄10.2納入）。†
10.13 二零零六年十一月二十五日第二修正案表格，日期為 1999 年 5 月 7 日，經修訂於 2004 年 11 月 27 日生效（參照註冊人截至2006年11月24日財年的 10-K 表年度報告附錄 10.51 納入）。†
10.14 PMD 退休人員醫療計劃描述（參照註冊人截至2021年12月31日財年的 10-K 表年度報告附錄 10.20 納入）。†
10.15 一般擔保協議，日期為2008年12月1日，由高盛集團公司簽訂，涉及美國高盛銀行的某些義務（參照註冊人於2009年3月19日提交的S-3表格生效後第2號修正案附錄4.80納入）。
10.16 一次性 RSU 獎勵協議表格（2015 年之前）（參考註冊人截至 2014 年 12 月 31 日財年的 10-K 表年度報告附錄 10.32 納入）。†
10.17 對某些非僱員董事股權獎勵協議的修訂（參照註冊人截至2008 年 11 月 28 日財年的 10-K 表年度報告附錄 10.69 納入）。†
10.18 年底 RSU 獎勵協議表格（未完全歸屬）（2015 年之前）（參照註冊人截至2014年12月31日財年的 10-K 表年度報告附錄 10.36 納入）。†
10.19 年底 RSU 獎勵協議表格（完全歸屬）（2015 年之前）（參照註冊人截至2014年12月31日財年的 10-K 表年度報告附錄 10.37 併入）。†
10.20 年終RSU獎勵協議表格（基礎和/或補充）（2015年之前）（參考註冊人截至2014年12月31日財年的10-K表年度報告附錄10.38併入）。†
10.21 年終限制性股票獎勵協議表格（完全歸屬）（2015年之前）（參照註冊人截至2013年12月31日財年的10-K表年度報告附錄10.41納入）。†
10.22 年終限制性股票獎勵協議表格（基礎和/或補充）（2015年之前）（參照註冊人截至2014年12月31日財年的10-K表年度報告附錄10.41併入）。†
10.23 固定津貼 RSU 獎勵協議表格（2015 年之前）（參考註冊人截至2014年12月31日財年的 10-K 表年度報告附錄 10.43 併入）。†
10.24 贈與契約表格（參照註冊人截至2010年6月30日的10-Q表季度報告附錄10.1納入）。†
10.25 2010年12月17日的高盛長期績效激勵計劃（參照註冊人於2010年12月23日提交的8-K表最新報告的附錄10.1納入其中）。†
10.26 基於績效的限制性股票單位獎勵協議表格（2015 年之前）（參照註冊人於 2010 年 12 月 23 日提交的 8-K 表最新報告的附錄 10.2 納入）。†
10.27 基於績效的期權授予協議表格（參照註冊人於2010年12月23日提交的8-K表最新報告的附錄10.3併入）。†
10.28 基於績效的現金薪酬獎勵協議表格（2015 年之前）（參照註冊人於 2010 年 12 月 23 日提交的 8-K 表最新報告附錄 10.4 納入）。†
10.29 經修訂和重述的通用擔保協議，日期為2011年11月21日，由高盛集團簽訂，內容涉及美國高盛銀行的某些義務（參照註冊人於2011年11月21日提交的8-K表最新報告的附錄4.1納入）。
10.30 飛機分時協議表格（參照註冊人截至2011年12月31日財政年度的10-K表年度報告附錄10.61納入）。†
10.31 非僱員董事 RSU 獎勵協議的表格。† *
10.32 非僱員董事 RSU 獎勵協議的形式（現金結算）。†*
10.33 一次性/年底 RSU 獎勵協議的形式。† *
10.34 年底 RSU 獎勵協議表格（未完全歸屬）。† *
10.35 年底 RSU 獎勵協議表格（完全歸屬）。† *
10.36 年底 RSU 獎勵協議表格（基本（未完全歸屬）和/或補充）。† *
10.37 年終短期 RSU 獎勵協議表格。† *
10.38 年終限制性股票獎勵協議表格（參考註冊人截至2020年12月31日財政年度的10-K表年度報告附錄10.46）。†
10.39 年終限制性股票獎勵協議表格（已完全歸屬）（參照註冊人截至2017年12月31日財年的10-K表年度報告附錄10.53納入）。†
10.40 年終短期限制性股票獎勵協議表格（參照註冊人截至2015年12月31日財年的10-K表年度報告附錄10.57 納入）。†
10.41 固定津貼 RSU 獎勵協議的形式。† *
10.42 固定補貼限制性股票獎勵協議的形式。† *
10.43 固定補貼遞延現金獎勵協議表格（參照註冊人截至2015年12月31日財年的10-K表年度報告附錄10.59納入）。†
10.44 基於績效的限制性股票單位獎勵協議的形式（完全歸屬）。† *
10.45 基於績效的限制性股票單位獎勵協議表格（未完全歸屬）。† *
10.46 基於績效的現金薪酬獎勵協議表格（參照註冊人截至2015年12月31日財年的10-K表年度報告附錄10.61納入）。†
10.47 股權獎勵簽名卡表格。† *
10.48 經修訂和重述的通用擔保協議，日期為2018年9月28日，由高盛集團簽訂，內容涉及美國高盛銀行的某些義務（參照註冊人於2018年9月28日提交的8-K表最新報告的附錄4.1納入）。
10.49 經修訂和重述的高盛集團公司於2018年9月28日簽訂的與高盛公司的某些義務有關的一般擔保協議。有限責任公司（參照註冊人於2018年9月28日提交的8-K表最新報告的附錄99.1註冊成立）。
10.50 作為房東的法靈登街道合夥人有限公司和作為租户的法靈登街（被提名人）有限公司與作為租户的高盛國際之間的租約，日期為2018年8月17日（參照註冊人截至2018年9月30日的10-Q表季度報告附錄10.3納入）。
21.1 高盛集團的重要子公司清單*
22.1 擔保證券發行人（參照註冊人於2021年2月18日提交的S-3表格生效後第1號修正案附錄22.1納入）。
23.1 獨立註冊會計師事務所的同意。*
31.1 規則 13a-14 (a) 認證。**
32.1 第 1350 條認證（此信息是為了 1933 年《證券法》第 11 條和 12 條以及 1934 年《證券交易法》第 18 條的目的而提供的，而不是提交的）。**
97.1 高盛集團的回扣政策，自2023年12月1日起生效。*
101 根據S‑T法規第405條和第406條，以下信息採用ixBRL（在線可擴展業務報告語言）格式：（i）截至2023年12月31日、2022年12月31日和2021年12月31日止年度的合併收益表，（ii）截至2023年12月31日、2022年12月31日和2021年12月31日止年度的綜合收益表，（iii）合併資產負債表為 2023 年 12 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日，(iv) 合併股東權益變動表截至2023年12月31日、2022年12月31日和2021年12月31日的年度，（v）截至2023年12月31日、2022年12月31日和2021年12月31日止年度的合併現金流量表，（六）合併財務報表附註和（vii）封面。 *
104 封面交互式數據文件（附錄 101 中以 ixBRL 格式化）。 *
† 本展品是管理合同或補償計劃或安排。
* 此前已提交。
** 隨函提交。
簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條的要求，註冊人已正式讓下列簽署人代表其簽署本修正案，並獲得正式授權。
高盛集團有限公司
| | | | | | | | | | | |
| | |
| 來自： | /s/ | | Sheara J. Fredman |
| 姓名： | | | Sheara J. Fredman |
| 標題： | | | 首席會計官 |
| | | （首席會計官） |
日期：2024 年 2 月 27 日