美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年《證券 交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 2 月 14 日

VBI 疫苗公司

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

(617) 830-3031

（註冊人的 電話號碼，包括區號）

不適用

（前 姓名或以前的地址，如果自上次報告以來發生了變化）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☐

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

2024 年 2 月 13 日，VBI Vaccines Inc.（“公司”）與 K2 HealthVentures LLC（“K2HV”）簽訂了（i）公司貸款協議 修正案 、加拿大聯邦公司（“VBI Cda”）和 Brii Biosciences 之間的購買協議（“BR購買協議”）Limited， 一家根據開曼羣島法律組建的豁免公司（“Brii Bio”），（iii）公司、以色列公司 SciVac Ltd.（“SciVac”）、Brii Biosciences、Brii Biosciences、 之間的購買協議（“Rehovot 收購協議”）} Inc.，特拉華州的一家公司（“Brii子公司”）和騰盛生物的全資子公司，將在以色列成立 ，並作為Rehovot收購協議和（iv）與騰盛生物的附帶信（“附帶信”）的當事方加入。

貸款協議修正案

正如 先前披露的那樣，公司及其子公司VBI Cda作為借款人簽訂了截至2020年5月22日的貸款和擔保協議，該協議經2021年5月17日的第一修正案修訂，第二修正案的日期為2022年9月14日，以及截至2023年7月5日的 第三修正案，因此該協議可能會不時修改不時與K2HV及其任何其他貸款方（統稱為 “貸款方”）簽訂的未來（統稱為 “貸款 協議”） 的義務貸款協議以優先權為擔保，以對公司及其 子公司的幾乎所有資產的留置權作為擔保。

2024年2月13日，貸款方根據 訂立了貸款協議修正案（“第四修正案”），除其他外，雙方同意（i）取消要求公司將最低淨 收入維持在預測值75％的財務契約，（ii）K2HV及其其他貸款方在（A）12月較早者之前的寬容 br} 31，2024，(B) 附帶信在基本活動 （定義見下文）完成之前停止全面生效的日期，(C) 日期基本活動已完成（“寬限到期日”） 未對違約事件的發生行使補救措施，但有某些例外情況，以及（iii）在 寬限到期日之後，增加一項財務契約，要求公司始終保持與貸款協議規定的義務 相等的最低現金金額。

這份 表格8-K上的最新報告（“報告”）中列出的 訂立Brii購買協議、附帶信和Rehovot購買協議是第四修正案生效的條件。

Brii 購買協議

2024 年 2 月 13 日，公司和 VBI Cda 與 Brii Bio 簽訂了 Brii Bio 收購協議，根據該協議，公司和 VBI Cda 將向騰盛生物出售、轉讓、轉讓和轉讓公司和 VBI Cda 擁有的 與 VBI-2601 相關的幾乎所有知識產權，本金不超過1,000,000美元（“註釋”）由 Brii Bio 發行，然後根據第四修正案的條款，騰盛生物必須將其轉讓給 K2HV，以換取公司 的削減貸款協議下的債務等於票據的初始本金。該票據的初始 本金將為250萬美元，在公司 根據輝凌國際中心有限公司、 SciVAC和公司之間簽訂的自2021年9月1日起簽訂的許可協議獲得適用同意後，本金總額將增加相當於750萬美元。如果VBI違反了騰盛興業收購協議的某些行為，並且任何此類違規行為在30天內未得到糾正，則票據的本金總額應減少相當於250萬美元的總金額。

除上述內容外，購買協議還包含對公司先前宣佈的與騰盛生物的合作 協議的某些修訂，下文將對此進行進一步描述。

合作和許可協議修正案

正如 先前在2023年7月5日披露的那樣，公司與騰盛生物簽訂了合作和許可協議（“合作 協議”），根據該協議，除其他外，在遵守合作協議中規定的條款和條件的前提下， 公司和騰盛生物同意合作進一步開發preHeVBRI（“許可產品”），這是一種三種 抗原疫苗在許可地區預防乙型肝炎領域，該地區包括日本以外的亞太地區 。

根據 Brii Bio收購協議，2024年2月13日，公司和騰盛生物同意修改合作協議，除其他外，遵守合作協議中規定的條款和條件，(i) 修改公司授予騰盛生物的特許權使用費 許可條款，使許可產品的全球開發活動變為 “永久且不可撤銷”， (ii) 省略了騰盛生物在某些地區獲得許可產品上市許可的要求，(iii) 省略了 要求騰盛生物向公司支付特許權使用費和里程碑式的款項。

對經修訂和重述的合作和許可協議的修正案

正如 之前披露的那樣，公司與騰盛生物於2018年12月4日簽訂了合作和許可協議（“原始 合作協議”），根據該協議，公司和騰盛生物同意在包括中國、香港、臺灣和澳門在內的許可地區合作開發基於乙型肝炎 重組蛋白的免疫療法（統稱為 “VBI-2601 許可領土”）。

此外， 正如先前披露的那樣，2023 年 7 月 5 日，公司和 Brii Bio 同意修改和重申《原始合作協議》（ “A&R 合作協議”），除其他外，以 A&R 合作協議中規定的條款和條件為前提，將 VBI-2601 許可區域擴展到全世界，讓騰訊生物的專有權利和許可 擁有製造、使用、銷售、報價出售和進口 VBI-2601。

根據 Brii 收購協議，2024 年 2 月 13 日，公司和 Brii Bio 同意將 A&R 合作協議修改為， ，但須遵守 A&R 合作協議中規定的條款和條件，(i) 將公司授予騰盛生物用於 VBI-2601 研究和開發的特許權使用費 的條款修改為 “永久和不可撤銷” able”， (ii) 省略了騰盛生物獲得上市批准並在美國和中國將 VBI-2601 商業化的要求，(iii) 修訂賠償要求，例如，騰盛生物在 Brii 收購協議生效之日後就某些轉讓的知識產權 向公司作出賠償，並且公司在該日期之前對騰盛生物進行賠償，(iv) 省略騰博興生物向公司支付特許權使用費和里程碑式付款的要求 ，以及 (v) 省略公司終止A&R 協作的某些權利協議以及終止 A&R 合作協議的某些其他影響。

側邊的字母

2024 年 2 月 13 日，公司和 Brii Bio 簽訂了附帶信，規定了某些必要和額外的優先活動 ，以移交附信 中規定的 VBI-2601 和 preHevBRI 臨牀供應和商業供應的製造責任（“基本活動”），作為 簽訂許可協議和完成交易的條件到《雷霍沃特購買協議》。基本活動完成後，票據的本金 將增加至18,000,000美元，公司在 貸款協議下的義務應減少相應的金額。

許可 協議

完成基本活動後，VBI Cda和Brii Brio將簽訂許可協議（“許可協議”） ，根據該協議，VBI Cda將授予騰盛生物永久、免版税、無里程碑、可再許可、全額付費和獨家許可 ，用於亞太地區（亞太地區）（不包括日本）的開發和商業化），要求騰盛生物發行本金為500萬美元的有擔保 期票，然後必須根據 的條款將其轉讓給K2HV VBI-1901第四修正案，以換取減少公司在貸款協議下的債務，相當於 該票據的初始本金。

VBI Cda和Brii Brio簽訂許可協議的 以公司完成基本活動為前提。

Rehovot 購買協議

2024 年 2 月 13 日，公司和 SciVac（“賣方”）與騰訊生物旗下的 全資子公司簽訂了雷霍沃特收購協議，該協議將在收盤前在以色列成立，並在收盤前 作為買方（“買方”）和騰訊子公司加入該協議，根據該協議， 計劃在交易結束時成立根據Rehovot購買協議，賣方將向買方出售某些資產，包括賣方和 其關聯公司在某些資產和租賃中的權益和權利對於以色列的疫苗製造工廠 ，總購買價為1,000萬美元，然後根據第四修正案的條款，必須將其支付給K2HV。

Rehovot 購買協議包含賣方和買方的陳述和保證，這是 此類交易的典型陳述和保證。Rehovot收購協議還包含公司的契約，這些契約是這種 類型交易的典型條款。

根據Rehovot收購協議完成交易須遵守此類交易 的典型成交條件，包括公司完成基本活動，並且不會在2024年6月30日之前結算。

本表格8-K最新報告第1.01項中列出的 信息以引用方式納入此處 2.03 項。

第 3.03 項所需的 信息包含在第 1.01 項中，並以引用方式納入此處。

2024 年 2 月 14 日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈簽署 Brii 收購協議、協作 協議修正案、A&R 合作協議修正案、Rehovot 收購協議和第四修正案。新聞稿 的副本作為附錄99.1附於本表8-K的最新報告，特此以引用方式納入此處。

(d) 展品

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。