美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
X
 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
夏日公路有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
第 6 街 207 號
（街）
西棕櫚灘 FL 33401
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 OCULAR THERAPEIX, INC [OCUL ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
02/26/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股，每股面值0.0001美元 02/26/2024 P 930,851(1) A(2) $7.52(1) 8,591,401(2)(3) I(2)(3) 由家庭客户提供(2)(3)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。根據2024年2月21日的證券購買協議，申報人以每股7.52美元的價格通過私募股權（“私募配售”）購買了這些面值為每股0.0001美元的普通股（“普通股”），該協議的副本作為附錄10.1提交給發行人提交的8-K表格美國證券交易委員會（“SEC”），2024年2月22日。關於私募配售，申報人還簽訂了日期為2024年2月21日的註冊權協議，該協議的副本作為發行人於2024年2月22日向美國證券交易委員會提交的8-K表的附錄10.2提交，根據該協議，發行人同意在私募結束後的30天內註冊轉售所收購股份。
2。根據1940年《投資顧問法》第202（a）（11）（G）-1條（“家族辦公室規則”），申報人是同一家族的家族辦公室。根據申報人與其 “家族客户”（定義見家族辦公室規則）之間的投資管理協議（“IMA”），申報人對每位家族客户持有的普通股行使投票權和處置權。申報人還根據經修訂的1934年《證券交易法》第13-1條報告受益所有權，該附表根據先前於2020年5月19日向美國證券交易委員會提交的、經不時修訂的附表13D。
3。代表申報人通過與家庭客户簽訂的IMA實益擁有的證券。申報人提交本表格4時所收購的證券歸申報人家庭客户Cap 1 LLC（“第1章”）記錄在案。作為AR不可撤銷信託的受託人，Cap 1由Crystal Fiduciary Company, LLC持有90％以上的股權。申報人對申報人家庭客户實益擁有的證券沒有金錢權益。
/s/ 理查德·西爾伯伯格，首席運營官 02/27/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。